# Richtlinie Risikomanagement- und Auditrichtlinie

| Dokumenteninformation | Wert |
|-----------------------|------|
| Dokumententyp | Richtlinie |
| Geltungsbereich | {{ISMS_SCOPE}} |
| Organisation | {{ORG_NAME}} |
| Verantwortlich | {{ROLE_ISB}} |
| Freigabe durch | {{ROLE_MANAGEMENT}} |
| Version | {{DOC_VERSION}} |
| Datum | {{DOC_DATE}} |
| Status | {{DOC_STATUS}} |


## 1. Zweck

Diese Richtlinie regelt Identifikation, Bewertung und Behandlung von Informationssicherheitsrisiken sowie interne und unabhängige Überprüfungen. Sie konkretisiert die Informationssicherheitsleitlinie ({{LINK:L00}}) und dient der Erfüllung der Anforderungen des VDA ISA 2027.

## 2. Geltungsbereich

Diese Richtlinie gilt innerhalb des definierten ISMS-Geltungsbereichs ({{ISMS_SCOPE_DESCRIPTION}}).

## 3. Anforderungen und Umsetzung

> Aufbau je Abschnitt: **Anforderung** (1:1 aus VDA ISA; [MUSS]/[SOLL] und – bei entsprechendem Schutzbedarf – [HOCH]/[SEHR HOCH]) und **Umsetzung bei {{ORG_NAME}}** (gebündelt, anzupassen wo erforderlich).

### 3.1 Risikomanagement (ISA 1.4.1)

**Anforderung**

<!-- REQ 1.4.1-M1 -->
- **[MUSS]** Risikobewertungen werden regelmäßig und anlassbezogen durchgeführt.
<!-- REQ 1.4.1-M2 -->
- **[MUSS]** Informationssicherheitsrisiken werden angemessen bewertet (z. B. Eintrittswahrscheinlichkeit und mögliches Schadensausmaß).
<!-- REQ 1.4.1-M3 -->
- **[MUSS]** Informationssicherheitsrisiken werden dokumentiert.
<!-- REQ 1.4.1-M4 -->
- **[MUSS]** Jedem Informationssicherheitsrisiko ist ein Verantwortlicher (Risk Owner) zugeordnet, der für Bewertung und Behandlung verantwortlich ist.
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
<!-- REQ 1.4.1-S1 -->
- **[SOLL]** Ein Verfahren zur Identifikation, Bewertung und Behandlung von Sicherheitsrisiken ist vorhanden.
{{/if}}
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
<!-- REQ 1.4.1-S2 -->
- **[SOLL]** Kriterien für Bewertung und Behandlung von Sicherheitsrisiken existieren.
{{/if}}
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
<!-- REQ 1.4.1-S3 -->
- **[SOLL]** Maßnahmen zur Risikobehandlung und ihre Verantwortlichen sind festgelegt und dokumentiert; ein Maßnahmenplan bzw. eine Umsetzungsübersicht wird nachverfolgt.
{{/if}}
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
<!-- REQ 1.4.1-S4 -->
- **[SOLL]** Bei Änderungen des Umfelds (z. B. Organisationsstruktur, Standort, Regularien) erfolgt zeitnah eine Neubewertung.
{{/if}}

**Umsetzung bei {{ORG_NAME}}**

<!-- IMPL 1.4.1 -->
Das dokumentierte Risikomanagement-Verfahren mit Bewertungs- und Akzeptanzkriterien wird im ISMS-Tool ({{TOOL_NAME}}) umgesetzt: Risiken werden regelmäßig ({{REVIEW_CYCLE}}) und anlassbezogen identifiziert, bewertet (Eintritt × Schaden) und dokumentiert; je Risiko sind Risk Owner, Behandlungsoption und Maßnahmen mit Terminen hinterlegt und werden nachverfolgt. Restrisiken akzeptiert die {{ROLE_MANAGEMENT}} dokumentiert.

