msolarczekandClaude Opus 4.8
522508aaf3
Umsetzung aus dem GAP-Report Runde 2 (Umsetzungsanleitung), Etappe 1.
- WP2.1 (F3–F9, F19, N4, N7, N9): In 14 IMPL-Blöcken den zuständigen VA-Verweis
inline ergänzt ({{LINK:VA-xx}}) — R02 1.3.1/1.3.2→VA-08, R03 1.4.1→VA-09,
R04 1.6.1/1.6.2→VA-01 & 1.6.3→VA-02, R05 2.1.3→VA-12, R08 4.1.1/4.1.3/4.2.1→VA-03,
R09 5.1.2→VA-07, R10 5.2.1→VA-04 & 5.2.6→VA-06, R13 6.1.2/6.1.3→VA-10.
Damit verweisen alle 23 Controls mit zuständiger VA inline (zuvor 8).
- WP2.3/F17: _verify.py lief nicht (KeyError 'implementation' — Feld existiert nicht
in mapping.json). Gefixt via .get(): Umsetzungstext wird zur Laufzeit über
impl_anchor aus der .md aufgelöst (Variante 2 der Anleitung).
Verifiziert: _verify.py Render-Probleme 0, Mapping beidseitig sauber, keine neuen
Befunde (einzig vorbestehendes IMPL 3.1.3 = WP1.3/E2, ISB-Scope). Nicht-destruktiver
Re-Import in den Demo-Mandanten (8 Dokumente aktualisiert, Status/Anforderungen
erhalten); Browser: R02 rendert „(siehe VA-08)" als klickbaren Deep-Link.
Co-Authored-By: Claude Opus 4.8 <noreply@anthropic.com>
195 lines
10 KiB
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# Richtlinie Lieferanten- und Dienstleistersteuerung
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| Dokumenteninformation | Wert |
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|-----------------------|------|
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| Dokumententyp | Richtlinie |
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| Geltungsbereich | {{ISMS_SCOPE}} |
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| Organisation | {{ORG_NAME}} |
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| Verantwortlich | {{ROLE_ISB}} |
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| Freigabe durch | {{ROLE_MANAGEMENT}} |
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| Version | {{DOC_VERSION}} |
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| Datum | {{DOC_DATE}} |
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| Status | {{DOC_STATUS}} |
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## 1. Zweck
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Diese Richtlinie regelt Sicherstellung der Informationssicherheit bei Lieferanten, Vertraulichkeitsvereinbarungen und Abgrenzung der Verantwortlichkeiten. Sie konkretisiert die Informationssicherheitsleitlinie ({{LINK:L00}}) und dient der Erfüllung der Anforderungen des VDA ISA 2027.
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## 2. Geltungsbereich
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Diese Richtlinie gilt innerhalb des definierten ISMS-Geltungsbereichs ({{ISMS_SCOPE_DESCRIPTION}}).
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## 3. Anforderungen und Umsetzung
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> Aufbau je Abschnitt: **Anforderung** (1:1 aus VDA ISA; [MUSS]/[SOLL] und – bei entsprechendem Schutzbedarf – [HOCH]/[SEHR HOCH]) und **Umsetzung bei {{ORG_NAME}}** (gebündelt, anzupassen wo erforderlich).
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### 3.1 Informationssicherheit bei Lieferanten (ISA 6.1.1)
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**Anforderung**
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<!-- REQ 6.1.1-M1 -->
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- **[MUSS]** Auftragnehmer und Partner werden einer Sicherheitsrisikobewertung unterzogen.
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<!-- REQ 6.1.1-M2 -->
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- **[MUSS]** Ein angemessenes Informationssicherheitsniveau wird durch vertragliche Vereinbarungen mit Auftragnehmern und Partnern sichergestellt.
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<!-- REQ 6.1.1-M3 -->
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- **[MUSS]** Sofern zutreffend, werden vertragliche Vereinbarungen mit Auftraggebern/Kunden an Auftragnehmer und Partner weitergegeben.
