# Richtlinie Identitäts- und Zugriffsmanagement

| Dokumenteninformation | Wert |
|-----------------------|------|
| Dokumententyp | Richtlinie |
| Geltungsbereich | {{ISMS_SCOPE}} |
| Organisation | {{ORG_NAME}} |
| Verantwortlich | {{ROLE_IT_LEAD}} |
| Freigabe durch | {{ROLE_MANAGEMENT}} |
| Version | {{DOC_VERSION}} |
| Datum | {{DOC_DATE}} |
| Status | {{DOC_STATUS}} |


## 1. Zweck

Diese Richtlinie regelt Identifikationsmittel, die sichere Anmeldung, die Verwaltung von Benutzerkonten und Anmeldeinformationen sowie die Vergabe und Kontrolle von Zugriffsrechten. Sie konkretisiert die Informationssicherheitsleitlinie ({{LINK:L00}}) und dient der Erfüllung der Anforderungen des VDA ISA 2027.

## 2. Geltungsbereich

Diese Richtlinie gilt innerhalb des definierten ISMS-Geltungsbereichs ({{ISMS_SCOPE_DESCRIPTION}}).

## 3. Anforderungen und Umsetzung

> Aufbau je Abschnitt: **Anforderung** (normativ, aus VDA ISA; [MUSS]/[SOLL]) und **Umsetzung bei {{ORG_NAME}}** (tatsächliche Ausgestaltung, anzupassen wo erforderlich).

### 3.1 Identifikationsmittel (ISA 4.1.1)


**Anforderung**

<!-- REQ 4.1.1-M1 -->
- **[MUSS]** Der Einsatz von Identifikationsmitteln (Benutzerkennungen, Token, Zertifikate) ist geregelt und eindeutig personenbezogen.
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
<!-- REQ 4.1.1-S1 -->
- **[SOLL]** Ausgabe, Rücknahme und Sperrung von Identifikationsmitteln sind dokumentiert.
{{/if}}

**Umsetzung bei {{ORG_NAME}}**

<!-- IMPL 4.1.1-M1 -->
Identifikationsmittel (Benutzerkennungen, Token, Zertifikate) werden eindeutig personenbezogen über {{TOOL_IAM}} vergeben; Sammelkonten werden vermieden bzw. dokumentiert und begründet.
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
<!-- IMPL 4.1.1-S1 -->
Ausgabe, Rücknahme und Sperrung von Identifikationsmitteln werden im {{TOOL_TICKET}} beantragt, genehmigt und dokumentiert (BL-IAM-07).
{{/if}}

### 3.2 Sichere Anmeldung (ISA 4.1.2)


**Anforderung**

<!-- REQ 4.1.2-M1 -->
- **[MUSS]** Der Zugang zu IT-Diensten und IT-Systemen ist durch sichere Authentifizierungsverfahren geschützt.
<!-- REQ 4.1.2-M2 -->
- **[MUSS]** Für erhöhten Schutzbedarf und Fernzugriffe wird Mehr-Faktor-Authentifizierung (MFA) eingesetzt.
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
<!-- REQ 4.1.2-S1 -->
- **[SOLL]** Passwortanforderungen, Sperrmechanismen und Sitzungsverwaltung sind definiert.
{{/if}}

**Umsetzung bei {{ORG_NAME}}**

<!-- IMPL 4.1.2-M1 -->
Der Zugang ist durch sichere Authentifizierung geschützt; die Passwortvorgaben nach BL-IAM-01 (mind. {{PW_MIN_LENGTH}} Zeichen, {{PW_COMPLEXITY}}, {{PW_ROTATION}}) werden zentral über {{TOOL_IAM}} erzwungen.
<!-- IMPL 4.1.2-M2 -->
Für Fernzugriffe, administrative Zugänge und Cloud-Dienste wird MFA gemäß BL-IAM-02 über {{TECH_MFA}} durchgesetzt.
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
<!-- IMPL 4.1.2-S1 -->
Sperrmechanismen (BL-IAM-04) und Sitzungs-Timeouts (BL-IAM-03) sind zentral konfiguriert.
{{/if}}

### 3.3 Konten und Anmeldeinformationen (ISA 4.1.3)


**Anforderung**

<!-- REQ 4.1.3-M1 -->
- **[MUSS]** Benutzerkonten und Anmeldeinformationen werden sicher verwaltet (Erstellung, Aenderung, Sperrung, Löschung).
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
<!-- REQ 4.1.3-S1 -->
- **[SOLL]** Privilegierte und technische Konten werden gesondert verwaltet und überwacht.
{{/if}}

