msolarczekandClaude Opus 4.8
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Delta-Update des VDA-ISA-2027-Vorlagenpakets eingepflegt: - Aktualisiertes Seed-Paket (ersetzt bisherigen Stand): 316 Anforderungen (122 MUSS · 132 SOLL · 43 HOCH · 19 SEHR HOCH) über 45 Controls; VA-01/VA-05 jetzt enthalten (13 Verfahren vollständig). Beschädigte RACI-Tokens (VA-05/08/09/ 10/12/13) repariert. Importer: Umsetzungstext aus den .md-IMPL-Ankern extrahiert (mapping.json führt ihn nicht mehr), neue Obligation-Typen HOCH/SEHR HOCH. - Neue Schutzbedarf-Flags (variables.schema): FLAG_HIGH_PROTECTION, FLAG_VERY_HIGH_PROTECTION, FLAG_ELEVATED_PROTECTION (abgeleitet). Render-Helper applyProtection: HIGH stets an, VERY_HIGH aus Global/Override, ELEVATED = HIGH||VH (nie manuell) — angewandt in Lese-, Bearbeiten-, Handbuch- und Coverage-Rendering. - TISAX-Level-Schalter (AL2/AL3) zentral auf der Bibliothek (setGlobalTisaxLevel); AL2 = MUSS/SOLL/HOCH, AL3 = zusätzlich SEHR HOCH. Override je Richtlinie im Bearbeitungsmodus (setProtectionOverride, Feld protection_override); effektiver Wert = Dokument-Override sonst global. - KPIs zeigen 316 Anforderungen mit Aufschlüsselung; Coverage/Badges für HOCH/SEHR HOCH; Control-Titel-Fallback. Verifiziert: Import 316/45; Rendering rückstandsfrei über AL2/AL3 × Flag-Kombis; Override R04→AL3 zeigt SEHR-HOCH-Inhalt, R02 (global AL2) nicht; global bleibt AL2. Architektur-Hinweis: applyProtection kapselt das Level→Flags-Mapping, sodass die globale Ebene später ohne Umbau zur TISAX-AL2/AL3-Auswahl wird (bereits so gebaut). Co-Authored-By: Claude Opus 4.8 <noreply@anthropic.com>
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6.0 KiB
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# Richtlinie Risikomanagement- und Auditrichtlinie
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| Dokumenteninformation | Wert |
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|-----------------------|------|
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| Dokumententyp | Richtlinie |
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| Geltungsbereich | {{ISMS_SCOPE}} |
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| Organisation | {{ORG_NAME}} |
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| Verantwortlich | {{ROLE_ISB}} |
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| Freigabe durch | {{ROLE_MANAGEMENT}} |
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| Version | {{DOC_VERSION}} |
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| Datum | {{DOC_DATE}} |
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| Status | {{DOC_STATUS}} |
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## 1. Zweck
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Diese Richtlinie regelt Identifikation, Bewertung und Behandlung von Informationssicherheitsrisiken sowie interne und unabhängige Überprüfungen. Sie konkretisiert die Informationssicherheitsleitlinie ({{LINK:L00}}) und dient der Erfüllung der Anforderungen des VDA ISA 2027.
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## 2. Geltungsbereich
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Diese Richtlinie gilt innerhalb des definierten ISMS-Geltungsbereichs ({{ISMS_SCOPE_DESCRIPTION}}).
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## 3. Anforderungen und Umsetzung
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> Aufbau je Abschnitt: **Anforderung** (1:1 aus VDA ISA; [MUSS]/[SOLL] und – bei entsprechendem Schutzbedarf – [HOCH]/[SEHR HOCH]) und **Umsetzung bei {{ORG_NAME}}** (gebündelt, anzupassen wo erforderlich).
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### 3.1 Risikomanagement (ISA 1.4.1)
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**Anforderung**
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<!-- REQ 1.4.1-M1 -->
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- **[MUSS]** Risikobewertungen werden regelmäßig und anlassbezogen durchgeführt.
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<!-- REQ 1.4.1-M2 -->
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- **[MUSS]** Informationssicherheitsrisiken werden angemessen bewertet (z. B. Eintrittswahrscheinlichkeit und mögliches Schadensausmaß).
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<!-- REQ 1.4.1-M3 -->
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- **[MUSS]** Informationssicherheitsrisiken werden dokumentiert.
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<!-- REQ 1.4.1-M4 -->
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- **[MUSS]** Jedem Informationssicherheitsrisiko ist ein Verantwortlicher (Risk Owner) zugeordnet, der für Bewertung und Behandlung verantwortlich ist.
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- REQ 1.4.1-S1 -->
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- **[SOLL]** Ein Verfahren zur Identifikation, Bewertung und Behandlung von Sicherheitsrisiken ist vorhanden.
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{{/if}}
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- REQ 1.4.1-S2 -->
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- **[SOLL]** Kriterien für Bewertung und Behandlung von Sicherheitsrisiken existieren.
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{{/if}}
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- REQ 1.4.1-S3 -->
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- **[SOLL]** Maßnahmen zur Risikobehandlung und ihre Verantwortlichen sind festgelegt und dokumentiert; ein Maßnahmenplan bzw. eine Umsetzungsübersicht wird nachverfolgt.
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{{/if}}
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- REQ 1.4.1-S4 -->
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- **[SOLL]** Bei Änderungen des Umfelds (z. B. Organisationsstruktur, Standort, Regularien) erfolgt zeitnah eine Neubewertung.
