msolarczekandClaude Opus 4.8
522508aaf3
Umsetzung aus dem GAP-Report Runde 2 (Umsetzungsanleitung), Etappe 1.
- WP2.1 (F3–F9, F19, N4, N7, N9): In 14 IMPL-Blöcken den zuständigen VA-Verweis
inline ergänzt ({{LINK:VA-xx}}) — R02 1.3.1/1.3.2→VA-08, R03 1.4.1→VA-09,
R04 1.6.1/1.6.2→VA-01 & 1.6.3→VA-02, R05 2.1.3→VA-12, R08 4.1.1/4.1.3/4.2.1→VA-03,
R09 5.1.2→VA-07, R10 5.2.1→VA-04 & 5.2.6→VA-06, R13 6.1.2/6.1.3→VA-10.
Damit verweisen alle 23 Controls mit zuständiger VA inline (zuvor 8).
- WP2.3/F17: _verify.py lief nicht (KeyError 'implementation' — Feld existiert nicht
in mapping.json). Gefixt via .get(): Umsetzungstext wird zur Laufzeit über
impl_anchor aus der .md aufgelöst (Variante 2 der Anleitung).
Verifiziert: _verify.py Render-Probleme 0, Mapping beidseitig sauber, keine neuen
Befunde (einzig vorbestehendes IMPL 3.1.3 = WP1.3/E2, ISB-Scope). Nicht-destruktiver
Re-Import in den Demo-Mandanten (8 Dokumente aktualisiert, Status/Anforderungen
erhalten); Browser: R02 rendert „(siehe VA-08)" als klickbaren Deep-Link.
Co-Authored-By: Claude Opus 4.8 <noreply@anthropic.com>
141 lines
6.2 KiB
Markdown
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# Richtlinie Personalsicherheit und Awareness
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| Dokumenteninformation | Wert |
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|-----------------------|------|
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| Dokumententyp | Richtlinie |
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| Geltungsbereich | {{ISMS_SCOPE}} |
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| Organisation | {{ORG_NAME}} |
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| Verantwortlich | {{ROLE_HR_LEAD}} |
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| Freigabe durch | {{ROLE_MANAGEMENT}} |
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| Version | {{DOC_VERSION}} |
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| Datum | {{DOC_DATE}} |
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| Status | {{DOC_STATUS}} |
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## 1. Zweck
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Diese Richtlinie regelt Eignung, vertragliche Verpflichtung sowie Schulung und Sensibilisierung des Personals. Sie konkretisiert die Informationssicherheitsleitlinie ({{LINK:L00}}) und dient der Erfüllung der Anforderungen des VDA ISA 2027.
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## 2. Geltungsbereich
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Diese Richtlinie gilt innerhalb des definierten ISMS-Geltungsbereichs ({{ISMS_SCOPE_DESCRIPTION}}).
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## 3. Anforderungen und Umsetzung
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> Aufbau je Abschnitt: **Anforderung** (1:1 aus VDA ISA; [MUSS]/[SOLL] und – bei entsprechendem Schutzbedarf – [HOCH]/[SEHR HOCH]) und **Umsetzung bei {{ORG_NAME}}** (gebündelt, anzupassen wo erforderlich).
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### 3.1 Qualifikation für sensible Tätigkeiten (ISA 2.1.1)
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**Anforderung**
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<!-- REQ 2.1.1-M1 -->
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- **[MUSS]** Sensible Arbeitsbereiche und Tätigkeiten sind bestimmt.
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<!-- REQ 2.1.1-M2 -->
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- **[MUSS]** Die Anforderungen an Beschäftigte hinsichtlich ihrer Stellenprofile sind bestimmt und erfüllt.
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<!-- REQ 2.1.1-M3 -->
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- **[MUSS]** Die Identität potenzieller Beschäftigter wird verifiziert (z. B. Prüfung von Ausweisdokumenten).
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- REQ 2.1.1-S1 -->
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- **[SOLL]** Die persönliche Eignung potenzieller Beschäftigter wird mit einfachen Methoden überprüft (z. B. Vorstellungsgespräch).
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{{/if}}
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- REQ 2.1.1-S2 -->
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- **[SOLL]** Eine erweiterte Eignungsprüfung abhängig vom Arbeitsbereich und der Tätigkeit wird durchgeführt (z. B. Assessment-Center, Prüfung von Referenzen, Zeugnissen und Führungszeugnissen).
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{{/if}}
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**Umsetzung bei {{ORG_NAME}}**
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<!-- IMPL 2.1.1 -->
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Sensible Tätigkeiten sind bestimmt; Anforderungen an Positionen sind in Stellenbeschreibungen hinterlegt und werden erfüllt. Die Identität wird bei Einstellung verifiziert; die persönliche Eignung wird im rechtlich zulässigen Rahmen geprüft (Gespräch, bei sensiblen Rollen erweiterte Prüfungen wie Referenzen/Führungszeugnis).
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### 3.2 Vertragliche Verpflichtung des Personals (ISA 2.1.2)
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**Anforderung**
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<!-- REQ 2.1.2-M1 -->
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- **[MUSS]** Eine Vertraulichkeitsverpflichtung ist in Kraft.
