msolarczekandClaude Opus 4.8
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WP2.2 — Rendering-Doppelartikel (Variante B, Report §6):
- Variablen-Defaults ohne führenden Artikel: TOOL_TICKET „Ticketsystem",
TOOL_NAME „ISMS-Tool", TOOL_IAM „Entra ID / Active Directory".
- Fließtext angepasst: „im/in {{VAR}}" rendert nun korrekt („im Ticketsystem");
„über {{TOOL_TICKET}}" → „über das {{TOOL_TICKET}}"; TOOL_IAM (Adjektiv) mit
korrekter Deklination ausgeschrieben („über das zentrale Verzeichnis (…)",
„im zentralen Verzeichnis (…)"). Doppeldeutige Orte „bzw. ISMS-Tool" bereits in WP1 aufgelöst.
- Wert-Migration (Prisma-Migration, idempotent): strippt den führenden Artikel aus
bestehenden, nicht angepassten Variablenwerten — auch für Bestandsmandanten/Deploy.
WP4 — Feinschliff:
- F16 (R06 2.1.4): „mobiles Arbeiten" konkret verortet (Regelung, hinterlegt im ISMS-Tool).
- F21 (VA-10): abgeschnittene RACI-Spaltentexte vervollständigt.
- F18: 13 SEHR-HOCH-Sätze in den -elev-Blöcken in {{#if FLAG_VERY_HIGH_PROTECTION}}
ausgelagert → bei AL2 kein „Bei sehr hohem Schutzbedarf …" mehr.
Verifiziert: _verify.py Render 0 / Mapping sauber; Render-Gegenprobe mit echten
Defaults ohne „im das …"; AL2/AL3-Flag-Gegenprobe rückstandsfrei (SEHR-HOCH nur bei AL3);
Browser: R08 rendert „im Ticketsystem" und „über das zentrale Verzeichnis (Entra ID / Active Directory)".
Co-Authored-By: Claude Opus 4.8 <noreply@anthropic.com>
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7.1 KiB
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# Richtlinie ISMS-Organisation und Rollen
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| Dokumenteninformation | Wert |
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|-----------------------|------|
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| Dokumententyp | Richtlinie |
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| Geltungsbereich | {{ISMS_SCOPE}} |
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| Organisation | {{ORG_NAME}} |
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| Verantwortlich | {{ROLE_ISB}} |
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| Freigabe durch | {{ROLE_MANAGEMENT}} |
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| Version | {{DOC_VERSION}} |
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| Datum | {{DOC_DATE}} |
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| Status | {{DOC_STATUS}} |
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## 1. Zweck
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Diese Richtlinie regelt Aufbau, Steuerung und Verantwortlichkeiten des ISMS der {{ORG_NAME}} sowie die Berücksichtigung der Informationssicherheit in Projekten. Sie konkretisiert die Informationssicherheitsleitlinie ({{LINK:L00}}) und dient der Erfüllung der Anforderungen des VDA ISA 2027.
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## 2. Geltungsbereich
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Diese Richtlinie gilt innerhalb des definierten ISMS-Geltungsbereichs ({{ISMS_SCOPE_DESCRIPTION}}).
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## 3. Anforderungen und Umsetzung
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> Aufbau je Abschnitt: **Anforderung** (1:1 aus VDA ISA; [MUSS]/[SOLL] und – bei entsprechendem Schutzbedarf – [HOCH]/[SEHR HOCH]) und **Umsetzung bei {{ORG_NAME}}** (gebündelt, anzupassen wo erforderlich).
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### 3.1 Steuerung der Informationssicherheit (ISA 1.2.1)
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**Anforderung**
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<!-- REQ 1.2.1-M1 -->
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- **[MUSS]** Der Geltungsbereich des ISMS (die durch das ISMS gesteuerte Organisation) ist definiert.
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<!-- REQ 1.2.1-M2 -->
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- **[MUSS]** Die Anforderungen der Organisation an das ISMS sind bestimmt.
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<!-- REQ 1.2.1-M3 -->
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- **[MUSS]** Die Organisationsleitung hat das ISMS beauftragt und genehmigt.
