msolarczekandClaude Opus 4.8
b7d5df41d4
WP2.2 — Rendering-Doppelartikel (Variante B, Report §6):
- Variablen-Defaults ohne führenden Artikel: TOOL_TICKET „Ticketsystem",
TOOL_NAME „ISMS-Tool", TOOL_IAM „Entra ID / Active Directory".
- Fließtext angepasst: „im/in {{VAR}}" rendert nun korrekt („im Ticketsystem");
„über {{TOOL_TICKET}}" → „über das {{TOOL_TICKET}}"; TOOL_IAM (Adjektiv) mit
korrekter Deklination ausgeschrieben („über das zentrale Verzeichnis (…)",
„im zentralen Verzeichnis (…)"). Doppeldeutige Orte „bzw. ISMS-Tool" bereits in WP1 aufgelöst.
- Wert-Migration (Prisma-Migration, idempotent): strippt den führenden Artikel aus
bestehenden, nicht angepassten Variablenwerten — auch für Bestandsmandanten/Deploy.
WP4 — Feinschliff:
- F16 (R06 2.1.4): „mobiles Arbeiten" konkret verortet (Regelung, hinterlegt im ISMS-Tool).
- F21 (VA-10): abgeschnittene RACI-Spaltentexte vervollständigt.
- F18: 13 SEHR-HOCH-Sätze in den -elev-Blöcken in {{#if FLAG_VERY_HIGH_PROTECTION}}
ausgelagert → bei AL2 kein „Bei sehr hohem Schutzbedarf …" mehr.
Verifiziert: _verify.py Render 0 / Mapping sauber; Render-Gegenprobe mit echten
Defaults ohne „im das …"; AL2/AL3-Flag-Gegenprobe rückstandsfrei (SEHR-HOCH nur bei AL3);
Browser: R08 rendert „im Ticketsystem" und „über das zentrale Verzeichnis (Entra ID / Active Directory)".
Co-Authored-By: Claude Opus 4.8 <noreply@anthropic.com>
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10 KiB
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# Richtlinie Lieferanten- und Dienstleistersteuerung
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| Dokumenteninformation | Wert |
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|-----------------------|------|
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| Dokumententyp | Richtlinie |
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| Geltungsbereich | {{ISMS_SCOPE}} |
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| Organisation | {{ORG_NAME}} |
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| Verantwortlich | {{ROLE_ISB}} |
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| Freigabe durch | {{ROLE_MANAGEMENT}} |
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| Version | {{DOC_VERSION}} |
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| Datum | {{DOC_DATE}} |
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| Status | {{DOC_STATUS}} |
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## 1. Zweck
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Diese Richtlinie regelt Sicherstellung der Informationssicherheit bei Lieferanten, Vertraulichkeitsvereinbarungen und Abgrenzung der Verantwortlichkeiten. Sie konkretisiert die Informationssicherheitsleitlinie ({{LINK:L00}}) und dient der Erfüllung der Anforderungen des VDA ISA 2027.
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## 2. Geltungsbereich
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Diese Richtlinie gilt innerhalb des definierten ISMS-Geltungsbereichs ({{ISMS_SCOPE_DESCRIPTION}}).
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## 3. Anforderungen und Umsetzung
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> Aufbau je Abschnitt: **Anforderung** (1:1 aus VDA ISA; [MUSS]/[SOLL] und – bei entsprechendem Schutzbedarf – [HOCH]/[SEHR HOCH]) und **Umsetzung bei {{ORG_NAME}}** (gebündelt, anzupassen wo erforderlich).
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### 3.1 Informationssicherheit bei Lieferanten (ISA 6.1.1)
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**Anforderung**
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<!-- REQ 6.1.1-M1 -->
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- **[MUSS]** Auftragnehmer und Partner werden einer Sicherheitsrisikobewertung unterzogen.
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<!-- REQ 6.1.1-M2 -->
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- **[MUSS]** Ein angemessenes Informationssicherheitsniveau wird durch vertragliche Vereinbarungen mit Auftragnehmern und Partnern sichergestellt.