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<!-- REQ 2.1.2-M2 -->
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- **[MUSS]** Eine Verpflichtung zur Einhaltung der Informationssicherheitsrichtlinien ist in Kraft.
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- REQ 2.1.2-S1 -->
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- **[SOLL]** Eine über den Arbeitsvertrag hinausgehende Vertraulichkeitsverpflichtung ist in Kraft.
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{{/if}}
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- REQ 2.1.2-S2 -->
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- **[SOLL]** Informationssicherheitsaspekte werden in den Arbeitsverträgen der Beschäftigten berücksichtigt.
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{{/if}}
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- REQ 2.1.2-S3 -->
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- **[SOLL]** Ein Verfahren zum Umgang mit Verstößen gegen diese Verpflichtungen ist beschrieben.
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{{/if}}
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**Umsetzung bei {{ORG_NAME}}**
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<!-- IMPL 2.1.2 -->
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Alle Beschäftigten werden bei Eintritt vertraglich zur Vertraulichkeit und zur Einhaltung der Informationssicherheitsrichtlinien verpflichtet ({{ROLE_HR_LEAD}}); Informationssicherheitsaspekte sind Bestandteil der Arbeitsverträge, die Vertraulichkeit gilt nachvertraglich fort. Ein Verfahren zum Umgang mit Verstößen ist beschrieben; der Nachweis wird in der Personalakte geführt.
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### 3.3 Sensibilisierung und Schulung (ISA 2.1.3)
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**Anforderung**
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<!-- REQ 2.1.3-M1 -->
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- **[MUSS]** Beschäftigte werden geschult und sensibilisiert.
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- REQ 2.1.3-S1 -->
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- **[SOLL]** Ein Konzept für Sensibilisierung und Schulung der Beschäftigten ist erstellt.
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{{/if}}
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- REQ 2.1.3-S2 -->
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- **[SOLL]** Zielgruppen für Schulungs- und Sensibilisierungsmaßnahmen (z. B. Führungskräfte, Administratoren, Beschäftigte mit Zugang zu Kundennetzen, Fertigungspersonal) sind identifiziert und im Konzept berücksichtigt.
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{{/if}}
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- REQ 2.1.3-S3 -->
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- **[SOLL]** Das Konzept ist durch die verantwortliche Leitung genehmigt.
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{{/if}}
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- REQ 2.1.3-S4 -->
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- **[SOLL]** Schulungs- und Sensibilisierungsmaßnahmen werden regelmäßig und anlassbezogen durchgeführt.
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{{/if}}
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- REQ 2.1.3-S5 -->
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- **[SOLL]** Die Teilnahme an Schulungs- und Sensibilisierungsmaßnahmen wird dokumentiert.
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{{/if}}
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- REQ 2.1.3-S6 -->
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- **[SOLL]** Ansprechpartner für Informationssicherheit sind den Beschäftigten bekannt.
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{{/if}}
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**Umsetzung bei {{ORG_NAME}}**
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<!-- IMPL 2.1.3 -->
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Ein von der Leitung genehmigtes, rollenspezifisches Schulungs-/Awareness-Konzept (BL-HR-01) ist etabliert; Beschäftigte werden bei Eintritt und danach mindestens {{REVIEW_CYCLE}} sowie anlassbezogen geschult (Ablauf siehe {{LINK:VA-12}}). Zielgruppen sind identifiziert, Teilnahmenachweise werden im {{TOOL_NAME}} geführt, Ansprechpartner für Informationssicherheit sind bekannt; die Wirksamkeit wird (z. B. Phishing-Simulation) geprüft.
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## 4. Verbindlichkeit
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Diese Richtlinie ist für alle betroffenen Rollen im Geltungsbereich verbindlich. Die Einhaltung wird durch {{ROLE_HR_LEAD}} überwacht.
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## 5. Rollen und Verantwortlichkeiten
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| Rolle | Verantwortung in dieser Richtlinie |
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|-------|-------------------------------------|
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| {{ROLE_HR_LEAD}} | Verpflichtung, Eignung |
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| {{ROLE_ISB}} | Awareness/Schulung |
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## 6. Überprüfung und Aktualisierung
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Diese Richtlinie wird mindestens {{REVIEW_CYCLE}} sowie anlassbezogen durch {{ROLE_HR_LEAD}} überprüft und durch {{ROLE_MANAGEMENT}} freigegeben.
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## 7. Nachweise
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Die Nachweise werden nicht in diesem Dokument geführt, sondern zentral im Nachweisregister ({{LINK:NACHWEISREGISTER}}) sowie in den zugehörigen Einträgen des ISMS-Tools ({{TOOL_NAME}}).
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## 8. Verwandte Dokumente
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- Zugehörige Verfahren: {{LINK:VA-12}}
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- Technische Sicherheits-Baseline: {{LINK:BASELINE}}
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- ISA-Mapping-Matrix: {{LINK:ISA_MAPPING}}
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- Nachweisregister: {{LINK:NACHWEISREGISTER}}
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- Weitere: {{LINK:R01}}, {{LINK:R06}}
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<!-- Anforderungen 1:1 aus VDA ISA 2027; Mapping (REQ/IMPL) in mapping.json ueber Hidden-Anker. Im Lesemodus nicht sichtbar. -->
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