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{{/if}}
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**Umsetzung bei {{ORG_NAME}}**
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<!-- IMPL 1.4.1 -->
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Das dokumentierte Risikomanagement-Verfahren mit Bewertungs- und Akzeptanzkriterien wird im ISMS-Tool ({{TOOL_NAME}}) umgesetzt: Risiken werden regelmäßig ({{REVIEW_CYCLE}}) und anlassbezogen identifiziert, bewertet (Eintritt × Schaden) und dokumentiert; je Risiko sind Risk Owner, Behandlungsoption und Maßnahmen mit Terminen hinterlegt und werden nachverfolgt. Restrisiken akzeptiert die {{ROLE_MANAGEMENT}} dokumentiert.
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### 3.2 Prüfung der Einhaltung im IS-Betrieb (ISA 1.5.1)
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**Anforderung**
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<!-- REQ 1.5.1-M1 -->
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- **[MUSS]** Die Einhaltung der Richtlinien wird organisationsweit überprüft.
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<!-- REQ 1.5.1-M2 -->
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- **[MUSS]** Informationssicherheitsrichtlinien und -verfahren werden regelmäßig überprüft.
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<!-- REQ 1.5.1-M3 -->
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- **[MUSS]** Maßnahmen zur Korrektur möglicher Abweichungen werden eingeleitet und verfolgt.
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<!-- REQ 1.5.1-M4 -->
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- **[MUSS]** Die Einhaltung von Informationssicherheitsanforderungen (z. B. technische Vorgaben) wird regelmäßig überprüft.
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<!-- REQ 1.5.1-M5 -->
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- **[MUSS]** Die Ergebnisse der durchgeführten Überprüfungen werden aufgezeichnet und aufbewahrt.
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- REQ 1.5.1-S1 -->
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- **[SOLL]** Ein Plan für Inhalt und Rahmenbedingungen (Zeitplan, Umfang, Controls) der durchzuführenden Überprüfungen liegt vor.
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{{/if}}
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**Umsetzung bei {{ORG_NAME}}**
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<!-- IMPL 1.5.1 -->
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Die Einhaltung von Richtlinien, Verfahren und technischen Anforderungen wird organisationsweit nach einem Auditplan durch interne Audits und Kontrollen regelmäßig überprüft; Ergebnisse werden aufgezeichnet und aufbewahrt, Abweichungen als Maßnahmen im ISMS-Tool nachverfolgt.
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### 3.3 Unabhängige Überprüfung des ISMS (ISA 1.5.2)
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**Anforderung**
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<!-- REQ 1.5.2-M1 -->
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- **[MUSS]** Informationssicherheitsüberprüfungen werden durch eine unabhängige und kompetente Stelle regelmäßig und nach grundlegenden Änderungen durchgeführt.
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<!-- REQ 1.5.2-M2 -->
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- **[MUSS]** Maßnahmen zur Korrektur möglicher Abweichungen werden eingeleitet und verfolgt.
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- REQ 1.5.2-S1 -->
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- **[SOLL]** Die Ergebnisse durchgeführter Überprüfungen werden dokumentiert und der Organisationsleitung berichtet.
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{{/if}}
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**Umsetzung bei {{ORG_NAME}}**
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<!-- IMPL 1.5.2 -->
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Das ISMS wird regelmäßig und nach grundlegenden Änderungen durch eine unabhängige, kompetente Stelle (interne Revision oder externe Auditierung, z. B. TISAX) überprüft; Ergebnisse werden dokumentiert, der {{ROLE_MANAGEMENT}} berichtet und Abweichungen als Maßnahmen verfolgt.
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## 4. Verbindlichkeit
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Diese Richtlinie ist für alle betroffenen Rollen im Geltungsbereich verbindlich. Die Einhaltung wird durch {{ROLE_ISB}} überwacht.
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## 5. Rollen und Verantwortlichkeiten
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| Rolle | Verantwortung in dieser Richtlinie |
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|-------|-------------------------------------|
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| {{ROLE_ISB}} | Risikomanagement, Audits |
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| {{ROLE_MANAGEMENT}} | Risikoakzeptanz |
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## 6. Überprüfung und Aktualisierung
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Diese Richtlinie wird mindestens {{REVIEW_CYCLE}} sowie anlassbezogen durch {{ROLE_ISB}} überprüft und durch {{ROLE_MANAGEMENT}} freigegeben.
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## 7. Nachweise
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Die Nachweise werden nicht in diesem Dokument geführt, sondern zentral im Nachweisregister ({{LINK:NACHWEISREGISTER}}) sowie in den zugehörigen Einträgen des ISMS-Tools ({{TOOL_NAME}}).
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## 8. Verwandte Dokumente
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- Zugehörige Verfahren: {{LINK:VA-09}}
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- Technische Sicherheits-Baseline: {{LINK:BASELINE}}
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- ISA-Mapping-Matrix: {{LINK:ISA_MAPPING}}
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- Nachweisregister: {{LINK:NACHWEISREGISTER}}
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- Weitere: {{LINK:R01}}, {{LINK:R04}}
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<!-- Anforderungen 1:1 aus VDA ISA 2027; Mapping (REQ/IMPL) in mapping.json ueber Hidden-Anker. Im Lesemodus nicht sichtbar. -->
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