certvia/seed/isms-vorlagenpaket-v2/richtlinien/R01_ISMS-Organisation-und-Rollen.md

Richtlinie ISMS-Organisation und Rollen

Dokumenteninformation	Wert
Dokumententyp	Richtlinie
Geltungsbereich	{{ISMS_SCOPE}}
Organisation	{{ORG_NAME}}
Verantwortlich	{{ROLE_ISB}}
Freigabe durch	{{ROLE_MANAGEMENT}}
Version	{{DOC_VERSION}}
Datum	{{DOC_DATE}}
Status	{{DOC_STATUS}}

1. Zweck

Diese Richtlinie regelt Aufbau, Steuerung und Verantwortlichkeiten des ISMS der {{ORG_NAME}} sowie die Berücksichtigung der Informationssicherheit in Projekten. Sie konkretisiert die Informationssicherheitsleitlinie ({{LINK:L00}}) und dient der Erfüllung der Anforderungen des VDA ISA 2027.

2. Geltungsbereich

Diese Richtlinie gilt innerhalb des definierten ISMS-Geltungsbereichs ({{ISMS_SCOPE_DESCRIPTION}}).

3. Anforderungen und Umsetzung

Aufbau je Abschnitt: Anforderung (1:1 aus VDA ISA; [MUSS]/[SOLL] und – bei entsprechendem Schutzbedarf – [HOCH]/[SEHR HOCH]) und Umsetzung bei {{ORG_NAME}} (gebündelt, anzupassen wo erforderlich).

3.1 Steuerung der Informationssicherheit (ISA 1.2.1)

Anforderung

• [MUSS] Der Geltungsbereich des ISMS (die durch das ISMS gesteuerte Organisation) ist definiert.

• [MUSS] Die Anforderungen der Organisation an das ISMS sind bestimmt.

• [MUSS] Die Organisationsleitung hat das ISMS beauftragt und genehmigt.

• [MUSS] Das ISMS stellt der Organisationsleitung geeignete Mittel zur Überwachung und Steuerung bereit (z. B. Managementbewertung).

• [MUSS] Die anwendbaren Controls sind bestimmt (z. B. ISO-27001-Anwendbarkeitserklärung oder ausgefüllter ISA-Katalog).

• [MUSS] Die Wirksamkeit des ISMS wird regelmäßig durch die Leitung überprüft.

Umsetzung bei {{ORG_NAME}}

Der ISMS-Geltungsbereich, die Anforderungen und die anwendbaren Controls (Anwendbarkeitserklärung/ISA-Katalog) sind im ISMS-Tool ({{TOOL_NAME}}) dokumentiert. Die {{ROLE_MANAGEMENT}} hat das ISMS per Managementbeschluss beauftragt und genehmigt, stellt Ressourcen bereit und überprüft die Wirksamkeit mindestens {{REVIEW_CYCLE}} in einer dokumentierten Managementbewertung; die operative Steuerung liegt bei {{ROLE_ISB}}.

3.2 Organisation der Informationssicherheit (ISA 1.2.2)

Anforderung

• [MUSS] Verantwortlichkeiten für Informationssicherheit sind definiert, dokumentiert und zugewiesen.

• [MUSS] Die verantwortlichen Beschäftigten sind definiert, qualifiziert und für ihre Aufgabe befähigt.

• [MUSS] Die erforderlichen Ressourcen stehen zur Verfügung.

• [MUSS] Die Ansprechpartner sind innerhalb der Organisation und relevanten Geschäftspartnern bekannt. {{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}

• [SOLL] Es besteht eine Definition und Dokumentation einer angemessenen Informationssicherheitsstruktur innerhalb der Organisation. {{/if}} {{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}

• [SOLL] Sicherheitsrelevante Rollen, die nicht Teil des ISMS, aber für die Informationssicherheit relevant sind, werden berücksichtigt. {{/if}} {{#if FLAG_HIGH_PROTECTION}}

• [HOCH] Eine angemessene organisatorische Trennung von Verantwortlichkeiten ist etabliert, um Interessenkonflikte zu vermeiden (Funktionstrennung). (C, I, A) {{/if}}

Umsetzung bei {{ORG_NAME}}

Die Verantwortlichkeiten sind in der Rollen-/Verantwortungsmatrix und im ISMS-Tool ({{TOOL_NAME}}) dokumentiert und den Rolleninhabern sowie relevanten Geschäftspartnern bekannt gemacht. Die Rolle {{ROLE_ISB}} ist benannt, qualifiziert, mit Ressourcen und Weisungsrechten ausgestattet und berichtet direkt an die {{ROLE_MANAGEMENT}}.

