msolarczekandClaude Opus 4.8
89b0e3a5a5
Fundament des VDA-ISA-2027-Richtlinienmoduls (Spec §1–9):
- Datenmodell: PolicyDocument, PolicyRequirement, PolicyVariable (Variablen +
Feature-Flags), PolicyBaselineParam, PolicyEvidence — inkl. RLS + Tenant-Guard
- Seed-Importer (import-policies.ts): liest die echten .md-Dateien (15 Richtlinien
L00/R01–R14 + 11 Verfahren), mapping.json (120 Anforderungen/46 Controls),
variables.schema.json (53 Variablen/Flags), Technische-Sicherheits-Baseline
(31 BL-Parameter) und Nachweisregister; idempotent pro Mandant
- 6 im Vorlagenpaket beschädigte Variablen-Tokens (VA-08/09/10/12/13) repariert
(dokumentiert im README des Übergabepakets)
- Rendering-Engine (policy-render.ts, Handlebars + marked): verschachtelte
{{#if FLAG}}, {{VARIABLE}}, {{LINK:…}}-Deeplinks, Hidden-Anker + BL-Referenzen
im Lesemodus entfernt (Wert bleibt), zentral verwaltete Abschnitte unterdrückt,
wiederholtes „Umsetzung bei <Org>" reduziert (§7a); lenienter Fallback +
Residue-Check über alle Flag-Kombinationen (analog _verify.py)
- UI: Bibliothek mit Typ-Chips/KPIs, Lesemodus-Popup (einklappbare Info-Tabelle,
Control-Chips, Richtlinie↔Verfahren-Verlinkung), Coverage-Matrix
(Control → Richtlinie → MUSS/SOLL → Verfahren → Anforderungs-IDs)
- Nav-Punkt „Richtlinien" aktiviert; de/en-Übersetzungen
Verifiziert: Import 28 Dokumente/120 Anforderungen; Rendering rückstandsfrei
über alle Flag-Kombinationen; Bibliothek, Lesemodus (R08 nested flags), Coverage
im Browser.
Später (Phase 2+): Bearbeiten/Freigabe-Workflow mit Versionierung, verwaltete
Tabellen (Krypto-/Risiko-/Klassifizierungsregister), Anwender-Handbuch,
DOCX/PDF-Export, Word-Upload, KI-Wizard, zentrale Baseline-/Variablen-Einstellseite.
Co-Authored-By: Claude Opus 4.8 <noreply@anthropic.com>
149 lines
6.1 KiB
Markdown
149 lines
6.1 KiB
Markdown
# Richtlinie Identitäts- und Zugriffsmanagement
|
|
|
|
| Dokumenteninformation | Wert |
|
|
|-----------------------|------|
|
|
| Dokumententyp | Richtlinie |
|
|
| Geltungsbereich | {{ISMS_SCOPE}} |
|
|
| Organisation | {{ORG_NAME}} |
|
|
| Verantwortlich | {{ROLE_IT_LEAD}} |
|
|
| Freigabe durch | {{ROLE_MANAGEMENT}} |
|
|
| Version | {{DOC_VERSION}} |
|
|
| Datum | {{DOC_DATE}} |
|
|
| Status | {{DOC_STATUS}} |
|
|
|
|
|
|
## 1. Zweck
|
|
|
|
Diese Richtlinie regelt Identifikationsmittel, die sichere Anmeldung, die Verwaltung von Benutzerkonten und Anmeldeinformationen sowie die Vergabe und Kontrolle von Zugriffsrechten. Sie konkretisiert die Informationssicherheitsleitlinie ({{LINK:L00}}) und dient der Erfüllung der Anforderungen des VDA ISA 2027.
|
|
|
|
## 2. Geltungsbereich
|
|
|
|
Diese Richtlinie gilt innerhalb des definierten ISMS-Geltungsbereichs ({{ISMS_SCOPE_DESCRIPTION}}).
|
|
|
|
## 3. Anforderungen und Umsetzung
|
|
|
|
> Aufbau je Abschnitt: **Anforderung** (normativ, aus VDA ISA; [MUSS]/[SOLL]) und **Umsetzung bei {{ORG_NAME}}** (tatsächliche Ausgestaltung, anzupassen wo erforderlich).
