msolarczekandClaude Opus 5
c8e6f30a27
Unveränderter Stand von certvia/dev (a48c5fb) plus Craftvia-Spezifikation und Brandbook unter docs/craftvia/. ISMS-Module werden im Folgecommit entfernt. Co-Authored-By: Claude Opus 5 <noreply@anthropic.com>
72 lines
3.5 KiB
Markdown
72 lines
3.5 KiB
Markdown
# Personalsicherheit – Eignungsprüfung & sensible Tätigkeiten
|
||
|
||
| Dokumenteninformation | Wert |
|
||
|-----------------------|------|
|
||
| Dokumententyp | Verfahrensanweisung (VA-14) |
|
||
| Geltungsbereich | {{ISMS_SCOPE}} |
|
||
| Organisation | {{ORG_NAME}} |
|
||
| Prozessverantwortlich | {{ROLE_HR_LEAD}} |
|
||
| Freigabe durch | {{ROLE_ISB}} |
|
||
| Version | {{DOC_VERSION}} |
|
||
| Datum | {{DOC_DATE}} |
|
||
| Status | {{DOC_STATUS}} |
|
||
|
||
<!-- FULFILLS 2.1.1-M1, 2.1.1-M2, 2.1.1-M3, 2.1.1-S1, 2.1.1-S2, 2.1.2-M1, 2.1.2-M2, 2.1.2-S1, 2.1.2-S2, 2.1.2-S3, A.6.1-1, A.6.2-1, A.6.5-1, A.6.6-1 | POLICY R05 -->
|
||
|
||
## 1. Zweck
|
||
|
||
Dieses Verfahren regelt die Bestimmung sensibler Tätigkeiten, die Eignungs- und Identitätsprüfung bei Einstellung sowie den Umgang mit Verstößen gegen Informationssicherheits- und Vertraulichkeitspflichten. Es operationalisiert die zugehörige Richtlinie ({{LINK:R05}}).
|
||
|
||
## 2. Geltungsbereich
|
||
|
||
Gilt innerhalb des ISMS-Geltungsbereichs ({{ISMS_SCOPE_DESCRIPTION}}) für alle Einstellungs-, Wechsel- und Austrittsprozesse.
|
||
|
||
## 3. Auslöser
|
||
|
||
Einstellung, Wechsel in eine sensible Position, Verdacht auf Verstoß, regelmäßiger Review.
|
||
|
||
## 4. Eingaben
|
||
|
||
- Register sensibler Tätigkeiten ({{LINK:REG-SENS-ROLES}})
|
||
- Stellenbeschreibungen mit Sicherheitsanforderungen
|
||
- Personalmeldung (HR); rechtlicher Rahmen (Datenschutz/Mitbestimmung)
|
||
|
||
## 5. Ablauf
|
||
|
||
1. Sensible Tätigkeitsbereiche/Rollen im **Register sensibler Tätigkeiten ({{LINK:REG-SENS-ROLES}})** bestimmen und die geforderte Prüftiefe je Rolle festlegen.
|
||
2. Anforderungen an Positionen in Stellenbeschreibungen hinterlegen und deren Erfüllung sicherstellen.
|
||
3. Bei Einstellung die Identität verifizieren; die persönliche Eignung im rechtlich zulässigen Rahmen prüfen (Einstellungsgespräch).
|
||
4. Bei sensiblen Rollen erweiterte Prüfungen (Referenzen, Führungszeugnis) im rechtlich zulässigen Rahmen durchführen.
|
||
5. Verstöße gegen Informationssicherheits-/Vertraulichkeitspflichten nach dokumentiertem Verfahren behandeln; Nachweis in der Personalakte.
|
||
6. Sensible Rollen und Prüftiefe regelmäßig überprüfen ({{REVIEW_CYCLE}}).
|
||
|
||
## 6. RACI
|
||
|
||
| # | Schritt | R (Durchführung) | A (Rechenschaft) | C (Konsultiert) | I (Informiert) |
|
||
|---|---------|------------------|------------------|-----------------|----------------|
|
||
| 1 | Sensible Tätigkeiten & Prüftiefe bestimmen | {{ROLE_ISB}} | {{ROLE_HR_LEAD}} | Fachbereich | - |
|
||
| 2 | Anforderungen in Stellenbeschreibungen | {{ROLE_HR_LEAD}} | {{ROLE_HR_LEAD}} | Fachbereich | - |
|
||
| 3 | Identität verifizieren / Eignung prüfen | {{ROLE_HR_LEAD}} | {{ROLE_HR_LEAD}} | {{ROLE_ISB}} | - |
|
||
| 4 | Erweiterte Prüfungen (sensible Rollen) | {{ROLE_HR_LEAD}} | {{ROLE_HR_LEAD}} | {{ROLE_ISB}} | - |
|
||
| 5 | Umgang mit Verstößen | {{ROLE_HR_LEAD}} | {{ROLE_MANAGEMENT}} | {{ROLE_ISB}} | - |
|
||
| 6 | Regelmäßige Überprüfung | {{ROLE_ISB}} | {{ROLE_ISB}} | {{ROLE_HR_LEAD}} | - |
|
||
|
||
## 7. Ergebnis & Nachweis
|
||
|
||
Gepflegtes Register sensibler Tätigkeiten; dokumentierte Eignungs-/Verifizierungsnachweise in der Personalakte; dokumentierte Verstoßfälle. Nachweise werden im zentralen Nachweisregister ({{LINK:NACHWEISREGISTER}}) referenziert.
|
||
|
||
## 8. Kennzahlen (KPI)
|
||
|
||
- Anteil sensibler Rollen mit dokumentierter Prüftiefe
|
||
- Termingerechte Identitäts-/Eignungsprüfungen
|
||
- Offene Verstoßfälle
|
||
|
||
## 9. Verwandte Dokumente
|
||
|
||
- Zugehörige Richtlinie: {{LINK:R05}}
|
||
- Register: {{LINK:REG-SENS-ROLES}}
|
||
- Technische Sicherheits-Baseline: {{LINK:BASELINE}}
|
||
- ISA-Mapping-Matrix: {{LINK:ISA_MAPPING}}
|
||
|
||
<!-- Erfüllt die oben unter FULFILLS gelisteten Anforderungen; Kopplung in mapping.json. Im Lesemodus nicht sichtbar. -->
|