{{#if FLAG_ELEVATED_PROTECTION}}

Bei hohem Schutzbedarf ist eine organisatorische Funktionstrennung (z. B. Umsetzung vs. Kontrolle) etabliert; unvermeidbare Doppelrollen werden durch kompensierende Kontrollen (Vier-Augen-Prinzip) abgesichert. {{/if}}

3.3 Informationssicherheit in Projekten (ISA 1.2.3)

Anforderung

• [MUSS] Projekte werden unter Berücksichtigung der Informationssicherheitsanforderungen klassifiziert. {{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}

• [SOLL] Verfahren und Kriterien für die Klassifizierung von Projekten sind dokumentiert. {{/if}} {{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}

• [SOLL] In einer frühen Projektphase wird eine Risikobewertung nach dem definierten Verfahren durchgeführt und bei Projektänderungen wiederholt. {{/if}} {{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}

• [SOLL] Für identifizierte Informationssicherheitsrisiken werden Maßnahmen abgeleitet und im Projekt berücksichtigt. {{/if}} {{#if FLAG_HIGH_PROTECTION}}

• [HOCH] Die abgeleiteten Maßnahmen werden während des Projekts regelmäßig überprüft und bei Änderungen der Bewertungskriterien neu bewertet. (C, I, A) {{/if}}

Umsetzung bei {{ORG_NAME}}

Projekte werden zu Beginn anhand des dokumentierten Kriterienkatalogs (BL-PROJ-01) hinsichtlich Informationssicherheitsbedarf klassifiziert; Einstufung, Risikobewertung und abgeleitete Maßnahmen werden im Projektregister ({{LINK:REG-PROJECTS}}) geführt. In einer frühen Projektphase und bei Änderungen erfolgt eine Risikobewertung nach dem Verfahren Informationssicherheit in Projekten ({{LINK:VA-19}}); Maßnahmen werden als Aufgaben in {{TOOL_TICKET}} nachgehalten und vor Projektabschluss geprüft. Verantwortlich ist die Projektleitung; bei erhöhtem Schutzbedarf wird {{ROLE_ISB}} eingebunden.

{{#if FLAG_ELEVATED_PROTECTION}}

Bei hohem Schutzbedarf werden die abgeleiteten Maßnahmen fortlaufend im Projektverlauf überprüft und bei geänderten Bewertungskriterien neu bewertet. {{/if}}

4. Verbindlichkeit

Diese Richtlinie ist für alle betroffenen Rollen im Geltungsbereich verbindlich. Die Einhaltung wird durch {{ROLE_ISB}} überwacht.

5. Rollen und Verantwortlichkeiten

Rolle	Verantwortung in dieser Richtlinie
{{ROLE_MANAGEMENT}}	Beauftragung, Gesamtverantwortung, Managementbewertung
{{ROLE_ISB}}	Operative Steuerung des ISMS
{{ROLE_IT_LEAD}}	Technische Umsetzung

6. Überprüfung und Aktualisierung

Diese Richtlinie wird mindestens {{REVIEW_CYCLE}} sowie anlassbezogen durch {{ROLE_ISB}} überprüft und durch {{ROLE_MANAGEMENT}} freigegeben.

7. Nachweise

Die Nachweise werden nicht in diesem Dokument geführt, sondern zentral im Nachweisregister ({{LINK:NACHWEISREGISTER}}) sowie in den zugehörigen Einträgen des ISMS-Tools ({{TOOL_NAME}}).

8. Verwandte Dokumente

• Technische Sicherheits-Baseline: {{LINK:BASELINE}}
• ISA-Mapping-Matrix: {{LINK:ISA_MAPPING}}
• Nachweisregister: {{LINK:NACHWEISREGISTER}}
• Weitere: {{LINK:L00}}, {{LINK:R03}}, {{LINK:R13}}