msolarczekandClaude Opus 4.8
522508aaf3
Umsetzung aus dem GAP-Report Runde 2 (Umsetzungsanleitung), Etappe 1.
- WP2.1 (F3–F9, F19, N4, N7, N9): In 14 IMPL-Blöcken den zuständigen VA-Verweis
inline ergänzt ({{LINK:VA-xx}}) — R02 1.3.1/1.3.2→VA-08, R03 1.4.1→VA-09,
R04 1.6.1/1.6.2→VA-01 & 1.6.3→VA-02, R05 2.1.3→VA-12, R08 4.1.1/4.1.3/4.2.1→VA-03,
R09 5.1.2→VA-07, R10 5.2.1→VA-04 & 5.2.6→VA-06, R13 6.1.2/6.1.3→VA-10.
Damit verweisen alle 23 Controls mit zuständiger VA inline (zuvor 8).
- WP2.3/F17: _verify.py lief nicht (KeyError 'implementation' — Feld existiert nicht
in mapping.json). Gefixt via .get(): Umsetzungstext wird zur Laufzeit über
impl_anchor aus der .md aufgelöst (Variante 2 der Anleitung).
Verifiziert: _verify.py Render-Probleme 0, Mapping beidseitig sauber, keine neuen
Befunde (einzig vorbestehendes IMPL 3.1.3 = WP1.3/E2, ISB-Scope). Nicht-destruktiver
Re-Import in den Demo-Mandanten (8 Dokumente aktualisiert, Status/Anforderungen
erhalten); Browser: R02 rendert „(siehe VA-08)" als klickbaren Deep-Link.
Co-Authored-By: Claude Opus 4.8 <noreply@anthropic.com>
131 lines
6.0 KiB
Markdown
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# Richtlinie Risikomanagement- und Auditrichtlinie
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| Dokumenteninformation | Wert |
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|-----------------------|------|
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| Dokumententyp | Richtlinie |
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| Geltungsbereich | {{ISMS_SCOPE}} |
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| Organisation | {{ORG_NAME}} |
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| Verantwortlich | {{ROLE_ISB}} |
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| Freigabe durch | {{ROLE_MANAGEMENT}} |
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| Version | {{DOC_VERSION}} |
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| Datum | {{DOC_DATE}} |
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| Status | {{DOC_STATUS}} |
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## 1. Zweck
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Diese Richtlinie regelt Identifikation, Bewertung und Behandlung von Informationssicherheitsrisiken sowie interne und unabhängige Überprüfungen. Sie konkretisiert die Informationssicherheitsleitlinie ({{LINK:L00}}) und dient der Erfüllung der Anforderungen des VDA ISA 2027.
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## 2. Geltungsbereich
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Diese Richtlinie gilt innerhalb des definierten ISMS-Geltungsbereichs ({{ISMS_SCOPE_DESCRIPTION}}).
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## 3. Anforderungen und Umsetzung
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> Aufbau je Abschnitt: **Anforderung** (1:1 aus VDA ISA; [MUSS]/[SOLL] und – bei entsprechendem Schutzbedarf – [HOCH]/[SEHR HOCH]) und **Umsetzung bei {{ORG_NAME}}** (gebündelt, anzupassen wo erforderlich).
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### 3.1 Risikomanagement (ISA 1.4.1)
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**Anforderung**
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<!-- REQ 1.4.1-M1 -->
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- **[MUSS]** Risikobewertungen werden regelmäßig und anlassbezogen durchgeführt.
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<!-- REQ 1.4.1-M2 -->
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- **[MUSS]** Informationssicherheitsrisiken werden angemessen bewertet (z. B. Eintrittswahrscheinlichkeit und mögliches Schadensausmaß).
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<!-- REQ 1.4.1-M3 -->
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- **[MUSS]** Informationssicherheitsrisiken werden dokumentiert.
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<!-- REQ 1.4.1-M4 -->
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- **[MUSS]** Jedem Informationssicherheitsrisiko ist ein Verantwortlicher (Risk Owner) zugeordnet, der für Bewertung und Behandlung verantwortlich ist.
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- REQ 1.4.1-S1 -->
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- **[SOLL]** Ein Verfahren zur Identifikation, Bewertung und Behandlung von Sicherheitsrisiken ist vorhanden.
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{{/if}}
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- REQ 1.4.1-S2 -->
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- **[SOLL]** Kriterien für Bewertung und Behandlung von Sicherheitsrisiken existieren.
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{{/if}}
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- REQ 1.4.1-S3 -->
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- **[SOLL]** Maßnahmen zur Risikobehandlung und ihre Verantwortlichen sind festgelegt und dokumentiert; ein Maßnahmenplan bzw. eine Umsetzungsübersicht wird nachverfolgt.
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{{/if}}
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- REQ 1.4.1-S4 -->
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- **[SOLL]** Bei Änderungen des Umfelds (z. B. Organisationsstruktur, Standort, Regularien) erfolgt zeitnah eine Neubewertung.
