# Interne Audits & Complianceprüfungen

| Dokumenteninformation | Wert |
|-----------------------|------|
| Dokumententyp | Verfahrensanweisung (VA-15) |
| Geltungsbereich | {{ISMS_SCOPE}} |
| Organisation | {{ORG_NAME}} |
| Prozessverantwortlich | {{ROLE_ISB}} |
| Freigabe durch | {{ROLE_MANAGEMENT}} |
| Version | {{DOC_VERSION}} |
| Datum | {{DOC_DATE}} |
| Status | {{DOC_STATUS}} |

<!-- FULFILLS 1.5.1-M1, 1.5.1-M2, 1.5.1-M3, 1.5.1-M4, 1.5.1-M5, 1.5.1-S1, 1.5.2-M1, 1.5.2-M2, 1.5.2-S1 | POLICY R03 -->

## 1. Zweck

Dieses Verfahren regelt Programm, Planung, Durchführung, Berichterstattung und Maßnahmenverfolgung interner Audits sowie die unabhängige Überprüfung des ISMS. Es operationalisiert die zugehörige Richtlinie ({{LINK:R03}}).

## 2. Geltungsbereich

Gilt innerhalb des ISMS-Geltungsbereichs ({{ISMS_SCOPE_DESCRIPTION}}) für alle Richtlinien, Verfahren und technischen Anforderungen im Geltungsbereich.

## 3. Auslöser

Auditzyklus (BL-GOV-01), wesentliche Änderungen, Anforderung durch die Leitung, Vorbefunde.

## 4. Eingaben

- Audit-Programm-Register ({{LINK:REG-AUDIT-PLAN}})
- Controls / Statement of Applicability (SoA)
- Vorherige Auditberichte & offene Maßnahmen

## 5. Ablauf

1. **Audit-Programm** im **Register ({{LINK:REG-AUDIT-PLAN}})** planen (Umfang, geprüfte Controls, Termine, Prüfer) — Turnus gemäß **BL-GOV-01**.
2. Audit **unabhängig** durchführen (Prüfer ≠ Verantwortlicher des geprüften Bereichs).
3. Befunde/Abweichungen erfassen und als Maßnahmen im ISMS-Tool ({{TOOL_NAME}}) anlegen.
4. Auditbericht an {{ROLE_MANAGEMENT}} berichten (Eingabe für die Managementbewertung).
5. Maßnahmen bis zum Abschluss nachverfolgen.
6. Unabhängige Prüfung/Assessment mindestens gemäß **BL-GOV-01** bzw. nach grundlegenden Änderungen.

## 6. RACI

| # | Schritt | R (Durchführung) | A (Rechenschaft) | C (Konsultiert) | I (Informiert) |
|---|---------|------------------|------------------|-----------------|----------------|
| 1 | Audit-Programm planen | {{ROLE_ISB}} | {{ROLE_ISB}} | Fachbereiche | - |
| 2 | Audit durchführen | Auditor (unabhängig) | {{ROLE_ISB}} | geprüfter Bereich | - |
| 3 | Befunde erfassen / Maßnahmen anlegen | {{ROLE_ISB}} | {{ROLE_ISB}} | Fachbereich | - |
| 4 | Bericht an Leitung | {{ROLE_ISB}} | {{ROLE_MANAGEMENT}} | - | {{ROLE_MANAGEMENT}} |
| 5 | Maßnahmen nachverfolgen | {{ROLE_ISB}} | {{ROLE_ISB}} | Fachbereich | - |
| 6 | Unabhängige Prüfung | externer/unabhängiger Prüfer | {{ROLE_MANAGEMENT}} | {{ROLE_ISB}} | - |

## 7. Ergebnis & Nachweis

Auditberichte, dokumentierte Befunde/Maßnahmen und ein gepflegtes Audit-Programm ({{LINK:REG-AUDIT-PLAN}}). Nachweise werden im zentralen Nachweisregister ({{LINK:NACHWEISREGISTER}}) referenziert.

## 8. Kennzahlen (KPI)

- Audit-Abdeckung der Controls
- Offene Findings / Termintreue der Maßnahmen
- Anteil fristgerecht abgeschlossener Audits

## 9. Verwandte Dokumente

- Zugehörige Richtlinie: {{LINK:R03}}
- Register: {{LINK:REG-AUDIT-PLAN}}
- Risikomanagement-Verfahren: {{LINK:VA-09}}
- Technische Sicherheits-Baseline: {{LINK:BASELINE}}
- ISA-Mapping-Matrix: {{LINK:ISA_MAPPING}}

<!-- Erfüllt die oben unter FULFILLS gelisteten Anforderungen; Kopplung in mapping.json. Im Lesemodus nicht sichtbar. -->