msolarczekandClaude Opus 5
c8e6f30a27
Unveränderter Stand von certvia/dev (a48c5fb) plus Craftvia-Spezifikation und Brandbook unter docs/craftvia/. ISMS-Module werden im Folgecommit entfernt. Co-Authored-By: Claude Opus 5 <noreply@anthropic.com>
295 lines
14 KiB
Markdown
295 lines
14 KiB
Markdown
# Richtlinie ISMS-Organisation und Rollen
|
||
|
||
| Dokumenteninformation | Wert |
|
||
|-----------------------|------|
|
||
| Dokumententyp | Richtlinie |
|
||
| Geltungsbereich | {{ISMS_SCOPE}} |
|
||
| Organisation | {{ORG_NAME}} |
|
||
| Verantwortlich | {{ROLE_ISB}} |
|
||
| Freigabe durch | {{ROLE_MANAGEMENT}} |
|
||
| Version | {{DOC_VERSION}} |
|
||
| Datum | {{DOC_DATE}} |
|
||
| Status | {{DOC_STATUS}} |
|
||
|
||
|
||
## 1. Zweck
|
||
|
||
Diese Richtlinie regelt Aufbau, Steuerung und Verantwortlichkeiten des ISMS der {{ORG_NAME}} sowie die Berücksichtigung der Informationssicherheit in Projekten. Sie konkretisiert die Informationssicherheitsleitlinie ({{LINK:L00}}) und dient der Erfüllung der Anforderungen des VDA ISA 2027.
|
||
|
||
## 2. Geltungsbereich
|
||
|
||
Diese Richtlinie gilt innerhalb des definierten ISMS-Geltungsbereichs ({{ISMS_SCOPE_DESCRIPTION}}).
|
||
|
||
## 3. Anforderungen und Umsetzung
|
||
|
||
> Aufbau je Abschnitt: **Anforderung** (1:1 aus VDA ISA; [MUSS]/[SOLL] und – bei entsprechendem Schutzbedarf – [HOCH]/[SEHR HOCH]) und **Umsetzung bei {{ORG_NAME}}** (gebündelt, anzupassen wo erforderlich).
|
||
|
||
### 3.1 Steuerung der Informationssicherheit
|
||
|
||
<!-- FW:REF-START ORIG:(ISA 1.2.1) -->
|
||
*Anforderungsbezug:* {{#if FLAG_FW_TISAX}}VDA ISA 1.2.1{{/if}}{{#if FLAG_FW_ISO27001}}{{#if FLAG_FW_TISAX}} · {{/if}}ISO/IEC 27001 5.1, A.5.4{{/if}}
|
||
<!-- FW:REF-END -->
|
||
|
||
**Anforderung**
|
||
|
||
<!-- FW:TISAX-REQ-START -->
|
||
{{#if FLAG_FW_TISAX}}
|
||
{{#if FLAG_FW_ISO27001}}*Anforderungen nach VDA ISA 2027:*{{/if}}
|
||
|
||
<!-- REQ 1.2.1-M1 -->
|
||
- **[MUSS]** Der Geltungsbereich des ISMS (die durch das ISMS gesteuerte Organisation) ist definiert.
|
||
<!-- REQ 1.2.1-M2 -->
|
||
- **[MUSS]** Die Anforderungen der Organisation an das ISMS sind bestimmt.
|
||
<!-- REQ 1.2.1-M3 -->
|
||
- **[MUSS]** Die Organisationsleitung hat das ISMS beauftragt und genehmigt.
|
||
<!-- REQ 1.2.1-M4 -->
|
||
- **[MUSS]** Das ISMS stellt der Organisationsleitung geeignete Mittel zur Überwachung und Steuerung bereit (z. B. Managementbewertung).
|
||
<!-- REQ 1.2.1-M5 -->
|
||
- **[MUSS]** Die anwendbaren Controls sind bestimmt (z. B. ISO-27001-Anwendbarkeitserklärung oder ausgefüllter ISA-Katalog).
|
||
<!-- REQ 1.2.1-M6 -->
|
||
- **[MUSS]** Die Wirksamkeit des ISMS wird regelmäßig durch die Leitung überprüft.
