certvia/seed/isms-vorlagenpaket-v2/richtlinien/R12_Cloud-KI-und-externe-IT-Dienste.md

Richtlinie Cloud-, KI- und externe IT-Dienste

Dokumenteninformation	Wert
Dokumententyp	Richtlinie
Geltungsbereich	{{ISMS_SCOPE}}
Organisation	{{ORG_NAME}}
Verantwortlich	{{ROLE_ISB}}
Freigabe durch	{{ROLE_MANAGEMENT}}
Version	{{DOC_VERSION}}
Datum	{{DOC_DATE}}
Status	{{DOC_STATUS}}

1. Zweck

Diese Richtlinie regelt den Schutz von Informationen bei der Nutzung ausgelagerter oder geteilter externer IT-Dienste (Cloud) sowie beim Einsatz von KI-/GenAI-Diensten, einschließlich Auswahl, Freigabe, zulässiger Nutzung und Datenpreisgabe. Sie konkretisiert die Informationssicherheitsleitlinie ({{LINK:L00}}) und dient der Erfüllung der Anforderungen des VDA ISA 2027.

2. Geltungsbereich

Diese Richtlinie gilt innerhalb des definierten ISMS-Geltungsbereichs ({{ISMS_SCOPE_DESCRIPTION}}).

3. Anforderungen und Umsetzung

Aufbau je Abschnitt: Anforderung (normativ, aus VDA ISA; [MUSS]/[SOLL]) und Umsetzung bei {{ORG_NAME}} (tatsächliche Ausgestaltung, anzupassen wo erforderlich).

3.1 Externe/geteilte IT-Dienste und Cloud (ISA 5.3.4)

Anforderung

• [MUSS] Bei geteilten externen IT-Diensten ist durch wirksame Mandantentrennung sichergestellt, dass Unbefugte anderer Organisationen nicht auf eigene Informationen zugreifen können. {{#if FLAG_CLOUD_USED}}

• [MUSS] Cloud-Dienste werden vor Nutzung bewertet und freigegeben; nur freigegebene Dienste werden für Unternehmensinformationen genutzt. {{/if}} {{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}

• [SOLL] Das Segregationskonzept des Anbieters ist dokumentiert und wird bei Aenderungen angepasst. {{/if}}

Umsetzung bei {{ORG_NAME}}

Bei geteilten externen Diensten wird eine wirksame Mandantentrennung gefordert und vertraglich zugesichert; die Prüfung erfolgt vor Freigabe. {{#if FLAG_CLOUD_USED}}

Cloud-Dienste werden vor Nutzung bewertet (Schutzbedarf, Datenlokation/EU, Verschlüsselung, Exit) und von {{ROLE_ISB}} freigegeben; die Freigabeliste wird im ISMS-Tool ({{TOOL_NAME}}) geführt. {{/if}} {{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}

Das Segregationskonzept des Anbieters wird dokumentiert und bei Änderungen aktualisiert. {{/if}}

{{#if FLAG_AI_USED}}

3.2 Nutzung von KI-/GenAI-Diensten (ISA 5.3.4-KI)

Anforderung

• [MUSS] Der Einsatz von KI-/GenAI-Diensten ist geregelt; es werden nur freigegebene Dienste genutzt.

• [MUSS] Die Eingabe vertraulicher oder personenbezogener Informationen in nicht freigegebene KI-Dienste ist untersagt; zulässige Datenklassen je Dienst sind definiert.

• [MUSS] Bei freigegebenen KI-Diensten ist geklärt, ob Eingaben zum Training genutzt werden; eine Trainings-/Weitergabe von Unternehmensdaten wird ausgeschlossen oder vertraglich untersagt. {{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}

• [SOLL] Ergebnisse werden vor geschäftskritischer Verwendung geprüft (Human-in-the-Loop); der KI-Einsatz wird dokumentiert; regulatorische Anforderungen (z. B. EU AI Act) werden berücksichtigt. {{/if}}

Umsetzung bei {{ORG_NAME}}

Der Einsatz von KI-/GenAI-Diensten ist geregelt; nur von {{ROLE_ISB}} freigegebene Dienste (Freigabeliste im ISMS-Tool) dürfen genutzt werden.

Zulässige Datenklassen je KI-Dienst sind definiert; die Eingabe vertraulicher oder personenbezogener Daten in nicht freigegebene Dienste ist untersagt (Awareness BL-HR-01).

Bei Freigabe wird geprüft und vertraglich sichergestellt, dass Eingaben nicht zum Training genutzt oder an Dritte weitergegeben werden (Opt-out bzw. Enterprise-Vertrag). {{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}

KI-Ergebnisse werden vor geschäftskritischer Verwendung durch Menschen geprüft (Human-in-the-Loop); der KI-Einsatz wird dokumentiert und regulatorische Anforderungen (EU AI Act) berücksichtigt. {{/if}} {{/if}}

4. Verbindlichkeit

Diese Richtlinie ist für alle betroffenen Rollen im Geltungsbereich verbindlich. Die Einhaltung wird durch {{ROLE_ISB}} überwacht.

5. Rollen und Verantwortlichkeiten

Rolle	Verantwortung in dieser Richtlinie
{{ROLE_ISB}}	Freigabe Cloud-/KI-Dienste, Pflege der Freigabeliste
{{ROLE_IT_LEAD}}	Technische Absicherung
Fachbereiche	Nutzung nur freigegebener Dienste

6. Überprüfung und Aktualisierung

Diese Richtlinie wird mindestens {{REVIEW_CYCLE}} sowie anlassbezogen durch {{ROLE_ISB}} überprüft und durch {{ROLE_MANAGEMENT}} freigegeben.

7. Nachweise

Die Nachweise zur Umsetzung dieser Richtlinie werden nicht in diesem Dokument geführt, sondern zentral im Nachweisregister ({{LINK:NACHWEISREGISTER}}) sowie in den zugehörigen Einträgen des ISMS-Tools ({{TOOL_NAME}}).

8. Verwandte Dokumente

• Informationssicherheitsleitlinie: {{LINK:L00}}
• Zugehörige Verfahren: {{LINK:VA-11}}
• Technische Sicherheits-Baseline: {{LINK:BASELINE}}
• ISA-Mapping-Matrix: {{LINK:ISA_MAPPING}}
• Nachweisregister: {{LINK:NACHWEISREGISTER}}
• Weitere: {{LINK:R09}}, {{LINK:R11}}, {{LINK:R13}}