msolarczekandClaude Opus 4.8
522508aaf3
Umsetzung aus dem GAP-Report Runde 2 (Umsetzungsanleitung), Etappe 1.
- WP2.1 (F3–F9, F19, N4, N7, N9): In 14 IMPL-Blöcken den zuständigen VA-Verweis
inline ergänzt ({{LINK:VA-xx}}) — R02 1.3.1/1.3.2→VA-08, R03 1.4.1→VA-09,
R04 1.6.1/1.6.2→VA-01 & 1.6.3→VA-02, R05 2.1.3→VA-12, R08 4.1.1/4.1.3/4.2.1→VA-03,
R09 5.1.2→VA-07, R10 5.2.1→VA-04 & 5.2.6→VA-06, R13 6.1.2/6.1.3→VA-10.
Damit verweisen alle 23 Controls mit zuständiger VA inline (zuvor 8).
- WP2.3/F17: _verify.py lief nicht (KeyError 'implementation' — Feld existiert nicht
in mapping.json). Gefixt via .get(): Umsetzungstext wird zur Laufzeit über
impl_anchor aus der .md aufgelöst (Variante 2 der Anleitung).
Verifiziert: _verify.py Render-Probleme 0, Mapping beidseitig sauber, keine neuen
Befunde (einzig vorbestehendes IMPL 3.1.3 = WP1.3/E2, ISB-Scope). Nicht-destruktiver
Re-Import in den Demo-Mandanten (8 Dokumente aktualisiert, Status/Anforderungen
erhalten); Browser: R02 rendert „(siehe VA-08)" als klickbaren Deep-Link.
Co-Authored-By: Claude Opus 4.8 <noreply@anthropic.com>
6.0 KiB
Richtlinie Risikomanagement- und Auditrichtlinie
| Dokumenteninformation | Wert |
|---|---|
| Dokumententyp | Richtlinie |
| Geltungsbereich | {{ISMS_SCOPE}} |
| Organisation | {{ORG_NAME}} |
| Verantwortlich | {{ROLE_ISB}} |
| Freigabe durch | {{ROLE_MANAGEMENT}} |
| Version | {{DOC_VERSION}} |
| Datum | {{DOC_DATE}} |
| Status | {{DOC_STATUS}} |
1. Zweck
Diese Richtlinie regelt Identifikation, Bewertung und Behandlung von Informationssicherheitsrisiken sowie interne und unabhängige Überprüfungen. Sie konkretisiert die Informationssicherheitsleitlinie ({{LINK:L00}}) und dient der Erfüllung der Anforderungen des VDA ISA 2027.
2. Geltungsbereich
Diese Richtlinie gilt innerhalb des definierten ISMS-Geltungsbereichs ({{ISMS_SCOPE_DESCRIPTION}}).
3. Anforderungen und Umsetzung
Aufbau je Abschnitt: Anforderung (1:1 aus VDA ISA; [MUSS]/[SOLL] und – bei entsprechendem Schutzbedarf – [HOCH]/[SEHR HOCH]) und Umsetzung bei {{ORG_NAME}} (gebündelt, anzupassen wo erforderlich).
3.1 Risikomanagement (ISA 1.4.1)
Anforderung
- [MUSS] Risikobewertungen werden regelmäßig und anlassbezogen durchgeführt.
- [MUSS] Informationssicherheitsrisiken werden angemessen bewertet (z. B. Eintrittswahrscheinlichkeit und mögliches Schadensausmaß).
- [MUSS] Informationssicherheitsrisiken werden dokumentiert.
- [MUSS] Jedem Informationssicherheitsrisiko ist ein Verantwortlicher (Risk Owner) zugeordnet, der für Bewertung und Behandlung verantwortlich ist. {{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
- [SOLL] Ein Verfahren zur Identifikation, Bewertung und Behandlung von Sicherheitsrisiken ist vorhanden. {{/if}} {{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
- [SOLL] Kriterien für Bewertung und Behandlung von Sicherheitsrisiken existieren. {{/if}} {{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
- [SOLL] Maßnahmen zur Risikobehandlung und ihre Verantwortlichen sind festgelegt und dokumentiert; ein Maßnahmenplan bzw. eine Umsetzungsübersicht wird nachverfolgt. {{/if}} {{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
- [SOLL] Bei Änderungen des Umfelds (z. B. Organisationsstruktur, Standort, Regularien) erfolgt zeitnah eine Neubewertung. {{/if}}
Umsetzung bei {{ORG_NAME}}
Das dokumentierte Risikomanagement-Verfahren (siehe {{LINK:VA-09}}) mit Bewertungs- und Akzeptanzkriterien wird im ISMS-Tool ({{TOOL_NAME}}) umgesetzt: Risiken werden regelmäßig ({{REVIEW_CYCLE}}) und anlassbezogen identifiziert, bewertet (Eintritt × Schaden) und dokumentiert; je Risiko sind Risk Owner, Behandlungsoption und Maßnahmen mit Terminen hinterlegt und werden nachverfolgt. Restrisiken akzeptiert die {{ROLE_MANAGEMENT}} dokumentiert.