|
||
{{/if}}
|
||
<!-- FW:TISAX-REQ-END -->
|
||
<!-- FW:ISO-REQ-START -->
|
||
{{#if FLAG_FW_ISO27001}}
|
||
{{#if FLAG_FW_TISAX}}*Anforderungen nach ISO/IEC 27001:*{{/if}}
|
||
|
||
<!-- REQ 5.1-1 -->
|
||
- **[ISO 5.1]** Die oberste Leitung hat Führung und Verpflichtung in Bezug auf das ISMS nachzuweisen.
|
||
<!-- REQ A.5.4-1 -->
|
||
- **[ISO A.5.4]** Die Leitung hat von allen Beschäftigten die Anwendung der Informationssicherheit gemäß den festgelegten Vorgaben einzufordern.
|
||
{{/if}}
|
||
<!-- FW:ISO-REQ-END -->
|
||
|
||
**Umsetzung bei {{ORG_NAME}}**
|
||
|
||
<!-- IMPL 1.2.1 -->
|
||
Der ISMS-Geltungsbereich, die Anforderungen und die anwendbaren Controls (Anwendbarkeitserklärung/ISA-Katalog) sind im ISMS-Tool ({{TOOL_NAME}}) dokumentiert. Die {{ROLE_MANAGEMENT}} hat das ISMS per Managementbeschluss beauftragt und genehmigt, stellt Ressourcen bereit und überprüft die Wirksamkeit mindestens {{REVIEW_CYCLE}} in einer dokumentierten Managementbewertung; die operative Steuerung liegt bei {{ROLE_ISB}}.
|
||
|
||
### 3.2 Organisation der Informationssicherheit
|
||
|
||
<!-- FW:REF-START ORIG:(ISA 1.2.2) -->
|
||
*Anforderungsbezug:* {{#if FLAG_FW_TISAX}}VDA ISA 1.2.2{{/if}}{{#if FLAG_FW_ISO27001}}{{#if FLAG_FW_TISAX}} · {{/if}}ISO/IEC 27001 5.3, 7.1, A.5.2, A.5.3{{/if}}
|
||
<!-- FW:REF-END -->
|
||
|
||
**Anforderung**
|
||
|
||
<!-- FW:TISAX-REQ-START -->
|
||
{{#if FLAG_FW_TISAX}}
|
||
{{#if FLAG_FW_ISO27001}}*Anforderungen nach VDA ISA 2027:*{{/if}}
|
||
|
||
<!-- REQ 1.2.2-M1 -->
|
||
- **[MUSS]** Verantwortlichkeiten für Informationssicherheit sind definiert, dokumentiert und zugewiesen.
|
||
<!-- REQ 1.2.2-M2 -->
|
||
- **[MUSS]** Die verantwortlichen Beschäftigten sind definiert, qualifiziert und für ihre Aufgabe befähigt.
|
||
<!-- REQ 1.2.2-M3 -->
|
||
- **[MUSS]** Die erforderlichen Ressourcen stehen zur Verfügung.
|
||
<!-- REQ 1.2.2-M4 -->
|
||
- **[MUSS]** Die Ansprechpartner sind innerhalb der Organisation und relevanten Geschäftspartnern bekannt.
|
||
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
|
||
<!-- REQ 1.2.2-S1 -->
|
||
- **[SOLL]** Es besteht eine Definition und Dokumentation einer angemessenen Informationssicherheitsstruktur innerhalb der Organisation.
|
||
{{/if}}
|
||
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
|
||
<!-- REQ 1.2.2-S2 -->
|
||
- **[SOLL]** Sicherheitsrelevante Rollen, die nicht Teil des ISMS, aber für die Informationssicherheit relevant sind, werden berücksichtigt.