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<!-- REQ 1.2.1-M4 -->
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- **[MUSS]** Das ISMS stellt der Organisationsleitung geeignete Mittel zur Überwachung und Steuerung bereit (z. B. Managementbewertung).
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<!-- REQ 1.2.1-M5 -->
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- **[MUSS]** Die anwendbaren Controls sind bestimmt (z. B. ISO-27001-Anwendbarkeitserklärung oder ausgefüllter ISA-Katalog).
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<!-- REQ 1.2.1-M6 -->
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- **[MUSS]** Die Wirksamkeit des ISMS wird regelmäßig durch die Leitung überprüft.
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**Umsetzung bei {{ORG_NAME}}**
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<!-- IMPL 1.2.1 -->
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Der ISMS-Geltungsbereich, die Anforderungen und die anwendbaren Controls (Anwendbarkeitserklärung/ISA-Katalog) sind im ISMS-Tool ({{TOOL_NAME}}) dokumentiert. Die {{ROLE_MANAGEMENT}} hat das ISMS per Managementbeschluss beauftragt und genehmigt, stellt Ressourcen bereit und überprüft die Wirksamkeit mindestens {{REVIEW_CYCLE}} in einer dokumentierten Managementbewertung; die operative Steuerung liegt bei {{ROLE_ISB}}.
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### 3.2 Organisation der Informationssicherheit (ISA 1.2.2)
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**Anforderung**
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<!-- REQ 1.2.2-M1 -->
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- **[MUSS]** Verantwortlichkeiten für Informationssicherheit sind definiert, dokumentiert und zugewiesen.
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<!-- REQ 1.2.2-M2 -->
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- **[MUSS]** Die verantwortlichen Beschäftigten sind definiert, qualifiziert und für ihre Aufgabe befähigt.
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<!-- REQ 1.2.2-M3 -->
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- **[MUSS]** Die erforderlichen Ressourcen stehen zur Verfügung.
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<!-- REQ 1.2.2-M4 -->
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- **[MUSS]** Die Ansprechpartner sind innerhalb der Organisation und relevanten Geschäftspartnern bekannt.
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- REQ 1.2.2-S1 -->
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- **[SOLL]** Es besteht eine Definition und Dokumentation einer angemessenen Informationssicherheitsstruktur innerhalb der Organisation.
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{{/if}}
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- REQ 1.2.2-S2 -->
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- **[SOLL]** Sicherheitsrelevante Rollen, die nicht Teil des ISMS, aber für die Informationssicherheit relevant sind, werden berücksichtigt.
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{{/if}}
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{{#if FLAG_HIGH_PROTECTION}}
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<!-- REQ 1.2.2-H1 -->
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- **[HOCH]** Eine angemessene organisatorische Trennung von Verantwortlichkeiten ist etabliert, um Interessenkonflikte zu vermeiden (Funktionstrennung). (C, I, A)
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{{/if}}
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**Umsetzung bei {{ORG_NAME}}**
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<!-- IMPL 1.2.2 -->
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Die Verantwortlichkeiten sind in der Rollen-/Verantwortungsmatrix und im ISMS-Tool ({{TOOL_NAME}}) dokumentiert und den Rolleninhabern sowie relevanten Geschäftspartnern bekannt gemacht. Die Rolle {{ROLE_ISB}} ist benannt, qualifiziert, mit Ressourcen und Weisungsrechten ausgestattet und berichtet direkt an die {{ROLE_MANAGEMENT}}.
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{{#if FLAG_ELEVATED_PROTECTION}}
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<!-- IMPL 1.2.2-elev -->
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Bei hohem Schutzbedarf ist eine organisatorische Funktionstrennung (z. B. Umsetzung vs. Kontrolle) etabliert; unvermeidbare Doppelrollen werden durch kompensierende Kontrollen (Vier-Augen-Prinzip) abgesichert.
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{{/if}}
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### 3.3 Informationssicherheit in Projekten (ISA 1.2.3)
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**Anforderung**
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<!-- REQ 1.2.3-M1 -->
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- **[MUSS]** Projekte werden unter Berücksichtigung der Informationssicherheitsanforderungen klassifiziert.