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- REQ 6.1.1-S1 -->
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- **[SOLL]** Auftragnehmer und Partner sind vertraglich verpflichtet, Anforderungen an ein angemessenes Informationssicherheitsniveau an ihre Unterauftragnehmer weiterzugeben.
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{{/if}}
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- REQ 6.1.1-S2 -->
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- **[SOLL]** Leistungsberichte und Dokumente von Auftragnehmern und Partnern werden geprüft.
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{{/if}}
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{{#if FLAG_HIGH_PROTECTION}}
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<!-- REQ 6.1.1-H1 -->
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- **[HOCH]** Es wird nachgewiesen, dass das Informationssicherheitsniveau des Lieferanten dem Schutzbedarf angemessen ist (z. B. geprüfter Fragebogen/Selbstauskunft, Attestierung, Zertifikat, Lieferantenaudit). (C, I, A)
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{{/if}}
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{{#if FLAG_HIGH_PROTECTION}}
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<!-- REQ 6.1.1-H2 -->
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- **[HOCH]** Der Grad der Erfüllung geforderter Nachweise durch den Lieferanten wird dokumentiert, regelmäßig und bei Änderungen überprüft und überwacht. (C, I, A)
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{{/if}}
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{{#if FLAG_HIGH_PROTECTION}}
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<!-- REQ 6.1.1-H3 -->
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- **[HOCH]** Die Einhaltung vertraglicher Vereinbarungen durch den Lieferanten wird geprüft, dokumentiert, regelmäßig und bei Änderungen überprüft und überwacht. (C, I, A)
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{{/if}}
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{{#if FLAG_VERY_HIGH_PROTECTION}}
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<!-- REQ 6.1.1-V1 -->
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- **[SEHR HOCH]** Das angemessene Informationssicherheitsniveau sollte durch ein Drittparteien-Audit (angemessenes TISAX-Label o. Ä.) oder ein angemessenes Lieferantenaudit nachgewiesen werden. Ohne Audit muss die Leitung eine risikobasierte Entscheidung zur Fortführung treffen; ein Nachweis dieser Entscheidung existiert. (C, I, A)
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{{/if}}
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{{#if FLAG_VERY_HIGH_PROTECTION}}
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<!-- REQ 6.1.1-V2 -->
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- **[SEHR HOCH]** Vertragliche Verpflichtungen gegenüber Kunden zur Transparenz von Lieferkettenrisiken werden erfüllt. (C, I, A)
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{{/if}}
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**Umsetzung bei {{ORG_NAME}}**
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<!-- IMPL 6.1.1 -->
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Auftragnehmer/Partner werden einer Sicherheitsrisikobewertung (BL-SUP-01) unterzogen und vertraglich auf ein angemessenes Informationssicherheitsniveau (inkl. Weitergabe an Unterauftragnehmer und Kundenanforderungen) verpflichtet; das Lieferantenverzeichnis wird im ISMS-Tool ({{TOOL_NAME}}) geführt, Leistungsberichte werden geprüft (siehe {{LINK:VA-10}}).
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{{#if FLAG_ELEVATED_PROTECTION}}
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<!-- IMPL 6.1.1-elev -->
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Bei hohem Schutzbedarf wird das Sicherheitsniveau des Lieferanten nachgewiesen (Selbstauskunft/Attest/Zertifikat/Audit) und die Einhaltung dokumentiert, regelmäßig und bei Änderungen überwacht. Bei sehr hohem Schutzbedarf erfolgt der Nachweis über ein Drittparteien-Audit (TISAX o. Ä.) oder eine dokumentierte risikobasierte Leitungsentscheidung; Transparenzpflichten zu Lieferkettenrisiken werden erfüllt.
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{{/if}}
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### 3.2 Vertraulichkeitsvereinbarungen (ISA 6.1.2)
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**Anforderung**
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<!-- REQ 6.1.2-M1 -->
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- **[MUSS]** Die Vertraulichkeitsanforderungen sind bestimmt und erfüllt.
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<!-- REQ 6.1.2-M2 -->
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- **[MUSS]** Anforderungen und Verfahren zur Anwendung von Vertraulichkeitsvereinbarungen sind allen Personen bekannt, die schutzbedürftige Informationen weitergeben.