|
||
{{/if}}
|
||
{{#if FLAG_HIGH_PROTECTION}}
|
||
<!-- REQ 1.2.2-H1 -->
|
||
- **[HOCH]** Eine angemessene organisatorische Trennung von Verantwortlichkeiten ist etabliert, um Interessenkonflikte zu vermeiden (Funktionstrennung). (C, I, A)
|
||
{{/if}}
|
||
{{/if}}
|
||
<!-- FW:TISAX-REQ-END -->
|
||
<!-- FW:ISO-REQ-START -->
|
||
{{#if FLAG_FW_ISO27001}}
|
||
{{#if FLAG_FW_TISAX}}*Anforderungen nach ISO/IEC 27001:*{{/if}}
|
||
|
||
<!-- REQ 5.3-1 -->
|
||
- **[ISO 5.3]** Verantwortlichkeiten und Befugnisse für sicherheitsrelevante Rollen sind zuzuweisen und bekannt zu machen.
|
||
<!-- REQ 7.1-1 -->
|
||
- **[ISO 7.1]** Die für das ISMS erforderlichen Ressourcen sind zu bestimmen und bereitzustellen.
|
||
<!-- REQ A.5.2-1 -->
|
||
- **[ISO A.5.2]** Rollen und Verantwortlichkeiten für die Informationssicherheit sind zu definieren und zuzuweisen.
|
||
<!-- REQ A.5.3-1 -->
|
||
- **[ISO A.5.3]** Widerstreitende Aufgaben und Verantwortungsbereiche sind zu trennen, um unbefugte oder unbeabsichtigte Änderungen und Missbrauch zu reduzieren.
|
||
{{/if}}
|
||
<!-- FW:ISO-REQ-END -->
|
||
|
||
**Umsetzung bei {{ORG_NAME}}**
|
||
|
||
<!-- IMPL 1.2.2 -->
|
||
Die Verantwortlichkeiten sind in der Rollen-/Verantwortungsmatrix und im ISMS-Tool ({{TOOL_NAME}}) dokumentiert und den Rolleninhabern sowie relevanten Geschäftspartnern bekannt gemacht. Die Rolle {{ROLE_ISB}} ist benannt, qualifiziert, mit Ressourcen und Weisungsrechten ausgestattet und berichtet direkt an die {{ROLE_MANAGEMENT}}.
|
||
|
||
{{#if FLAG_ELEVATED_PROTECTION}}
|
||
<!-- IMPL 1.2.2-elev -->
|
||
Bei hohem Schutzbedarf ist eine organisatorische Funktionstrennung (z. B. Umsetzung vs. Kontrolle) etabliert; unvermeidbare Doppelrollen werden durch kompensierende Kontrollen (Vier-Augen-Prinzip) abgesichert.
|
||
{{/if}}
|
||
|
||
### 3.3 Informationssicherheit in Projekten
|
||
|
||
<!-- FW:REF-START ORIG:(ISA 1.2.3) -->
|
||
*Anforderungsbezug:* {{#if FLAG_FW_TISAX}}VDA ISA 1.2.3{{/if}}{{#if FLAG_FW_ISO27001}}{{#if FLAG_FW_TISAX}} · {{/if}}ISO/IEC 27001 A.5.8{{/if}}
|
||
<!-- FW:REF-END -->
|
||
|
||
**Anforderung**
|
||
|
||
<!-- FW:TISAX-REQ-START -->
|
||
{{#if FLAG_FW_TISAX}}
|
||
{{#if FLAG_FW_ISO27001}}*Anforderungen nach VDA ISA 2027:*{{/if}}
|
||
|
||
<!-- REQ 1.2.3-M1 -->
|
||
- **[MUSS]** Projekte werden unter Berücksichtigung der Informationssicherheitsanforderungen klassifiziert.
|
||
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
|
||
<!-- REQ 1.2.3-S1 -->
|
||
- **[SOLL]** Verfahren und Kriterien für die Klassifizierung von Projekten sind dokumentiert.
|
||
{{/if}}
|
||
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
|
||
<!-- REQ 1.2.3-S2 -->
|
||
- **[SOLL]** In einer frühen Projektphase wird eine Risikobewertung nach dem definierten Verfahren durchgeführt und bei Projektänderungen wiederholt.
