msolarczekandClaude Opus 5
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Unveränderter Stand von certvia/dev (a48c5fb) plus Craftvia-Spezifikation und Brandbook unter docs/craftvia/. ISMS-Module werden im Folgecommit entfernt. Co-Authored-By: Claude Opus 5 <noreply@anthropic.com>
4.1 KiB
Nichtkonformitäten & Korrekturmaßnahmen
| Dokumenteninformation | Wert |
|---|---|
| Dokumententyp | Verfahrensanweisung (VA-21) |
| Geltungsbereich | {{ISMS_SCOPE}} |
| Organisation | {{ORG_NAME}} |
| Prozessverantwortlich | {{ROLE_ISB}} |
| Freigabe durch | {{ROLE_MANAGEMENT}} |
| Version | {{DOC_VERSION}} |
| Datum | {{DOC_DATE}} |
| Status | {{DOC_STATUS}} |
1. Zweck
Dieses Verfahren regelt Erfassung, Ursachenanalyse, Behandlung und Wirksamkeitsbewertung von Nichtkonformitäten sowie die daraus abgeleitete fortlaufende Verbesserung des ISMS. Es operationalisiert die zugehörige Richtlinie ({{LINK:R03}}).
Das Verfahren trägt zugleich die Anforderung, Abweichungen zu korrigieren und nachzuverfolgen, wie sie auch die Prüfung der Einhaltung im IS-Betrieb ({{LINK:VA-15}}) verlangt — es gilt daher unabhängig davon, welches Framework der Mandant führt.
2. Geltungsbereich
Gilt innerhalb des ISMS-Geltungsbereichs ({{ISMS_SCOPE_DESCRIPTION}}) für alle Nichtkonformitäten gegenüber Richtlinien, Verfahren, technischen Vorgaben sowie gesetzlichen und vertraglichen Anforderungen.
3. Auslöser
Auditbefund, Ergebnis einer Compliance-Prüfung, Sicherheitsvorfall, Abweichung einer Kennzahl vom Zielwert, Hinweis aus dem Betrieb oder von Dritten, Beobachtung in der Managementbewertung.
4. Eingaben
- Auditberichte und Befunde ({{LINK:VA-15}})
- Vorfälle und Lessons Learned ({{LINK:VA-01}})
- Kennzahlen mit Zielwertabweichung ({{LINK:VA-22}})
- Risikoregister und Risikobehandlungsplan ({{LINK:VA-09}})
5. Ablauf
- Erfassen: Nichtkonformität im ISMS-Tool ({{TOOL_NAME}}) mit Herkunft, Beschreibung und betroffenem Bereich anlegen.
- Sofort reagieren: Korrektur zur Beherrschung der Abweichung festlegen und den Umgang mit den Folgen entscheiden.
- Ursache analysieren: Ursache bestimmen und bewerten, ob gleichartige Nichtkonformitäten anderswo bestehen oder auftreten können.
- Korrekturmaßnahme festlegen: Maßnahme mit verantwortlicher Rolle und Termin beschließen; Umfang an der Ursache ausrichten, nicht am Symptom.
- Umsetzen und nachverfolgen: Umsetzung im {{TOOL_NAME}} verfolgen; Verzug eskaliert an {{ROLE_ISB}}.
- Wirksamkeit bewerten: Nach Ablauf des festgelegten Wirksamkeitsintervalls prüfen, ob die Ursache beseitigt ist; erforderlichenfalls Risiken, Maßnahmen und Dokumente anpassen.
- Abschließen: Art der Nichtkonformität, ergriffene Maßnahmen und Ergebnis der Wirksamkeitsbewertung dokumentieren und aufbewahren.
6. RACI
| # | Schritt | R (Durchführung) | A (Rechenschaft) | C (Konsultiert) | I (Informiert) |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | Erfassen | Meldende Person / Auditor | {{ROLE_ISB}} | - | - |
| 2 | Sofort reagieren | Fachbereich | {{ROLE_ISB}} | {{ROLE_IT_LEAD}} | - |
| 3 | Ursache analysieren | {{ROLE_ISB}} | {{ROLE_ISB}} | Fachbereich | - |
| 4 | Korrekturmaßnahme festlegen | {{ROLE_ISB}} | {{ROLE_MANAGEMENT}} | Fachbereich | - |
| 5 | Umsetzen und nachverfolgen | Maßnahmenverantwortlicher | {{ROLE_ISB}} | - | {{ROLE_MANAGEMENT}} |
| 6 | Wirksamkeit bewerten | {{ROLE_ISB}} | {{ROLE_ISB}} | Fachbereich | {{ROLE_MANAGEMENT}} |
| 7 | Abschließen | {{ROLE_ISB}} | {{ROLE_ISB}} | - | - |
7. Ergebnis & Nachweis
Maßnahmenregister mit Ursachenanalyse, Terminen und dokumentierter Wirksamkeitsbewertung im {{TOOL_NAME}}. Nachweise werden im zentralen Nachweisregister ({{LINK:NACHWEISREGISTER}}) referenziert.
8. Kennzahlen (KPI)
- Anzahl offener Nichtkonformitäten nach Alter
- Termintreue der Korrekturmaßnahmen
- Anteil der Maßnahmen mit bestätigter Wirksamkeit
- Wiederholungsquote gleichartiger Nichtkonformitäten
9. Verwandte Dokumente
- Zugehörige Richtlinie: {{LINK:R03}}
- Interne Audits: {{LINK:VA-15}}
- Managementbewertung und Kennzahlen: {{LINK:VA-22}}
- Incident-Response: {{LINK:VA-01}}
- Technische Sicherheits-Baseline: {{LINK:BASELINE}}