msolarczekandClaude Opus 4.8
36c2903a43
ISB-Volltexte der sechs neuen Verfahrensanweisungen eingepflegt (VA-14..VA-19) und die im GAP-Report identifizierten Inhalts-GAPs geschlossen. - 6 neue VAs unter verfahren/ (VA-14 Personalsicherheit, VA-15 Interne Audits, VA-16 Sichere Beschaffung/Entwicklung, VA-17 Zutritts-/Besuchermanagement, VA-18 Datenschutz-Pflege, VA-19 Informationssicherheit in Projekten) mit FULFILLS-Headern; mapping.json: verfahren[] + Reverse-Links (anforderungen[].verfahren). - 4 referenzierte Register als Dokumente (import-managed.ts): REG-PROJECTS, REG-SENS-ROLES, REG-AUDIT-PLAN, REG-EXT-SERVICES (Pflichtspalten dokumentiert; editierbares Datenmodell = offenes WP3.0). - Baseline: BL-GOV-01 (Audit-/Prüfzyklus) und BL-PROJ-01 (Projekt-Kriterien). - Eltern-Richtlinien verdrahtet (IMPL-Ersatztexte aus Report §8): R01 1.2.3 (A-N1, löst „bzw. ISMS-Tool" auf), R05 2.1.1 (A-G-B1) + 2.1.2 (N2→VA-14), R03 1.5.1 (A-F12→VA-15), R11 5.3.1 (A-F13→VA-16), R07 3.1.1 (N3→VA-17), R14 7.1.2 (A-N8→VA-18). Verifiziert: _verify.py Render 0 / Mapping sauber (nur vorbestehendes IMPL 3.1.3); Re-Import in Demo → 10 neue Dokumente, Coverage-Gaps geschlossen (1.2.3→VA-19, 2.1.1→VA-14, 1.5.1→VA-15, 5.3.1→VA-16, 3.1.1→VA-17, 7.1.2→VA-18); Browser: R01 rendert klickbare Deep-Links auf VA-19 und REG-PROJECTS. tsc grün. Co-Authored-By: Claude Opus 4.8 <noreply@anthropic.com>
3.5 KiB
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Personalsicherheit – Eignungsprüfung & sensible Tätigkeiten
| Dokumenteninformation | Wert |
|---|---|
| Dokumententyp | Verfahrensanweisung (VA-14) |
| Geltungsbereich | {{ISMS_SCOPE}} |
| Organisation | {{ORG_NAME}} |
| Prozessverantwortlich | {{ROLE_HR_LEAD}} |
| Freigabe durch | {{ROLE_ISB}} |
| Version | {{DOC_VERSION}} |
| Datum | {{DOC_DATE}} |
| Status | {{DOC_STATUS}} |
1. Zweck
Dieses Verfahren regelt die Bestimmung sensibler Tätigkeiten, die Eignungs- und Identitätsprüfung bei Einstellung sowie den Umgang mit Verstößen gegen Informationssicherheits- und Vertraulichkeitspflichten. Es operationalisiert die zugehörige Richtlinie ({{LINK:R05}}).
2. Geltungsbereich
Gilt innerhalb des ISMS-Geltungsbereichs ({{ISMS_SCOPE_DESCRIPTION}}) für alle Einstellungs-, Wechsel- und Austrittsprozesse.
3. Auslöser
Einstellung, Wechsel in eine sensible Position, Verdacht auf Verstoß, regelmäßiger Review.
4. Eingaben
- Register sensibler Tätigkeiten ({{LINK:REG-SENS-ROLES}})
- Stellenbeschreibungen mit Sicherheitsanforderungen
- Personalmeldung (HR); rechtlicher Rahmen (Datenschutz/Mitbestimmung)
5. Ablauf
- Sensible Tätigkeitsbereiche/Rollen im Register sensibler Tätigkeiten ({{LINK:REG-SENS-ROLES}}) bestimmen und die geforderte Prüftiefe je Rolle festlegen.
- Anforderungen an Positionen in Stellenbeschreibungen hinterlegen und deren Erfüllung sicherstellen.
- Bei Einstellung die Identität verifizieren; die persönliche Eignung im rechtlich zulässigen Rahmen prüfen (Einstellungsgespräch).
- Bei sensiblen Rollen erweiterte Prüfungen (Referenzen, Führungszeugnis) im rechtlich zulässigen Rahmen durchführen.
- Verstöße gegen Informationssicherheits-/Vertraulichkeitspflichten nach dokumentiertem Verfahren behandeln; Nachweis in der Personalakte.
- Sensible Rollen und Prüftiefe regelmäßig überprüfen ({{REVIEW_CYCLE}}).
6. RACI
| # | Schritt | R (Durchführung) | A (Rechenschaft) | C (Konsultiert) | I (Informiert) |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | Sensible Tätigkeiten & Prüftiefe bestimmen | {{ROLE_ISB}} | {{ROLE_HR_LEAD}} | Fachbereich | - |
| 2 | Anforderungen in Stellenbeschreibungen | {{ROLE_HR_LEAD}} | {{ROLE_HR_LEAD}} | Fachbereich | - |
| 3 | Identität verifizieren / Eignung prüfen | {{ROLE_HR_LEAD}} | {{ROLE_HR_LEAD}} | {{ROLE_ISB}} | - |
| 4 | Erweiterte Prüfungen (sensible Rollen) | {{ROLE_HR_LEAD}} | {{ROLE_HR_LEAD}} | {{ROLE_ISB}} | - |
| 5 | Umgang mit Verstößen | {{ROLE_HR_LEAD}} | {{ROLE_MANAGEMENT}} | {{ROLE_ISB}} | - |
| 6 | Regelmäßige Überprüfung | {{ROLE_ISB}} | {{ROLE_ISB}} | {{ROLE_HR_LEAD}} | - |
7. Ergebnis & Nachweis
Gepflegtes Register sensibler Tätigkeiten; dokumentierte Eignungs-/Verifizierungsnachweise in der Personalakte; dokumentierte Verstoßfälle. Nachweise werden im zentralen Nachweisregister ({{LINK:NACHWEISREGISTER}}) referenziert.
8. Kennzahlen (KPI)
- Anteil sensibler Rollen mit dokumentierter Prüftiefe
- Termingerechte Identitäts-/Eignungsprüfungen
- Offene Verstoßfälle
9. Verwandte Dokumente
- Zugehörige Richtlinie: {{LINK:R05}}
- Register: {{LINK:REG-SENS-ROLES}}
- Technische Sicherheits-Baseline: {{LINK:BASELINE}}
- ISA-Mapping-Matrix: {{LINK:ISA_MAPPING}}