msolarczekandClaude Opus 4.8
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ISB-Volltexte der sechs neuen Verfahrensanweisungen eingepflegt (VA-14..VA-19) und die im GAP-Report identifizierten Inhalts-GAPs geschlossen. - 6 neue VAs unter verfahren/ (VA-14 Personalsicherheit, VA-15 Interne Audits, VA-16 Sichere Beschaffung/Entwicklung, VA-17 Zutritts-/Besuchermanagement, VA-18 Datenschutz-Pflege, VA-19 Informationssicherheit in Projekten) mit FULFILLS-Headern; mapping.json: verfahren[] + Reverse-Links (anforderungen[].verfahren). - 4 referenzierte Register als Dokumente (import-managed.ts): REG-PROJECTS, REG-SENS-ROLES, REG-AUDIT-PLAN, REG-EXT-SERVICES (Pflichtspalten dokumentiert; editierbares Datenmodell = offenes WP3.0). - Baseline: BL-GOV-01 (Audit-/Prüfzyklus) und BL-PROJ-01 (Projekt-Kriterien). - Eltern-Richtlinien verdrahtet (IMPL-Ersatztexte aus Report §8): R01 1.2.3 (A-N1, löst „bzw. ISMS-Tool" auf), R05 2.1.1 (A-G-B1) + 2.1.2 (N2→VA-14), R03 1.5.1 (A-F12→VA-15), R11 5.3.1 (A-F13→VA-16), R07 3.1.1 (N3→VA-17), R14 7.1.2 (A-N8→VA-18). Verifiziert: _verify.py Render 0 / Mapping sauber (nur vorbestehendes IMPL 3.1.3); Re-Import in Demo → 10 neue Dokumente, Coverage-Gaps geschlossen (1.2.3→VA-19, 2.1.1→VA-14, 1.5.1→VA-15, 5.3.1→VA-16, 3.1.1→VA-17, 7.1.2→VA-18); Browser: R01 rendert klickbare Deep-Links auf VA-19 und REG-PROJECTS. tsc grün. Co-Authored-By: Claude Opus 4.8 <noreply@anthropic.com>
3.2 KiB
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Interne Audits & Complianceprüfungen
| Dokumenteninformation | Wert |
|---|---|
| Dokumententyp | Verfahrensanweisung (VA-15) |
| Geltungsbereich | {{ISMS_SCOPE}} |
| Organisation | {{ORG_NAME}} |
| Prozessverantwortlich | {{ROLE_ISB}} |
| Freigabe durch | {{ROLE_MANAGEMENT}} |
| Version | {{DOC_VERSION}} |
| Datum | {{DOC_DATE}} |
| Status | {{DOC_STATUS}} |
1. Zweck
Dieses Verfahren regelt Programm, Planung, Durchführung, Berichterstattung und Maßnahmenverfolgung interner Audits sowie die unabhängige Überprüfung des ISMS. Es operationalisiert die zugehörige Richtlinie ({{LINK:R03}}).
2. Geltungsbereich
Gilt innerhalb des ISMS-Geltungsbereichs ({{ISMS_SCOPE_DESCRIPTION}}) für alle Richtlinien, Verfahren und technischen Anforderungen im Geltungsbereich.
3. Auslöser
Auditzyklus (BL-GOV-01), wesentliche Änderungen, Anforderung durch die Leitung, Vorbefunde.
4. Eingaben
- Audit-Programm-Register ({{LINK:REG-AUDIT-PLAN}})
- Controls / Statement of Applicability (SoA)
- Vorherige Auditberichte & offene Maßnahmen
5. Ablauf
- Audit-Programm im Register ({{LINK:REG-AUDIT-PLAN}}) planen (Umfang, geprüfte Controls, Termine, Prüfer) — Turnus gemäß BL-GOV-01.
- Audit unabhängig durchführen (Prüfer ≠ Verantwortlicher des geprüften Bereichs).
- Befunde/Abweichungen erfassen und als Maßnahmen im ISMS-Tool ({{TOOL_NAME}}) anlegen.
- Auditbericht an {{ROLE_MANAGEMENT}} berichten (Eingabe für die Managementbewertung).
- Maßnahmen bis zum Abschluss nachverfolgen.
- Unabhängige Prüfung/Assessment mindestens gemäß BL-GOV-01 bzw. nach grundlegenden Änderungen.
6. RACI
| # | Schritt | R (Durchführung) | A (Rechenschaft) | C (Konsultiert) | I (Informiert) |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | Audit-Programm planen | {{ROLE_ISB}} | {{ROLE_ISB}} | Fachbereiche | - |
| 2 | Audit durchführen | Auditor (unabhängig) | {{ROLE_ISB}} | geprüfter Bereich | - |
| 3 | Befunde erfassen / Maßnahmen anlegen | {{ROLE_ISB}} | {{ROLE_ISB}} | Fachbereich | - |
| 4 | Bericht an Leitung | {{ROLE_ISB}} | {{ROLE_MANAGEMENT}} | - | {{ROLE_MANAGEMENT}} |
| 5 | Maßnahmen nachverfolgen | {{ROLE_ISB}} | {{ROLE_ISB}} | Fachbereich | - |
| 6 | Unabhängige Prüfung | externer/unabhängiger Prüfer | {{ROLE_MANAGEMENT}} | {{ROLE_ISB}} | - |
7. Ergebnis & Nachweis
Auditberichte, dokumentierte Befunde/Maßnahmen und ein gepflegtes Audit-Programm ({{LINK:REG-AUDIT-PLAN}}). Nachweise werden im zentralen Nachweisregister ({{LINK:NACHWEISREGISTER}}) referenziert.
8. Kennzahlen (KPI)
- Audit-Abdeckung der Controls
- Offene Findings / Termintreue der Maßnahmen
- Anteil fristgerecht abgeschlossener Audits
9. Verwandte Dokumente
- Zugehörige Richtlinie: {{LINK:R03}}
- Register: {{LINK:REG-AUDIT-PLAN}}
- Risikomanagement-Verfahren: {{LINK:VA-09}}
- Technische Sicherheits-Baseline: {{LINK:BASELINE}}
- ISA-Mapping-Matrix: {{LINK:ISA_MAPPING}}