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<!-- REQ 6.1.2-M3 -->
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- **[MUSS]** Gültige Vertraulichkeitsvereinbarungen werden vor der Weitergabe schutzbedürftiger Informationen abgeschlossen.
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<!-- REQ 6.1.2-M4 -->
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- **[MUSS]** Die Anforderungen und Verfahren zur Nutzung von Vertraulichkeitsvereinbarungen und zum Umgang mit schutzbedürftigen Informationen werden regelmäßig überprüft.
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- REQ 6.1.2-S1 -->
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- **[SOLL]** Vorlagen für Vertraulichkeitsvereinbarungen sind vorhanden und auf rechtliche Anwendbarkeit geprüft.
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{{/if}}
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- REQ 6.1.2-S2 -->
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- **[SOLL]** Vertraulichkeitsvereinbarungen umfassen beteiligte Personen/Organisationen, Art der Informationen, Gegenstand, Gültigkeitsdauer und Verantwortlichkeiten der verpflichteten Partei.
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{{/if}}
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- REQ 6.1.2-S3 -->
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- **[SOLL]** Vertraulichkeitsvereinbarungen enthalten Regelungen zum Umgang mit schutzbedürftigen Informationen über die Vertragsbeziehung hinaus.
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{{/if}}
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- REQ 6.1.2-S4 -->
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- **[SOLL]** Möglichkeiten zum Nachweis der Einhaltung (z. B. Prüfung durch unabhängige Dritte oder Auditrechte) sind definiert.
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{{/if}}
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- REQ 6.1.2-S5 -->
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- **[SOLL]** Ein Prozess zur Überwachung der Gültigkeitsdauer temporärer Vertraulichkeitsvereinbarungen und zur rechtzeitigen Verlängerung ist definiert und umgesetzt.
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{{/if}}
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**Umsetzung bei {{ORG_NAME}}**
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<!-- IMPL 6.1.2 -->
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Vertraulichkeitsanforderungen sind bestimmt und bekannt; vor Weitergabe schutzbedürftiger Informationen werden gültige NDAs auf Basis geprüfter Standardvorlagen (Ablauf siehe {{LINK:VA-10}}) (mit Parteien, Informationsart, Gegenstand, Gültigkeit, Verantwortlichkeiten und nachvertraglichen Regelungen) abgeschlossen und im ISMS-Tool hinterlegt. Anforderungen/Verfahren und Gültigkeitsdauern werden regelmäßig überwacht, Nachweismöglichkeiten sind definiert.
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### 3.3 Abgrenzung der Verantwortlichkeiten (ISA 6.1.3)
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**Anforderung**
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<!-- REQ 6.1.3-M1 -->
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- **[MUSS]** Die betroffenen IT-Dienste sind identifiziert.
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<!-- REQ 6.1.3-M2 -->
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- **[MUSS]** Die für den IT-Dienst relevanten Sicherheitsanforderungen sind bestimmt.
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<!-- REQ 6.1.3-M3 -->
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- **[MUSS]** Die für die Umsetzung der Anforderung verantwortliche Organisation ist definiert und sich ihrer Verantwortung bewusst.
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<!-- REQ 6.1.3-M4 -->
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- **[MUSS]** Mechanismen für geteilte Verantwortlichkeiten sind spezifiziert und umgesetzt.
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<!-- REQ 6.1.3-M5 -->
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- **[MUSS]** Die verantwortliche Organisation erfüllt ihre jeweiligen Verantwortlichkeiten.
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- REQ 6.1.3-S1 -->
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- **[SOLL]** Bei IT-Diensten ist die Konfiguration auf Basis der notwendigen Sicherheitsanforderungen konzipiert, umgesetzt und dokumentiert.
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{{/if}}
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- REQ 6.1.3-S2 -->
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- **[SOLL]** Das verantwortliche Personal ist angemessen geschult.