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<!-- REQ 6.1.1-M3 -->
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- **[MUSS]** Sofern zutreffend, werden vertragliche Vereinbarungen mit Auftraggebern/Kunden an Auftragnehmer und Partner weitergegeben.
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- REQ 6.1.1-S1 -->
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- **[SOLL]** Auftragnehmer und Partner sind vertraglich verpflichtet, Anforderungen an ein angemessenes Informationssicherheitsniveau an ihre Unterauftragnehmer weiterzugeben.
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{{/if}}
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- REQ 6.1.1-S2 -->
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- **[SOLL]** Leistungsberichte und Dokumente von Auftragnehmern und Partnern werden geprüft.
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{{/if}}
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{{#if FLAG_HIGH_PROTECTION}}
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<!-- REQ 6.1.1-H1 -->
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- **[HOCH]** Es wird nachgewiesen, dass das Informationssicherheitsniveau des Lieferanten dem Schutzbedarf angemessen ist (z. B. geprüfter Fragebogen/Selbstauskunft, Attestierung, Zertifikat, Lieferantenaudit). (C, I, A)
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{{/if}}
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{{#if FLAG_HIGH_PROTECTION}}
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<!-- REQ 6.1.1-H2 -->
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- **[HOCH]** Der Grad der Erfüllung geforderter Nachweise durch den Lieferanten wird dokumentiert, regelmäßig und bei Änderungen überprüft und überwacht. (C, I, A)
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{{/if}}
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{{#if FLAG_HIGH_PROTECTION}}
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<!-- REQ 6.1.1-H3 -->
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- **[HOCH]** Die Einhaltung vertraglicher Vereinbarungen durch den Lieferanten wird geprüft, dokumentiert, regelmäßig und bei Änderungen überprüft und überwacht. (C, I, A)
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{{/if}}
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{{#if FLAG_VERY_HIGH_PROTECTION}}
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<!-- REQ 6.1.1-V1 -->
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- **[SEHR HOCH]** Das angemessene Informationssicherheitsniveau sollte durch ein Drittparteien-Audit (angemessenes TISAX-Label o. Ä.) oder ein angemessenes Lieferantenaudit nachgewiesen werden. Ohne Audit muss die Leitung eine risikobasierte Entscheidung zur Fortführung treffen; ein Nachweis dieser Entscheidung existiert. (C, I, A)
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{{/if}}
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{{#if FLAG_VERY_HIGH_PROTECTION}}
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<!-- REQ 6.1.1-V2 -->
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- **[SEHR HOCH]** Vertragliche Verpflichtungen gegenüber Kunden zur Transparenz von Lieferkettenrisiken werden erfüllt. (C, I, A)
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{{/if}}
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**Umsetzung bei {{ORG_NAME}}**
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<!-- IMPL 6.1.1 -->
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Auftragnehmer/Partner werden einer Sicherheitsrisikobewertung (BL-SUP-01) unterzogen und vertraglich auf ein angemessenes Informationssicherheitsniveau (inkl. Weitergabe an Unterauftragnehmer und Kundenanforderungen) verpflichtet; das Lieferantenverzeichnis wird im ISMS-Tool ({{TOOL_NAME}}) geführt, Leistungsberichte werden geprüft (siehe {{LINK:VA-10}}).
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{{#if FLAG_ELEVATED_PROTECTION}}
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<!-- IMPL 6.1.1-elev -->
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Bei hohem Schutzbedarf wird das Sicherheitsniveau des Lieferanten nachgewiesen (Selbstauskunft/Attest/Zertifikat/Audit) und die Einhaltung dokumentiert, regelmäßig und bei Änderungen überwacht. {{#if FLAG_VERY_HIGH_PROTECTION}}Bei sehr hohem Schutzbedarf erfolgt der Nachweis über ein Drittparteien-Audit (TISAX o. Ä.) oder eine dokumentierte risikobasierte Leitungsentscheidung; Transparenzpflichten zu Lieferkettenrisiken werden erfüllt.{{/if}}
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{{/if}}
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### 3.2 Vertraulichkeitsvereinbarungen (ISA 6.1.2)
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**Anforderung**
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<!-- REQ 6.1.2-M1 -->
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- **[MUSS]** Die Vertraulichkeitsanforderungen sind bestimmt und erfüllt.
