# Nichtkonformitäten & Korrekturmaßnahmen

| Dokumenteninformation | Wert |
|-----------------------|------|
| Dokumententyp | Verfahrensanweisung (VA-21) |
| Geltungsbereich | {{ISMS_SCOPE}} |
| Organisation | {{ORG_NAME}} |
| Prozessverantwortlich | {{ROLE_ISB}} |
| Freigabe durch | {{ROLE_MANAGEMENT}} |
| Version | {{DOC_VERSION}} |
| Datum | {{DOC_DATE}} |
| Status | {{DOC_STATUS}} |

<!-- FULFILLS 10.1-1, 10.2-1 | POLICY R03 -->

## 1. Zweck

Dieses Verfahren regelt Erfassung, Ursachenanalyse, Behandlung und Wirksamkeitsbewertung von Nichtkonformitäten sowie die daraus abgeleitete fortlaufende Verbesserung des ISMS. Es operationalisiert die zugehörige Richtlinie ({{LINK:R03}}).

> Das Verfahren trägt zugleich die Anforderung, Abweichungen zu korrigieren und nachzuverfolgen, wie sie auch die Prüfung der Einhaltung im IS-Betrieb ({{LINK:VA-15}}) verlangt — es gilt daher unabhängig davon, welches Framework der Mandant führt.

## 2. Geltungsbereich

Gilt innerhalb des ISMS-Geltungsbereichs ({{ISMS_SCOPE_DESCRIPTION}}) für alle Nichtkonformitäten gegenüber Richtlinien, Verfahren, technischen Vorgaben sowie gesetzlichen und vertraglichen Anforderungen.

## 3. Auslöser

Auditbefund, Ergebnis einer Compliance-Prüfung, Sicherheitsvorfall, Abweichung einer Kennzahl vom Zielwert, Hinweis aus dem Betrieb oder von Dritten, Beobachtung in der Managementbewertung.

## 4. Eingaben

- Auditberichte und Befunde ({{LINK:VA-15}})
- Vorfälle und Lessons Learned ({{LINK:VA-01}})
- Kennzahlen mit Zielwertabweichung ({{LINK:VA-22}})
- Risikoregister und Risikobehandlungsplan ({{LINK:VA-09}})

## 5. Ablauf

1. **Erfassen:** Nichtkonformität im ISMS-Tool ({{TOOL_NAME}}) mit Herkunft, Beschreibung und betroffenem Bereich anlegen.
2. **Sofort reagieren:** Korrektur zur Beherrschung der Abweichung festlegen und den Umgang mit den Folgen entscheiden.
3. **Ursache analysieren:** Ursache bestimmen und bewerten, ob gleichartige Nichtkonformitäten anderswo bestehen oder auftreten können.
4. **Korrekturmaßnahme festlegen:** Maßnahme mit verantwortlicher Rolle und Termin beschließen; Umfang an der Ursache ausrichten, nicht am Symptom.
5. **Umsetzen und nachverfolgen:** Umsetzung im {{TOOL_NAME}} verfolgen; Verzug eskaliert an {{ROLE_ISB}}.
6. **Wirksamkeit bewerten:** Nach Ablauf des festgelegten Wirksamkeitsintervalls prüfen, ob die Ursache beseitigt ist; erforderlichenfalls Risiken, Maßnahmen und Dokumente anpassen.
7. **Abschließen:** Art der Nichtkonformität, ergriffene Maßnahmen und Ergebnis der Wirksamkeitsbewertung dokumentieren und aufbewahren.

## 6. RACI

| # | Schritt | R (Durchführung) | A (Rechenschaft) | C (Konsultiert) | I (Informiert) |
|---|---------|------------------|------------------|-----------------|----------------|
| 1 | Erfassen | Meldende Person / Auditor | {{ROLE_ISB}} | - | - |
| 2 | Sofort reagieren | Fachbereich | {{ROLE_ISB}} | {{ROLE_IT_LEAD}} | - |
| 3 | Ursache analysieren | {{ROLE_ISB}} | {{ROLE_ISB}} | Fachbereich | - |
| 4 | Korrekturmaßnahme festlegen | {{ROLE_ISB}} | {{ROLE_MANAGEMENT}} | Fachbereich | - |
| 5 | Umsetzen und nachverfolgen | Maßnahmenverantwortlicher | {{ROLE_ISB}} | - | {{ROLE_MANAGEMENT}} |
| 6 | Wirksamkeit bewerten | {{ROLE_ISB}} | {{ROLE_ISB}} | Fachbereich | {{ROLE_MANAGEMENT}} |
| 7 | Abschließen | {{ROLE_ISB}} | {{ROLE_ISB}} | - | - |

## 7. Ergebnis & Nachweis

Maßnahmenregister mit Ursachenanalyse, Terminen und dokumentierter Wirksamkeitsbewertung im {{TOOL_NAME}}. Nachweise werden im zentralen Nachweisregister ({{LINK:NACHWEISREGISTER}}) referenziert.

## 8. Kennzahlen (KPI)

- Anzahl offener Nichtkonformitäten nach Alter
- Termintreue der Korrekturmaßnahmen
- Anteil der Maßnahmen mit bestätigter Wirksamkeit
- Wiederholungsquote gleichartiger Nichtkonformitäten

## 9. Verwandte Dokumente

- Zugehörige Richtlinie: {{LINK:R03}}
- Interne Audits: {{LINK:VA-15}}
- Managementbewertung und Kennzahlen: {{LINK:VA-22}}
- Incident-Response: {{LINK:VA-01}}
- Technische Sicherheits-Baseline: {{LINK:BASELINE}}

<!-- Erfüllt die oben unter FULFILLS gelisteten Anforderungen; Kopplung in mapping-iso.json. Im Lesemodus nicht sichtbar. -->