msolarczekandClaude Opus 5
c8e6f30a27
Unveränderter Stand von certvia/dev (a48c5fb) plus Craftvia-Spezifikation und Brandbook unter docs/craftvia/. ISMS-Module werden im Folgecommit entfernt. Co-Authored-By: Claude Opus 5 <noreply@anthropic.com>
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# Interne Audits & Complianceprüfungen
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| Dokumenteninformation | Wert |
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| Dokumententyp | Verfahrensanweisung (VA-15) |
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| Geltungsbereich | {{ISMS_SCOPE}} |
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| Organisation | {{ORG_NAME}} |
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| Prozessverantwortlich | {{ROLE_ISB}} |
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| Freigabe durch | {{ROLE_MANAGEMENT}} |
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| Version | {{DOC_VERSION}} |
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| Datum | {{DOC_DATE}} |
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| Status | {{DOC_STATUS}} |
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<!-- FULFILLS 1.5.1-M1, 1.5.1-M2, 1.5.1-M3, 1.5.1-M4, 1.5.1-M5, 1.5.1-S1, 1.5.2-M1, 1.5.2-M2, 1.5.2-S1, 9.2-1, A.5.35-1, A.5.36-1, A.8.34-1 | POLICY R03 -->
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## 1. Zweck
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Dieses Verfahren regelt Programm, Planung, Durchführung, Berichterstattung und Maßnahmenverfolgung interner Audits sowie die unabhängige Überprüfung des ISMS. Es operationalisiert die zugehörige Richtlinie ({{LINK:R03}}).
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## 2. Geltungsbereich
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Gilt innerhalb des ISMS-Geltungsbereichs ({{ISMS_SCOPE_DESCRIPTION}}) für alle Richtlinien, Verfahren und technischen Anforderungen im Geltungsbereich.
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## 3. Auslöser
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Auditzyklus (BL-GOV-01), wesentliche Änderungen, Anforderung durch die Leitung, Vorbefunde.
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## 4. Eingaben
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- Audit-Programm-Register ({{LINK:REG-AUDIT-PLAN}})
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- Controls / Statement of Applicability (SoA)
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- Vorherige Auditberichte & offene Maßnahmen
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## 5. Ablauf
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1. **Audit-Programm** im **Register ({{LINK:REG-AUDIT-PLAN}})** planen (Umfang, geprüfte Controls, Termine, Prüfer) — Turnus gemäß **BL-GOV-01**.
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2. Audit **unabhängig** durchführen (Prüfer ≠ Verantwortlicher des geprüften Bereichs).
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3. Befunde/Abweichungen erfassen und als Maßnahmen im ISMS-Tool ({{TOOL_NAME}}) anlegen.
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4. Auditbericht an {{ROLE_MANAGEMENT}} berichten (Eingabe für die Managementbewertung).
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5. Maßnahmen bis zum Abschluss nachverfolgen.
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6. Unabhängige Prüfung/Assessment mindestens gemäß **BL-GOV-01** bzw. nach grundlegenden Änderungen.
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## 6. RACI
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| # | Schritt | R (Durchführung) | A (Rechenschaft) | C (Konsultiert) | I (Informiert) |
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| 1 | Audit-Programm planen | {{ROLE_ISB}} | {{ROLE_ISB}} | Fachbereiche | - |
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| 2 | Audit durchführen | Auditor (unabhängig) | {{ROLE_ISB}} | geprüfter Bereich | - |
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| 3 | Befunde erfassen / Maßnahmen anlegen | {{ROLE_ISB}} | {{ROLE_ISB}} | Fachbereich | - |
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| 4 | Bericht an Leitung | {{ROLE_ISB}} | {{ROLE_MANAGEMENT}} | - | {{ROLE_MANAGEMENT}} |
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| 5 | Maßnahmen nachverfolgen | {{ROLE_ISB}} | {{ROLE_ISB}} | Fachbereich | - |
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| 6 | Unabhängige Prüfung | externer/unabhängiger Prüfer | {{ROLE_MANAGEMENT}} | {{ROLE_ISB}} | - |
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## 7. Ergebnis & Nachweis
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Auditberichte, dokumentierte Befunde/Maßnahmen und ein gepflegtes Audit-Programm ({{LINK:REG-AUDIT-PLAN}}). Nachweise werden im zentralen Nachweisregister ({{LINK:NACHWEISREGISTER}}) referenziert.
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## 8. Kennzahlen (KPI)
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- Audit-Abdeckung der Controls
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- Offene Findings / Termintreue der Maßnahmen
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- Anteil fristgerecht abgeschlossener Audits
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## 9. Verwandte Dokumente
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- Zugehörige Richtlinie: {{LINK:R03}}
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- Register: {{LINK:REG-AUDIT-PLAN}}
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- Risikomanagement-Verfahren: {{LINK:VA-09}}
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- Technische Sicherheits-Baseline: {{LINK:BASELINE}}
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- ISA-Mapping-Matrix: {{LINK:ISA_MAPPING}}
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<!-- Erfüllt die oben unter FULFILLS gelisteten Anforderungen; Kopplung in mapping.json. Im Lesemodus nicht sichtbar. -->
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