|
|
|
|
### 3.1 Identifikationsmittel (ISA 4.1.1)
|
|
|
|
|
|
**Anforderung**
|
|
|
|
<!-- REQ 4.1.1-M1 -->
|
|
- **[MUSS]** Der Einsatz von Identifikationsmitteln (Benutzerkennungen, Token, Zertifikate) ist geregelt und eindeutig personenbezogen.
|
|
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
|
|
<!-- REQ 4.1.1-S1 -->
|
|
- **[SOLL]** Ausgabe, Rücknahme und Sperrung von Identifikationsmitteln sind dokumentiert.
|
|
{{/if}}
|
|
|
|
**Umsetzung bei {{ORG_NAME}}**
|
|
|
|
<!-- IMPL 4.1.1-M1 -->
|
|
Identifikationsmittel (Benutzerkennungen, Token, Zertifikate) werden eindeutig personenbezogen über {{TOOL_IAM}} vergeben; Sammelkonten werden vermieden bzw. dokumentiert und begründet.
|
|
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
|
|
<!-- IMPL 4.1.1-S1 -->
|
|
Ausgabe, Rücknahme und Sperrung von Identifikationsmitteln werden im {{TOOL_TICKET}} beantragt, genehmigt und dokumentiert (BL-IAM-07).
|
|
{{/if}}
|
|
|
|
### 3.2 Sichere Anmeldung (ISA 4.1.2)
|
|
|
|
|
|
**Anforderung**
|
|
|
|
<!-- REQ 4.1.2-M1 -->
|
|
- **[MUSS]** Der Zugang zu IT-Diensten und IT-Systemen ist durch sichere Authentifizierungsverfahren geschützt.
|
|
<!-- REQ 4.1.2-M2 -->
|
|
- **[MUSS]** Für erhöhten Schutzbedarf und Fernzugriffe wird Mehr-Faktor-Authentifizierung (MFA) eingesetzt.
|
|
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
|
|
<!-- REQ 4.1.2-S1 -->
|
|
- **[SOLL]** Passwortanforderungen, Sperrmechanismen und Sitzungsverwaltung sind definiert.
|
|
{{/if}}
|
|
|
|
**Umsetzung bei {{ORG_NAME}}**
|
|
|
|
<!-- IMPL 4.1.2-M1 -->
|
|
Der Zugang ist durch sichere Authentifizierung geschützt; die Passwortvorgaben nach BL-IAM-01 (mind. {{PW_MIN_LENGTH}} Zeichen, {{PW_COMPLEXITY}}, {{PW_ROTATION}}) werden zentral über {{TOOL_IAM}} erzwungen.
|
|
<!-- IMPL 4.1.2-M2 -->
|
|
Für Fernzugriffe, administrative Zugänge und Cloud-Dienste wird MFA gemäß BL-IAM-02 über {{TECH_MFA}} durchgesetzt.
|
|
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
|
|
<!-- IMPL 4.1.2-S1 -->
|
|
Sperrmechanismen (BL-IAM-04) und Sitzungs-Timeouts (BL-IAM-03) sind zentral konfiguriert.
|
|
{{/if}}
|
|
|
|
### 3.3 Konten und Anmeldeinformationen (ISA 4.1.3)
|
|
|
|
|
|
**Anforderung**
|
|
|
|
<!-- REQ 4.1.3-M1 -->
|
|
- **[MUSS]** Benutzerkonten und Anmeldeinformationen werden sicher verwaltet (Erstellung, Aenderung, Sperrung, Löschung).
|
|
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
|
|
<!-- REQ 4.1.3-S1 -->
|
|
- **[SOLL]** Privilegierte und technische Konten werden gesondert verwaltet und überwacht.
|
|
{{/if}}
|
|
|
|
**Umsetzung bei {{ORG_NAME}}**
|
|
|
|
<!-- IMPL 4.1.3-M1 -->
|
|
Konten werden über einen definierten Lebenszyklus (Joiner/Mover/Leaver) verwaltet; Auslöser sind {{TOOL_TICKET}}-Aufträge aus HR-/Vorgesetztenmeldungen.
|
|
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
|
|
<!-- IMPL 4.1.3-S1 -->
|
|
Privilegierte und technische Konten werden gesondert verwaltet, einzeln zugeordnet und verstärkt protokolliert (BL-IAM-06).