### 3.2 Prüfung der Einhaltung im IS-Betrieb (ISA 1.5.1)

**Anforderung**

<!-- REQ 1.5.1-M1 -->
- **[MUSS]** Die Einhaltung der Richtlinien wird organisationsweit überprüft.
<!-- REQ 1.5.1-M2 -->
- **[MUSS]** Informationssicherheitsrichtlinien und -verfahren werden regelmäßig überprüft.
<!-- REQ 1.5.1-M3 -->
- **[MUSS]** Maßnahmen zur Korrektur möglicher Abweichungen werden eingeleitet und verfolgt.
<!-- REQ 1.5.1-M4 -->
- **[MUSS]** Die Einhaltung von Informationssicherheitsanforderungen (z. B. technische Vorgaben) wird regelmäßig überprüft.
<!-- REQ 1.5.1-M5 -->
- **[MUSS]** Die Ergebnisse der durchgeführten Überprüfungen werden aufgezeichnet und aufbewahrt.
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
<!-- REQ 1.5.1-S1 -->
- **[SOLL]** Ein Plan für Inhalt und Rahmenbedingungen (Zeitplan, Umfang, Controls) der durchzuführenden Überprüfungen liegt vor.
{{/if}}

**Umsetzung bei {{ORG_NAME}}**

<!-- IMPL 1.5.1 -->
Die Einhaltung von Richtlinien, Verfahren und technischen Anforderungen wird organisationsweit nach einem Auditplan durch interne Audits und Kontrollen regelmäßig überprüft; Ergebnisse werden aufgezeichnet und aufbewahrt, Abweichungen als Maßnahmen im ISMS-Tool nachverfolgt.

### 3.3 Unabhängige Überprüfung des ISMS (ISA 1.5.2)

**Anforderung**

<!-- REQ 1.5.2-M1 -->
- **[MUSS]** Informationssicherheitsüberprüfungen werden durch eine unabhängige und kompetente Stelle regelmäßig und nach grundlegenden Änderungen durchgeführt.
<!-- REQ 1.5.2-M2 -->
- **[MUSS]** Maßnahmen zur Korrektur möglicher Abweichungen werden eingeleitet und verfolgt.
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
<!-- REQ 1.5.2-S1 -->
- **[SOLL]** Die Ergebnisse durchgeführter Überprüfungen werden dokumentiert und der Organisationsleitung berichtet.
{{/if}}

**Umsetzung bei {{ORG_NAME}}**

<!-- IMPL 1.5.2 -->
Das ISMS wird regelmäßig und nach grundlegenden Änderungen durch eine unabhängige, kompetente Stelle (interne Revision oder externe Auditierung, z. B. TISAX) überprüft; Ergebnisse werden dokumentiert, der {{ROLE_MANAGEMENT}} berichtet und Abweichungen als Maßnahmen verfolgt.

## 4. Verbindlichkeit

Diese Richtlinie ist für alle betroffenen Rollen im Geltungsbereich verbindlich. Die Einhaltung wird durch {{ROLE_ISB}} überwacht.

## 5. Rollen und Verantwortlichkeiten

| Rolle | Verantwortung in dieser Richtlinie |
|-------|-------------------------------------|
| {{ROLE_ISB}} | Risikomanagement, Audits |
| {{ROLE_MANAGEMENT}} | Risikoakzeptanz |

## 6. Überprüfung und Aktualisierung

Diese Richtlinie wird mindestens {{REVIEW_CYCLE}} sowie anlassbezogen durch {{ROLE_ISB}} überprüft und durch {{ROLE_MANAGEMENT}} freigegeben.

## 7. Nachweise

Die Nachweise werden nicht in diesem Dokument geführt, sondern zentral im Nachweisregister ({{LINK:NACHWEISREGISTER}}) sowie in den zugehörigen Einträgen des ISMS-Tools ({{TOOL_NAME}}).

## 8. Verwandte Dokumente

- Zugehörige Verfahren: {{LINK:VA-09}}
- Technische Sicherheits-Baseline: {{LINK:BASELINE}}
- ISA-Mapping-Matrix: {{LINK:ISA_MAPPING}}
- Nachweisregister: {{LINK:NACHWEISREGISTER}}
- Weitere: {{LINK:R01}}, {{LINK:R04}}

<!-- Anforderungen 1:1 aus VDA ISA 2027; Mapping (REQ/IMPL) in mapping.json ueber Hidden-Anker. Im Lesemodus nicht sichtbar. -->