|
||
{{/if}}
|
||
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
|
||
<!-- REQ 1.2.3-S3 -->
|
||
- **[SOLL]** Für identifizierte Informationssicherheitsrisiken werden Maßnahmen abgeleitet und im Projekt berücksichtigt.
|
||
{{/if}}
|
||
{{#if FLAG_HIGH_PROTECTION}}
|
||
<!-- REQ 1.2.3-H1 -->
|
||
- **[HOCH]** Die abgeleiteten Maßnahmen werden während des Projekts regelmäßig überprüft und bei Änderungen der Bewertungskriterien neu bewertet. (C, I, A)
|
||
{{/if}}
|
||
{{/if}}
|
||
<!-- FW:TISAX-REQ-END -->
|
||
<!-- FW:ISO-REQ-START -->
|
||
{{#if FLAG_FW_ISO27001}}
|
||
{{#if FLAG_FW_TISAX}}*Anforderungen nach ISO/IEC 27001:*{{/if}}
|
||
|
||
<!-- REQ A.5.8-1 -->
|
||
- **[ISO A.5.8]** Informationssicherheit ist in das Projektmanagement zu integrieren.
|
||
{{/if}}
|
||
<!-- FW:ISO-REQ-END -->
|
||
|
||
**Umsetzung bei {{ORG_NAME}}**
|
||
|
||
<!-- IMPL 1.2.3 -->
|
||
Projekte werden zu Beginn anhand des dokumentierten Kriterienkatalogs (BL-PROJ-01) hinsichtlich Informationssicherheitsbedarf klassifiziert; Einstufung, Risikobewertung und abgeleitete Maßnahmen werden im Projektregister ({{LINK:REG-PROJECTS}}) geführt. In einer frühen Projektphase und bei Änderungen erfolgt eine Risikobewertung nach dem Verfahren Informationssicherheit in Projekten ({{LINK:VA-19}}); Maßnahmen werden als Aufgaben im {{TOOL_TICKET}} nachgehalten und vor Projektabschluss geprüft. Verantwortlich ist die Projektleitung; bei erhöhtem Schutzbedarf wird {{ROLE_ISB}} eingebunden.
|
||
|
||
{{#if FLAG_ELEVATED_PROTECTION}}
|
||
<!-- IMPL 1.2.3-elev -->
|
||
Bei hohem Schutzbedarf werden die abgeleiteten Maßnahmen fortlaufend im Projektverlauf überprüft und bei geänderten Bewertungskriterien neu bewertet.
|
||
{{/if}}
|
||
|
||
<!-- FW:ISO-SECTION-START -->
|
||
{{#if FLAG_FW_ISO27001}}
|
||
|
||
### 3.4 Kontext, interessierte Parteien und Anwendungsbereich des ISMS
|
||
|
||
*Anforderungsbezug:* ISO/IEC 27001 4.1, 4.2, 4.3, 4.4
|
||
|
||
**Anforderung**
|
||
|
||
<!-- REQ 4.1-1 -->
|
||
- **[ISO 4.1]** Interne und externe Themen, die die Fähigkeit zur Erreichung der ISMS-Ziele beeinflussen, sind zu bestimmen und aktuell zu halten.
|
||
<!-- REQ 4.2-1 -->
|
||
- **[ISO 4.2]** Die für das ISMS relevanten interessierten Parteien und deren Anforderungen an die Informationssicherheit sind zu ermitteln.
|
||
<!-- REQ 4.3-1 -->
|
||
- **[ISO 4.3]** Der Anwendungsbereich des ISMS ist unter Berücksichtigung der Themen, Anforderungen und Schnittstellen festzulegen und als dokumentierte Information zu führen.
|
||
<!-- REQ 4.4-1 -->
|
||
- **[ISO 4.4]** Ein ISMS ist einzurichten, umzusetzen, aufrechtzuerhalten und fortlaufend zu verbessern.