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{{/if}}
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{{#if FLAG_HIGH_PROTECTION}}
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<!-- REQ 6.1.3-H1 -->
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- **[HOCH]** Eine Liste der betroffenen IT-Dienste und der jeweils verantwortlichen IT-Dienstleister existiert. (C, I, A)
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{{/if}}
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{{#if FLAG_HIGH_PROTECTION}}
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<!-- REQ 6.1.3-H2 -->
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- **[HOCH]** Die Anwendbarkeit der ISA-Controls wurde bewertet und dokumentiert. (C, I, A)
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{{/if}}
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{{#if FLAG_HIGH_PROTECTION}}
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<!-- REQ 6.1.3-H3 -->
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- **[HOCH]** Die Dienstkonfiguration ist in die regelmäßigen Sicherheitsbewertungen einbezogen. (C, I, A)
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{{/if}}
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{{#if FLAG_HIGH_PROTECTION}}
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<!-- REQ 6.1.3-H4 -->
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- **[HOCH]** Es wird nachgewiesen, dass die IT-Dienstleister ihre Verantwortung erfüllen. (C, I, A)
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{{/if}}
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{{#if FLAG_HIGH_PROTECTION}}
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<!-- REQ 6.1.3-H5 -->
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- **[HOCH]** Die Integration in lokale Schutzmaßnahmen (z. B. sichere Authentifizierungsmechanismen) ist etabliert und dokumentiert. (C, I, A)
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{{/if}}
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**Umsetzung bei {{ORG_NAME}}**
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<!-- IMPL 6.1.3 -->
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Betroffene IT-Dienste und ihre Sicherheitsanforderungen sind identifiziert; Verantwortlichkeiten zwischen der Organisation und externen IT-Dienstleistern (inkl. Mechanismen für geteilte Verantwortung) sind definiert, bekannt und werden erfüllt (siehe {{LINK:VA-10}}). Die Konfiguration ist anforderungsbasiert umgesetzt und dokumentiert, das Personal geschult.
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{{#if FLAG_ELEVATED_PROTECTION}}
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<!-- IMPL 6.1.3-elev -->
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Bei hohem Schutzbedarf existiert eine Liste der IT-Dienste und verantwortlichen Dienstleister, die Anwendbarkeit der ISA-Controls ist bewertet/dokumentiert, die Dienstkonfiguration ist Teil regelmäßiger Sicherheitsbewertungen, die Verantwortungserfüllung wird nachgewiesen und die Integration in lokale Schutzmaßnahmen ist dokumentiert.
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{{/if}}
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## 4. Verbindlichkeit
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Diese Richtlinie ist für alle betroffenen Rollen im Geltungsbereich verbindlich. Die Einhaltung wird durch {{ROLE_ISB}} überwacht.
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## 5. Rollen und Verantwortlichkeiten
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| Rolle | Verantwortung in dieser Richtlinie |
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|-------|-------------------------------------|
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| {{ROLE_ISB}} | Lieferantensteuerung |
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| Einkauf | Vertragliche Einbindung |
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## 6. Überprüfung und Aktualisierung
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Diese Richtlinie wird mindestens {{REVIEW_CYCLE}} sowie anlassbezogen durch {{ROLE_ISB}} überprüft und durch {{ROLE_MANAGEMENT}} freigegeben.
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## 7. Nachweise
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Die Nachweise werden nicht in diesem Dokument geführt, sondern zentral im Nachweisregister ({{LINK:NACHWEISREGISTER}}) sowie in den zugehörigen Einträgen des ISMS-Tools ({{TOOL_NAME}}).
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## 8. Verwandte Dokumente
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- Zugehörige Verfahren: {{LINK:VA-10}}
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- Technische Sicherheits-Baseline: {{LINK:BASELINE}}
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- ISA-Mapping-Matrix: {{LINK:ISA_MAPPING}}
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- Nachweisregister: {{LINK:NACHWEISREGISTER}}
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- Weitere: {{LINK:R01}}, {{LINK:R12}}
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<!-- Anforderungen 1:1 aus VDA ISA 2027; Mapping (REQ/IMPL) in mapping.json ueber Hidden-Anker. Im Lesemodus nicht sichtbar. -->
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