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{{/if}}
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**Umsetzung bei {{ORG_NAME}}**
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<!-- IMPL 1.4.1 -->
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Das dokumentierte Risikomanagement-Verfahren (siehe {{LINK:VA-09}}) mit Bewertungs- und Akzeptanzkriterien wird im ISMS-Tool ({{TOOL_NAME}}) umgesetzt: Risiken werden regelmäßig ({{REVIEW_CYCLE}}) und anlassbezogen identifiziert, bewertet (Eintritt × Schaden) und dokumentiert; je Risiko sind Risk Owner, Behandlungsoption und Maßnahmen mit Terminen hinterlegt und werden nachverfolgt. Restrisiken akzeptiert die {{ROLE_MANAGEMENT}} dokumentiert.
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### 3.2 Prüfung der Einhaltung im IS-Betrieb (ISA 1.5.1)
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**Anforderung**
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<!-- REQ 1.5.1-M1 -->
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- **[MUSS]** Die Einhaltung der Richtlinien wird organisationsweit überprüft.
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<!-- REQ 1.5.1-M2 -->
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- **[MUSS]** Informationssicherheitsrichtlinien und -verfahren werden regelmäßig überprüft.
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<!-- REQ 1.5.1-M3 -->
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- **[MUSS]** Maßnahmen zur Korrektur möglicher Abweichungen werden eingeleitet und verfolgt.
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<!-- REQ 1.5.1-M4 -->
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- **[MUSS]** Die Einhaltung von Informationssicherheitsanforderungen (z. B. technische Vorgaben) wird regelmäßig überprüft.
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<!-- REQ 1.5.1-M5 -->
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- **[MUSS]** Die Ergebnisse der durchgeführten Überprüfungen werden aufgezeichnet und aufbewahrt.
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- REQ 1.5.1-S1 -->
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- **[SOLL]** Ein Plan für Inhalt und Rahmenbedingungen (Zeitplan, Umfang, Controls) der durchzuführenden Überprüfungen liegt vor.
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{{/if}}
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**Umsetzung bei {{ORG_NAME}}**
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<!-- IMPL 1.5.1 -->
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Die Einhaltung von Richtlinien, Verfahren und technischen Anforderungen wird organisationsweit nach einem Auditplan durch interne Audits und Kontrollen regelmäßig überprüft; Ergebnisse werden aufgezeichnet und aufbewahrt, Abweichungen als Maßnahmen im ISMS-Tool nachverfolgt.
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### 3.3 Unabhängige Überprüfung des ISMS (ISA 1.5.2)
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**Anforderung**
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<!-- REQ 1.5.2-M1 -->
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- **[MUSS]** Informationssicherheitsüberprüfungen werden durch eine unabhängige und kompetente Stelle regelmäßig und nach grundlegenden Änderungen durchgeführt.
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<!-- REQ 1.5.2-M2 -->
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- **[MUSS]** Maßnahmen zur Korrektur möglicher Abweichungen werden eingeleitet und verfolgt.
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- REQ 1.5.2-S1 -->
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- **[SOLL]** Die Ergebnisse durchgeführter Überprüfungen werden dokumentiert und der Organisationsleitung berichtet.
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{{/if}}
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**Umsetzung bei {{ORG_NAME}}**
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<!-- IMPL 1.5.2 -->
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Das ISMS wird regelmäßig und nach grundlegenden Änderungen durch eine unabhängige, kompetente Stelle (interne Revision oder externe Auditierung, z. B. TISAX) überprüft; Ergebnisse werden dokumentiert, der {{ROLE_MANAGEMENT}} berichtet und Abweichungen als Maßnahmen verfolgt.
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## 4. Verbindlichkeit
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Diese Richtlinie ist für alle betroffenen Rollen im Geltungsbereich verbindlich. Die Einhaltung wird durch {{ROLE_ISB}} überwacht.
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## 5. Rollen und Verantwortlichkeiten
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| Rolle | Verantwortung in dieser Richtlinie |
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|-------|-------------------------------------|
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| {{ROLE_ISB}} | Risikomanagement, Audits |
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| {{ROLE_MANAGEMENT}} | Risikoakzeptanz |
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## 6. Überprüfung und Aktualisierung
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Diese Richtlinie wird mindestens {{REVIEW_CYCLE}} sowie anlassbezogen durch {{ROLE_ISB}} überprüft und durch {{ROLE_MANAGEMENT}} freigegeben.
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## 7. Nachweise
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Die Nachweise werden nicht in diesem Dokument geführt, sondern zentral im Nachweisregister ({{LINK:NACHWEISREGISTER}}) sowie in den zugehörigen Einträgen des ISMS-Tools ({{TOOL_NAME}}).
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## 8. Verwandte Dokumente
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- Zugehörige Verfahren: {{LINK:VA-09}}
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- Technische Sicherheits-Baseline: {{LINK:BASELINE}}
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- ISA-Mapping-Matrix: {{LINK:ISA_MAPPING}}
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- Nachweisregister: {{LINK:NACHWEISREGISTER}}
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- Weitere: {{LINK:R01}}, {{LINK:R04}}
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<!-- Anforderungen 1:1 aus VDA ISA 2027; Mapping (REQ/IMPL) in mapping.json ueber Hidden-Anker. Im Lesemodus nicht sichtbar. -->
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