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<!-- REQ 6.1.2-M2 -->
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- **[MUSS]** Anforderungen und Verfahren zur Anwendung von Vertraulichkeitsvereinbarungen sind allen Personen bekannt, die schutzbedürftige Informationen weitergeben.
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<!-- REQ 6.1.2-M3 -->
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- **[MUSS]** Gültige Vertraulichkeitsvereinbarungen werden vor der Weitergabe schutzbedürftiger Informationen abgeschlossen.
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<!-- REQ 6.1.2-M4 -->
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- **[MUSS]** Die Anforderungen und Verfahren zur Nutzung von Vertraulichkeitsvereinbarungen und zum Umgang mit schutzbedürftigen Informationen werden regelmäßig überprüft.
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- REQ 6.1.2-S1 -->
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- **[SOLL]** Vorlagen für Vertraulichkeitsvereinbarungen sind vorhanden und auf rechtliche Anwendbarkeit geprüft.
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{{/if}}
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- REQ 6.1.2-S2 -->
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- **[SOLL]** Vertraulichkeitsvereinbarungen umfassen beteiligte Personen/Organisationen, Art der Informationen, Gegenstand, Gültigkeitsdauer und Verantwortlichkeiten der verpflichteten Partei.
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{{/if}}
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- REQ 6.1.2-S3 -->
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- **[SOLL]** Vertraulichkeitsvereinbarungen enthalten Regelungen zum Umgang mit schutzbedürftigen Informationen über die Vertragsbeziehung hinaus.
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{{/if}}
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- REQ 6.1.2-S4 -->
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- **[SOLL]** Möglichkeiten zum Nachweis der Einhaltung (z. B. Prüfung durch unabhängige Dritte oder Auditrechte) sind definiert.
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{{/if}}
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- REQ 6.1.2-S5 -->
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- **[SOLL]** Ein Prozess zur Überwachung der Gültigkeitsdauer temporärer Vertraulichkeitsvereinbarungen und zur rechtzeitigen Verlängerung ist definiert und umgesetzt.
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{{/if}}
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**Umsetzung bei {{ORG_NAME}}**
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<!-- IMPL 6.1.2 -->
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Vertraulichkeitsanforderungen sind bestimmt und bekannt; vor Weitergabe schutzbedürftiger Informationen werden gültige NDAs auf Basis geprüfter Standardvorlagen (Ablauf siehe {{LINK:VA-10}}) (mit Parteien, Informationsart, Gegenstand, Gültigkeit, Verantwortlichkeiten und nachvertraglichen Regelungen) abgeschlossen und im ISMS-Tool hinterlegt. Anforderungen/Verfahren und Gültigkeitsdauern werden regelmäßig überwacht, Nachweismöglichkeiten sind definiert.
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### 3.3 Abgrenzung der Verantwortlichkeiten (ISA 6.1.3)
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**Anforderung**
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<!-- REQ 6.1.3-M1 -->
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- **[MUSS]** Die betroffenen IT-Dienste sind identifiziert.
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<!-- REQ 6.1.3-M2 -->
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- **[MUSS]** Die für den IT-Dienst relevanten Sicherheitsanforderungen sind bestimmt.
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<!-- REQ 6.1.3-M3 -->
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- **[MUSS]** Die für die Umsetzung der Anforderung verantwortliche Organisation ist definiert und sich ihrer Verantwortung bewusst.
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<!-- REQ 6.1.3-M4 -->
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- **[MUSS]** Mechanismen für geteilte Verantwortlichkeiten sind spezifiziert und umgesetzt.
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<!-- REQ 6.1.3-M5 -->
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- **[MUSS]** Die verantwortliche Organisation erfüllt ihre jeweiligen Verantwortlichkeiten.
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- REQ 6.1.3-S1 -->
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- **[SOLL]** Bei IT-Diensten ist die Konfiguration auf Basis der notwendigen Sicherheitsanforderungen konzipiert, umgesetzt und dokumentiert.
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{{/if}}
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- REQ 6.1.3-S2 -->
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- **[SOLL]** Das verantwortliche Personal ist angemessen geschult.