|
||
|
||
**Umsetzung bei {{ORG_NAME}}**
|
||
|
||
<!-- IMPL ISO-MS-KONTEXT -->
|
||
Interne und externe Themen sowie die relevanten interessierten Parteien und deren Anforderungen werden im {{TOOL_NAME}} als Kontext- und Stakeholderanalyse geführt und mindestens {{POLICY_REVIEW_CYCLE}} sowie bei wesentlichen Änderungen aktualisiert. Der Anwendungsbereich des ISMS ({{ISMS_SCOPE}}) ist als dokumentierte Information festgelegt und benennt Standorte, Prozesse, Organisationseinheiten und IT-Dienste sowie Schnittstellen und Abhängigkeiten zu Dritten; Ausschlüsse werden begründet. Das ISMS wird nach dem PDCA-Zyklus betrieben und fortlaufend verbessert. Verantwortlich: {{ROLE_ISB}}; Freigabe: {{ROLE_MANAGEMENT}}.
|
||
|
||
{{/if}}
|
||
<!-- FW:ISO-SECTION-END -->
|
||
<!-- FW:ISO-SECTION-START -->
|
||
{{#if FLAG_FW_ISO27001}}
|
||
|
||
### 3.5 Planung von Änderungen am ISMS
|
||
|
||
*Anforderungsbezug:* ISO/IEC 27001 6.3
|
||
|
||
**Anforderung**
|
||
|
||
<!-- REQ 6.3-1 -->
|
||
- **[ISO 6.3]** Änderungen am ISMS sind geplant durchzuführen.
|
||
|
||
**Umsetzung bei {{ORG_NAME}}**
|
||
|
||
<!-- IMPL ISO-MS-CHANGE -->
|
||
Änderungen am ISMS — Anwendungsbereich, Organisation, Rollen, wesentliche Prozesse oder Systeme — werden geplant, vor der Umsetzung bewertet und im {{TOOL_NAME}} dokumentiert. Die Bewertung umfasst Zweck und mögliche Folgen der Änderung, Auswirkungen auf Risiken und Maßnahmen, benötigte Ressourcen sowie die Zuweisung von Verantwortlichkeiten. Die Freigabe erfolgt durch {{ROLE_MANAGEMENT}}; technische Änderungen laufen zusätzlich über das Änderungsmanagement (BL-OPS-09, siehe {{LINK:VA-04}}).
|
||
|
||
{{/if}}
|
||
<!-- FW:ISO-SECTION-END -->
|
||
<!-- FW:ISO-SECTION-START -->
|
||
{{#if FLAG_FW_ISO27001}}
|
||
|
||
### 3.6 Lenkung dokumentierter Information
|
||
|
||
*Anforderungsbezug:* ISO/IEC 27001 7.5.1, 7.5.2, 7.5.3
|
||
|
||
**Anforderung**
|
||
|
||
<!-- REQ 7.5.1-1 -->
|
||
- **[ISO 7.5.1]** Das ISMS muss die von der Norm geforderte und die als notwendig bestimmte dokumentierte Information enthalten.
|
||
<!-- REQ 7.5.2-1 -->
|
||
- **[ISO 7.5.2]** Bei Erstellung und Aktualisierung dokumentierter Information sind Kennzeichnung, Format/Medium und Prüfung/Freigabe sicherzustellen.
|
||
<!-- REQ 7.5.3-1 -->
|
||
- **[ISO 7.5.3]** Dokumentierte Information ist zu lenken (Verfügbarkeit, Schutz, Verteilung, Zugriff, Aufbewahrung, Änderungssteuerung).
|
||
|
||
**Umsetzung bei {{ORG_NAME}}**
|
||
|
||
<!-- IMPL ISO-MS-DOKU -->
|
||
Die dokumentierte Information des ISMS wird im {{TOOL_NAME}} geführt. Jedes Dokument trägt Titel, eindeutige Kennung, Version, Datum, Status, verantwortliche Rolle und Freigebenden; Erstellung und Änderung durchlaufen Prüfung und Freigabe im Vier-Augen-Prinzip (BL-GOV-03). Die Lenkung stellt Verfügbarkeit für die berechtigten Rollen, Schutz vor unbefugter Änderung, gesteuerte Verteilung, Versionsführung mit Änderungsverlauf und die Aufbewahrung abgelöster Fassungen ({{RECORDS_RETENTION}}) sicher. Dokumente externer Herkunft werden gekennzeichnet und ebenso gelenkt. Der Prüfzyklus beträgt {{POLICY_REVIEW_CYCLE}}.