|
|
{{/if}}
|
|
|
|
### 3.4 Zugriffsrechte (ISA 4.2.1)
|
|
|
|
|
|
**Anforderung**
|
|
|
|
<!-- REQ 4.2.1-M1 -->
|
|
- **[MUSS]** Zugriffsrechte werden nach dem Minimalprinzip (need-to-know / least privilege) vergeben; Verfahren für Antrag, Prüfung und Genehmigung bestehen.
|
|
<!-- REQ 4.2.1-M2 -->
|
|
- **[MUSS]** Zugriffsrechte werden bei Wegfall des Bedarfs entzogen und regelmäßig überprüft (Rezertifizierung){{#if FLAG_CUSTOMER_SYSTEMS}}, auch für Zugriffe in Kundensystemen{{/if}}.
|
|
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
|
|
<!-- REQ 4.2.1-S1 -->
|
|
- **[SOLL]** Berechtigungen werden über Rollen vergeben; normale Konten erhalten keine privilegierten Rechte.
|
|
{{/if}}
|
|
|
|
**Umsetzung bei {{ORG_NAME}}**
|
|
|
|
<!-- IMPL 4.2.1-M1 -->
|
|
Zugriffsrechte werden nach dem Minimalprinzip (need-to-know/least privilege) vergeben; Antrag, fachliche Prüfung und Genehmigung erfolgen im {{TOOL_TICKET}}.
|
|
<!-- IMPL 4.2.1-M2 -->
|
|
Berechtigungen werden beim Wegfall entzogen und mindestens {{RECERT_FREQ}} rezertifiziert (BL-IAM-05){{#if FLAG_CUSTOMER_SYSTEMS}}, auch für Zugriffe in Kundensystemen{{/if}}.
|
|
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
|
|
<!-- IMPL 4.2.1-S1 -->
|
|
Berechtigungen werden rollenbasiert (RBAC) über {{TOOL_IAM}} vergeben; Standardkonten erhalten keine privilegierten Rechte.
|
|
{{/if}}
|
|
|
|
## 4. Verbindlichkeit
|
|
|
|
Diese Richtlinie ist für alle betroffenen Rollen im Geltungsbereich verbindlich. Die Einhaltung wird durch {{ROLE_IT_LEAD}} überwacht.
|
|
|
|
## 5. Rollen und Verantwortlichkeiten
|
|
|
|
| Rolle | Verantwortung in dieser Richtlinie |
|
|
|-------|-------------------------------------|
|
|
| {{ROLE_IT_LEAD}} | Technische Umsetzung IAM |
|
|
| Fachbereiche | Fachliche Freigabe von Berechtigungen |
|
|
| {{ROLE_ISB}} | Ueberwachung der Einhaltung |
|
|
|
|
## 6. Überprüfung und Aktualisierung
|
|
|
|
Diese Richtlinie wird mindestens {{REVIEW_CYCLE}} sowie anlassbezogen durch {{ROLE_IT_LEAD}} überprüft und durch {{ROLE_MANAGEMENT}} freigegeben.
|
|
|
|
## 7. Nachweise
|
|
|
|
Die Nachweise zur Umsetzung dieser Richtlinie werden nicht in diesem Dokument geführt, sondern zentral im Nachweisregister ({{LINK:NACHWEISREGISTER}}) sowie in den zugehörigen Einträgen des ISMS-Tools ({{TOOL_NAME}}).
|
|
|
|
## 8. Verwandte Dokumente
|
|
|
|
- Informationssicherheitsleitlinie: {{LINK:L00}}
|
|
- Zugehörige Verfahren: {{LINK:VA-03}}
|
|
- Technische Sicherheits-Baseline: {{LINK:BASELINE}}
|
|
- ISA-Mapping-Matrix: {{LINK:ISA_MAPPING}}
|
|
- Nachweisregister: {{LINK:NACHWEISREGISTER}}
|
|
- Weitere: {{LINK:R02}}, {{LINK:R05}}, {{LINK:R10}}
|
|
|
|
<!-- Das Mapping der Anforderungen (REQ/IMPL) zu VDA-ISA-Controls ist in mapping.json hinterlegt und wird vom Tool über die Hidden-Anker aufgelöst. Im Lesemodus nicht sichtbar. -->
|