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{{/if}}
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{{#if FLAG_HIGH_PROTECTION}}
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<!-- REQ 6.1.3-H1 -->
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- **[HOCH]** Eine Liste der betroffenen IT-Dienste und der jeweils verantwortlichen IT-Dienstleister existiert. (C, I, A)
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{{/if}}
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{{#if FLAG_HIGH_PROTECTION}}
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<!-- REQ 6.1.3-H2 -->
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- **[HOCH]** Die Anwendbarkeit der ISA-Controls wurde bewertet und dokumentiert. (C, I, A)
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{{/if}}
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{{#if FLAG_HIGH_PROTECTION}}
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<!-- REQ 6.1.3-H3 -->
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- **[HOCH]** Die Dienstkonfiguration ist in die regelmäßigen Sicherheitsbewertungen einbezogen. (C, I, A)
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{{/if}}
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{{#if FLAG_HIGH_PROTECTION}}
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<!-- REQ 6.1.3-H4 -->
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- **[HOCH]** Es wird nachgewiesen, dass die IT-Dienstleister ihre Verantwortung erfüllen. (C, I, A)
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{{/if}}
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{{#if FLAG_HIGH_PROTECTION}}
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<!-- REQ 6.1.3-H5 -->
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- **[HOCH]** Die Integration in lokale Schutzmaßnahmen (z. B. sichere Authentifizierungsmechanismen) ist etabliert und dokumentiert. (C, I, A)
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{{/if}}
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**Umsetzung bei {{ORG_NAME}}**
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<!-- IMPL 6.1.3 -->
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Betroffene IT-Dienste und ihre Sicherheitsanforderungen sind identifiziert; Verantwortlichkeiten zwischen der Organisation und externen IT-Dienstleistern (inkl. Mechanismen für geteilte Verantwortung) sind definiert, bekannt und werden erfüllt (siehe {{LINK:VA-10}}). Die Konfiguration ist anforderungsbasiert umgesetzt und dokumentiert, das Personal geschult.
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{{#if FLAG_ELEVATED_PROTECTION}}
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<!-- IMPL 6.1.3-elev -->
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Bei hohem Schutzbedarf existiert eine Liste der IT-Dienste und verantwortlichen Dienstleister, die Anwendbarkeit der ISA-Controls ist bewertet/dokumentiert, die Dienstkonfiguration ist Teil regelmäßiger Sicherheitsbewertungen, die Verantwortungserfüllung wird nachgewiesen und die Integration in lokale Schutzmaßnahmen ist dokumentiert.
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{{/if}}
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## 4. Verbindlichkeit
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Diese Richtlinie ist für alle betroffenen Rollen im Geltungsbereich verbindlich. Die Einhaltung wird durch {{ROLE_ISB}} überwacht.
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## 5. Rollen und Verantwortlichkeiten
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| Rolle | Verantwortung in dieser Richtlinie |
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|-------|-------------------------------------|
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| {{ROLE_ISB}} | Lieferantensteuerung |
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| Einkauf | Vertragliche Einbindung |
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## 6. Überprüfung und Aktualisierung
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Diese Richtlinie wird mindestens {{REVIEW_CYCLE}} sowie anlassbezogen durch {{ROLE_ISB}} überprüft und durch {{ROLE_MANAGEMENT}} freigegeben.
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## 7. Nachweise
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Die Nachweise werden nicht in diesem Dokument geführt, sondern zentral im Nachweisregister ({{LINK:NACHWEISREGISTER}}) sowie in den zugehörigen Einträgen des ISMS-Tools ({{TOOL_NAME}}).
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## 8. Verwandte Dokumente
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- Zugehörige Verfahren: {{LINK:VA-10}}
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- Technische Sicherheits-Baseline: {{LINK:BASELINE}}
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- ISA-Mapping-Matrix: {{LINK:ISA_MAPPING}}
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- Nachweisregister: {{LINK:NACHWEISREGISTER}}
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- Weitere: {{LINK:R01}}, {{LINK:R12}}
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<!-- Anforderungen 1:1 aus VDA ISA 2027; Mapping (REQ/IMPL) in mapping.json ueber Hidden-Anker. Im Lesemodus nicht sichtbar. -->
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