**Umsetzung bei {{ORG_NAME}}**

<!-- IMPL 4.1.3-M1 -->
Konten werden über einen definierten Lebenszyklus (Joiner/Mover/Leaver) verwaltet; Auslöser sind {{TOOL_TICKET}}-Aufträge aus HR-/Vorgesetztenmeldungen.
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
<!-- IMPL 4.1.3-S1 -->
Privilegierte und technische Konten werden gesondert verwaltet, einzeln zugeordnet und verstärkt protokolliert (BL-IAM-06).
{{/if}}

### 3.4 Zugriffsrechte (ISA 4.2.1)


**Anforderung**

<!-- REQ 4.2.1-M1 -->
- **[MUSS]** Zugriffsrechte werden nach dem Minimalprinzip (need-to-know / least privilege) vergeben; Verfahren für Antrag, Prüfung und Genehmigung bestehen.
<!-- REQ 4.2.1-M2 -->
- **[MUSS]** Zugriffsrechte werden bei Wegfall des Bedarfs entzogen und regelmäßig überprüft (Rezertifizierung){{#if FLAG_CUSTOMER_SYSTEMS}}, auch für Zugriffe in Kundensystemen{{/if}}.
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
<!-- REQ 4.2.1-S1 -->
- **[SOLL]** Berechtigungen werden über Rollen vergeben; normale Konten erhalten keine privilegierten Rechte.
{{/if}}

**Umsetzung bei {{ORG_NAME}}**

<!-- IMPL 4.2.1-M1 -->
Zugriffsrechte werden nach dem Minimalprinzip (need-to-know/least privilege) vergeben; Antrag, fachliche Prüfung und Genehmigung erfolgen im {{TOOL_TICKET}}.
<!-- IMPL 4.2.1-M2 -->
Berechtigungen werden beim Wegfall entzogen und mindestens {{RECERT_FREQ}} rezertifiziert (BL-IAM-05){{#if FLAG_CUSTOMER_SYSTEMS}}, auch für Zugriffe in Kundensystemen{{/if}}.
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
<!-- IMPL 4.2.1-S1 -->
Berechtigungen werden rollenbasiert (RBAC) über {{TOOL_IAM}} vergeben; Standardkonten erhalten keine privilegierten Rechte.
{{/if}}

## 4. Verbindlichkeit

Diese Richtlinie ist für alle betroffenen Rollen im Geltungsbereich verbindlich. Die Einhaltung wird durch {{ROLE_IT_LEAD}} überwacht.

## 5. Rollen und Verantwortlichkeiten

| Rolle | Verantwortung in dieser Richtlinie |
|-------|-------------------------------------|
| {{ROLE_IT_LEAD}} | Technische Umsetzung IAM |
| Fachbereiche | Fachliche Freigabe von Berechtigungen |
| {{ROLE_ISB}} | Ueberwachung der Einhaltung |

## 6. Überprüfung und Aktualisierung

Diese Richtlinie wird mindestens {{REVIEW_CYCLE}} sowie anlassbezogen durch {{ROLE_IT_LEAD}} überprüft und durch {{ROLE_MANAGEMENT}} freigegeben.

## 7. Nachweise

Die Nachweise zur Umsetzung dieser Richtlinie werden nicht in diesem Dokument geführt, sondern zentral im Nachweisregister ({{LINK:NACHWEISREGISTER}}) sowie in den zugehörigen Einträgen des ISMS-Tools ({{TOOL_NAME}}).

## 8. Verwandte Dokumente

- Informationssicherheitsleitlinie: {{LINK:L00}}
- Zugehörige Verfahren: {{LINK:VA-03}}
- Technische Sicherheits-Baseline: {{LINK:BASELINE}}
- ISA-Mapping-Matrix: {{LINK:ISA_MAPPING}}
- Nachweisregister: {{LINK:NACHWEISREGISTER}}
- Weitere: {{LINK:R02}}, {{LINK:R05}}, {{LINK:R10}}

<!-- Das Mapping der Anforderungen (REQ/IMPL) zu VDA-ISA-Controls ist in mapping.json hinterlegt und wird vom Tool über die Hidden-Anker aufgelöst. Im Lesemodus nicht sichtbar. -->