# Personalsicherheit – Eignungsprüfung & sensible Tätigkeiten

| Dokumenteninformation | Wert |
|-----------------------|------|
| Dokumententyp | Verfahrensanweisung (VA-14) |
| Geltungsbereich | {{ISMS_SCOPE}} |
| Organisation | {{ORG_NAME}} |
| Prozessverantwortlich | {{ROLE_HR_LEAD}} |
| Freigabe durch | {{ROLE_ISB}} |
| Version | {{DOC_VERSION}} |
| Datum | {{DOC_DATE}} |
| Status | {{DOC_STATUS}} |

<!-- FULFILLS 2.1.1-M1, 2.1.1-M2, 2.1.1-M3, 2.1.1-S1, 2.1.1-S2, 2.1.2-M1, 2.1.2-M2, 2.1.2-S1, 2.1.2-S2, 2.1.2-S3 | POLICY R05 -->

## 1. Zweck

Dieses Verfahren regelt die Bestimmung sensibler Tätigkeiten, die Eignungs- und Identitätsprüfung bei Einstellung sowie den Umgang mit Verstößen gegen Informationssicherheits- und Vertraulichkeitspflichten. Es operationalisiert die zugehörige Richtlinie ({{LINK:R05}}).

## 2. Geltungsbereich

Gilt innerhalb des ISMS-Geltungsbereichs ({{ISMS_SCOPE_DESCRIPTION}}) für alle Einstellungs-, Wechsel- und Austrittsprozesse.

## 3. Auslöser

Einstellung, Wechsel in eine sensible Position, Verdacht auf Verstoß, regelmäßiger Review.

## 4. Eingaben

- Register sensibler Tätigkeiten ({{LINK:REG-SENS-ROLES}})
- Stellenbeschreibungen mit Sicherheitsanforderungen
- Personalmeldung (HR); rechtlicher Rahmen (Datenschutz/Mitbestimmung)

## 5. Ablauf

1. Sensible Tätigkeitsbereiche/Rollen im **Register sensibler Tätigkeiten ({{LINK:REG-SENS-ROLES}})** bestimmen und die geforderte Prüftiefe je Rolle festlegen.
2. Anforderungen an Positionen in Stellenbeschreibungen hinterlegen und deren Erfüllung sicherstellen.
3. Bei Einstellung die Identität verifizieren; die persönliche Eignung im rechtlich zulässigen Rahmen prüfen (Einstellungsgespräch).
4. Bei sensiblen Rollen erweiterte Prüfungen (Referenzen, Führungszeugnis) im rechtlich zulässigen Rahmen durchführen.
5. Verstöße gegen Informationssicherheits-/Vertraulichkeitspflichten nach dokumentiertem Verfahren behandeln; Nachweis in der Personalakte.
6. Sensible Rollen und Prüftiefe regelmäßig überprüfen ({{REVIEW_CYCLE}}).

## 6. RACI

| # | Schritt | R (Durchführung) | A (Rechenschaft) | C (Konsultiert) | I (Informiert) |
|---|---------|------------------|------------------|-----------------|----------------|
| 1 | Sensible Tätigkeiten & Prüftiefe bestimmen | {{ROLE_ISB}} | {{ROLE_HR_LEAD}} | Fachbereich | - |
| 2 | Anforderungen in Stellenbeschreibungen | {{ROLE_HR_LEAD}} | {{ROLE_HR_LEAD}} | Fachbereich | - |
| 3 | Identität verifizieren / Eignung prüfen | {{ROLE_HR_LEAD}} | {{ROLE_HR_LEAD}} | {{ROLE_ISB}} | - |
| 4 | Erweiterte Prüfungen (sensible Rollen) | {{ROLE_HR_LEAD}} | {{ROLE_HR_LEAD}} | {{ROLE_ISB}} | - |
| 5 | Umgang mit Verstößen | {{ROLE_HR_LEAD}} | {{ROLE_MANAGEMENT}} | {{ROLE_ISB}} | - |
| 6 | Regelmäßige Überprüfung | {{ROLE_ISB}} | {{ROLE_ISB}} | {{ROLE_HR_LEAD}} | - |

## 7. Ergebnis & Nachweis

Gepflegtes Register sensibler Tätigkeiten; dokumentierte Eignungs-/Verifizierungsnachweise in der Personalakte; dokumentierte Verstoßfälle. Nachweise werden im zentralen Nachweisregister ({{LINK:NACHWEISREGISTER}}) referenziert.

## 8. Kennzahlen (KPI)

- Anteil sensibler Rollen mit dokumentierter Prüftiefe
- Termingerechte Identitäts-/Eignungsprüfungen
- Offene Verstoßfälle

## 9. Verwandte Dokumente

- Zugehörige Richtlinie: {{LINK:R05}}
- Register: {{LINK:REG-SENS-ROLES}}
- Technische Sicherheits-Baseline: {{LINK:BASELINE}}
- ISA-Mapping-Matrix: {{LINK:ISA_MAPPING}}

<!-- Erfüllt die oben unter FULFILLS gelisteten Anforderungen; Kopplung in mapping.json. Im Lesemodus nicht sichtbar. -->