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- REQ 1.2.3-S1 -->
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- **[SOLL]** Verfahren und Kriterien für die Klassifizierung von Projekten sind dokumentiert.
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{{/if}}
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- REQ 1.2.3-S2 -->
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- **[SOLL]** In einer frühen Projektphase wird eine Risikobewertung nach dem definierten Verfahren durchgeführt und bei Projektänderungen wiederholt.
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{{/if}}
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- REQ 1.2.3-S3 -->
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- **[SOLL]** Für identifizierte Informationssicherheitsrisiken werden Maßnahmen abgeleitet und im Projekt berücksichtigt.
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{{/if}}
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{{#if FLAG_HIGH_PROTECTION}}
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<!-- REQ 1.2.3-H1 -->
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- **[HOCH]** Die abgeleiteten Maßnahmen werden während des Projekts regelmäßig überprüft und bei Änderungen der Bewertungskriterien neu bewertet. (C, I, A)
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{{/if}}
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**Umsetzung bei {{ORG_NAME}}**
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<!-- IMPL 1.2.3 -->
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Projekte werden zu Beginn anhand des dokumentierten Kriterienkatalogs (BL-PROJ-01) hinsichtlich Informationssicherheitsbedarf klassifiziert; Einstufung, Risikobewertung und abgeleitete Maßnahmen werden im Projektregister ({{LINK:REG-PROJECTS}}) geführt. In einer frühen Projektphase und bei Änderungen erfolgt eine Risikobewertung nach dem Verfahren Informationssicherheit in Projekten ({{LINK:VA-19}}); Maßnahmen werden als Aufgaben im {{TOOL_TICKET}} nachgehalten und vor Projektabschluss geprüft. Verantwortlich ist die Projektleitung; bei erhöhtem Schutzbedarf wird {{ROLE_ISB}} eingebunden.
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{{#if FLAG_ELEVATED_PROTECTION}}
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<!-- IMPL 1.2.3-elev -->
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Bei hohem Schutzbedarf werden die abgeleiteten Maßnahmen fortlaufend im Projektverlauf überprüft und bei geänderten Bewertungskriterien neu bewertet.
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{{/if}}
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## 4. Verbindlichkeit
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Diese Richtlinie ist für alle betroffenen Rollen im Geltungsbereich verbindlich. Die Einhaltung wird durch {{ROLE_ISB}} überwacht.
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## 5. Rollen und Verantwortlichkeiten
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| Rolle | Verantwortung in dieser Richtlinie |
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|-------|-------------------------------------|
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| {{ROLE_MANAGEMENT}} | Beauftragung, Gesamtverantwortung, Managementbewertung |
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| {{ROLE_ISB}} | Operative Steuerung des ISMS |
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| {{ROLE_IT_LEAD}} | Technische Umsetzung |
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## 6. Überprüfung und Aktualisierung
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Diese Richtlinie wird mindestens {{REVIEW_CYCLE}} sowie anlassbezogen durch {{ROLE_ISB}} überprüft und durch {{ROLE_MANAGEMENT}} freigegeben.
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## 7. Nachweise
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Die Nachweise werden nicht in diesem Dokument geführt, sondern zentral im Nachweisregister ({{LINK:NACHWEISREGISTER}}) sowie in den zugehörigen Einträgen des ISMS-Tools ({{TOOL_NAME}}).
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## 8. Verwandte Dokumente
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- Technische Sicherheits-Baseline: {{LINK:BASELINE}}
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- ISA-Mapping-Matrix: {{LINK:ISA_MAPPING}}
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- Nachweisregister: {{LINK:NACHWEISREGISTER}}
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- Weitere: {{LINK:L00}}, {{LINK:R03}}, {{LINK:R13}}
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<!-- Anforderungen 1:1 aus VDA ISA 2027; Mapping (REQ/IMPL) in mapping.json ueber Hidden-Anker. Im Lesemodus nicht sichtbar. -->
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