3.2 Prüfung der Einhaltung im IS-Betrieb (ISA 1.5.1)
Anforderung
- [MUSS] Die Einhaltung der Richtlinien wird organisationsweit überprüft.
- [MUSS] Informationssicherheitsrichtlinien und -verfahren werden regelmäßig überprüft.
- [MUSS] Maßnahmen zur Korrektur möglicher Abweichungen werden eingeleitet und verfolgt.
- [MUSS] Die Einhaltung von Informationssicherheitsanforderungen (z. B. technische Vorgaben) wird regelmäßig überprüft.
- [MUSS] Die Ergebnisse der durchgeführten Überprüfungen werden aufgezeichnet und aufbewahrt. {{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
- [SOLL] Ein Plan für Inhalt und Rahmenbedingungen (Zeitplan, Umfang, Controls) der durchzuführenden Überprüfungen liegt vor. {{/if}}
Umsetzung bei {{ORG_NAME}}
Die Einhaltung von Richtlinien, Verfahren und technischen Anforderungen wird organisationsweit nach einem Auditplan durch interne Audits und Kontrollen regelmäßig überprüft; Ergebnisse werden aufgezeichnet und aufbewahrt, Abweichungen als Maßnahmen im ISMS-Tool nachverfolgt.
3.3 Unabhängige Überprüfung des ISMS (ISA 1.5.2)
Anforderung
- [MUSS] Informationssicherheitsüberprüfungen werden durch eine unabhängige und kompetente Stelle regelmäßig und nach grundlegenden Änderungen durchgeführt.
- [MUSS] Maßnahmen zur Korrektur möglicher Abweichungen werden eingeleitet und verfolgt. {{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
- [SOLL] Die Ergebnisse durchgeführter Überprüfungen werden dokumentiert und der Organisationsleitung berichtet. {{/if}}
Umsetzung bei {{ORG_NAME}}
Das ISMS wird regelmäßig und nach grundlegenden Änderungen durch eine unabhängige, kompetente Stelle (interne Revision oder externe Auditierung, z. B. TISAX) überprüft; Ergebnisse werden dokumentiert, der {{ROLE_MANAGEMENT}} berichtet und Abweichungen als Maßnahmen verfolgt.
4. Verbindlichkeit
Diese Richtlinie ist für alle betroffenen Rollen im Geltungsbereich verbindlich. Die Einhaltung wird durch {{ROLE_ISB}} überwacht.
5. Rollen und Verantwortlichkeiten
| Rolle | Verantwortung in dieser Richtlinie |
|---|---|
| {{ROLE_ISB}} | Risikomanagement, Audits |
| {{ROLE_MANAGEMENT}} | Risikoakzeptanz |
6. Überprüfung und Aktualisierung
Diese Richtlinie wird mindestens {{REVIEW_CYCLE}} sowie anlassbezogen durch {{ROLE_ISB}} überprüft und durch {{ROLE_MANAGEMENT}} freigegeben.
7. Nachweise
Die Nachweise werden nicht in diesem Dokument geführt, sondern zentral im Nachweisregister ({{LINK:NACHWEISREGISTER}}) sowie in den zugehörigen Einträgen des ISMS-Tools ({{TOOL_NAME}}).
8. Verwandte Dokumente
- Zugehörige Verfahren: {{LINK:VA-09}}
- Technische Sicherheits-Baseline: {{LINK:BASELINE}}
- ISA-Mapping-Matrix: {{LINK:ISA_MAPPING}}
- Nachweisregister: {{LINK:NACHWEISREGISTER}}
- Weitere: {{LINK:R01}}, {{LINK:R04}}