msolarczekandClaude Opus 5
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Unveränderter Stand von certvia/dev (a48c5fb) plus Craftvia-Spezifikation und Brandbook unter docs/craftvia/. ISMS-Module werden im Folgecommit entfernt. Co-Authored-By: Claude Opus 5 <noreply@anthropic.com>
3.2 KiB
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Interne Audits & Complianceprüfungen
| Dokumenteninformation | Wert |
|---|---|
| Dokumententyp | Verfahrensanweisung (VA-15) |
| Geltungsbereich | {{ISMS_SCOPE}} |
| Organisation | {{ORG_NAME}} |
| Prozessverantwortlich | {{ROLE_ISB}} |
| Freigabe durch | {{ROLE_MANAGEMENT}} |
| Version | {{DOC_VERSION}} |
| Datum | {{DOC_DATE}} |
| Status | {{DOC_STATUS}} |
1. Zweck
Dieses Verfahren regelt Programm, Planung, Durchführung, Berichterstattung und Maßnahmenverfolgung interner Audits sowie die unabhängige Überprüfung des ISMS. Es operationalisiert die zugehörige Richtlinie ({{LINK:R03}}).
2. Geltungsbereich
Gilt innerhalb des ISMS-Geltungsbereichs ({{ISMS_SCOPE_DESCRIPTION}}) für alle Richtlinien, Verfahren und technischen Anforderungen im Geltungsbereich.
3. Auslöser
Auditzyklus (BL-GOV-01), wesentliche Änderungen, Anforderung durch die Leitung, Vorbefunde.
4. Eingaben
- Audit-Programm-Register ({{LINK:REG-AUDIT-PLAN}})
- Controls / Statement of Applicability (SoA)
- Vorherige Auditberichte & offene Maßnahmen
5. Ablauf
- Audit-Programm im Register ({{LINK:REG-AUDIT-PLAN}}) planen (Umfang, geprüfte Controls, Termine, Prüfer) — Turnus gemäß BL-GOV-01.
- Audit unabhängig durchführen (Prüfer ≠ Verantwortlicher des geprüften Bereichs).
- Befunde/Abweichungen erfassen und als Maßnahmen im ISMS-Tool ({{TOOL_NAME}}) anlegen.
- Auditbericht an {{ROLE_MANAGEMENT}} berichten (Eingabe für die Managementbewertung).
- Maßnahmen bis zum Abschluss nachverfolgen.
- Unabhängige Prüfung/Assessment mindestens gemäß BL-GOV-01 bzw. nach grundlegenden Änderungen.
6. RACI
| # | Schritt | R (Durchführung) | A (Rechenschaft) | C (Konsultiert) | I (Informiert) |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | Audit-Programm planen | {{ROLE_ISB}} | {{ROLE_ISB}} | Fachbereiche | - |
| 2 | Audit durchführen | Auditor (unabhängig) | {{ROLE_ISB}} | geprüfter Bereich | - |
| 3 | Befunde erfassen / Maßnahmen anlegen | {{ROLE_ISB}} | {{ROLE_ISB}} | Fachbereich | - |
| 4 | Bericht an Leitung | {{ROLE_ISB}} | {{ROLE_MANAGEMENT}} | - | {{ROLE_MANAGEMENT}} |
| 5 | Maßnahmen nachverfolgen | {{ROLE_ISB}} | {{ROLE_ISB}} | Fachbereich | - |
| 6 | Unabhängige Prüfung | externer/unabhängiger Prüfer | {{ROLE_MANAGEMENT}} | {{ROLE_ISB}} | - |
7. Ergebnis & Nachweis
Auditberichte, dokumentierte Befunde/Maßnahmen und ein gepflegtes Audit-Programm ({{LINK:REG-AUDIT-PLAN}}). Nachweise werden im zentralen Nachweisregister ({{LINK:NACHWEISREGISTER}}) referenziert.
8. Kennzahlen (KPI)
- Audit-Abdeckung der Controls
- Offene Findings / Termintreue der Maßnahmen
- Anteil fristgerecht abgeschlossener Audits
9. Verwandte Dokumente
- Zugehörige Richtlinie: {{LINK:R03}}
- Register: {{LINK:REG-AUDIT-PLAN}}
- Risikomanagement-Verfahren: {{LINK:VA-09}}
- Technische Sicherheits-Baseline: {{LINK:BASELINE}}
- ISA-Mapping-Matrix: {{LINK:ISA_MAPPING}}