|
||
|
||
{{/if}}
|
||
<!-- FW:ISO-SECTION-END -->
|
||
<!-- FW:ISO-SECTION-START -->
|
||
{{#if FLAG_FW_ISO27001}}
|
||
|
||
### 3.7 Kontakte zu Behörden und Interessengruppen
|
||
|
||
*Anforderungsbezug:* ISO/IEC 27001 A.5.5, A.5.6
|
||
|
||
**Anforderung**
|
||
|
||
<!-- REQ A.5.5-1 -->
|
||
- **[ISO A.5.5]** Angemessene Kontakte zu relevanten Behörden sind einzurichten und zu pflegen.
|
||
<!-- REQ A.5.6-1 -->
|
||
- **[ISO A.5.6]** Angemessene Kontakte zu speziellen Interessengruppen, Fachforen und Sicherheitsverbänden sind zu pflegen.
|
||
|
||
**Umsetzung bei {{ORG_NAME}}**
|
||
|
||
<!-- IMPL ISO-KONTAKTE -->
|
||
{{ROLE_ISB}} pflegt eine Kontaktliste der relevanten Behörden und Meldestellen ({{AUTHORITY_CONTACTS}}) mit Zuständigkeit, Erreichbarkeit und Meldeweg; sie wird {{POLICY_REVIEW_CYCLE}} auf Aktualität geprüft und ist im Notfall auch ohne IT-Zugriff verfügbar. Meldepflichten und Fristen sind im Incident-Verfahren hinterlegt ({{LINK:VA-01}}). Zusätzlich werden fachliche Kontakte zu Interessengruppen, Fachforen und Sicherheitsverbänden gepflegt; die daraus gewonnenen Erkenntnisse fließen in die Bewertung von Bedrohungsinformationen ein.
|
||
|
||
{{/if}}
|
||
<!-- FW:ISO-SECTION-END -->
|
||
## 4. Verbindlichkeit
|
||
|
||
Diese Richtlinie ist für alle betroffenen Rollen im Geltungsbereich verbindlich. Die Einhaltung wird durch {{ROLE_ISB}} überwacht.
|
||
|
||
## 5. Rollen und Verantwortlichkeiten
|
||
|
||
| Rolle | Verantwortung in dieser Richtlinie |
|
||
|-------|-------------------------------------|
|
||
| {{ROLE_MANAGEMENT}} | Beauftragung, Gesamtverantwortung, Managementbewertung |
|
||
| {{ROLE_ISB}} | Operative Steuerung des ISMS |
|
||
| {{ROLE_IT_LEAD}} | Technische Umsetzung |
|
||
|
||
## 6. Überprüfung und Aktualisierung
|
||
|
||
Diese Richtlinie wird mindestens {{REVIEW_CYCLE}} sowie anlassbezogen durch {{ROLE_ISB}} überprüft und durch {{ROLE_MANAGEMENT}} freigegeben.
|
||
|
||
## 7. Nachweise
|
||
|
||
Die Nachweise werden nicht in diesem Dokument geführt, sondern zentral im Nachweisregister ({{LINK:NACHWEISREGISTER}}) sowie in den zugehörigen Einträgen des ISMS-Tools ({{TOOL_NAME}}).
|
||
|
||
## 8. Verwandte Dokumente
|
||
|
||
- Technische Sicherheits-Baseline: {{LINK:BASELINE}}
|
||
- ISA-Mapping-Matrix: {{LINK:ISA_MAPPING}}
|
||
- Nachweisregister: {{LINK:NACHWEISREGISTER}}
|
||
- Weitere: {{LINK:L00}}, {{LINK:R03}}, {{LINK:R13}}
|
||
|
||
<!-- Anforderungen 1:1 aus VDA ISA 2027; Mapping (REQ/IMPL) in mapping.json ueber Hidden-Anker. Im Lesemodus nicht sichtbar. -->
|