msolarczekandClaude Opus 4.8
36c2903a43
ISB-Volltexte der sechs neuen Verfahrensanweisungen eingepflegt (VA-14..VA-19) und die im GAP-Report identifizierten Inhalts-GAPs geschlossen. - 6 neue VAs unter verfahren/ (VA-14 Personalsicherheit, VA-15 Interne Audits, VA-16 Sichere Beschaffung/Entwicklung, VA-17 Zutritts-/Besuchermanagement, VA-18 Datenschutz-Pflege, VA-19 Informationssicherheit in Projekten) mit FULFILLS-Headern; mapping.json: verfahren[] + Reverse-Links (anforderungen[].verfahren). - 4 referenzierte Register als Dokumente (import-managed.ts): REG-PROJECTS, REG-SENS-ROLES, REG-AUDIT-PLAN, REG-EXT-SERVICES (Pflichtspalten dokumentiert; editierbares Datenmodell = offenes WP3.0). - Baseline: BL-GOV-01 (Audit-/Prüfzyklus) und BL-PROJ-01 (Projekt-Kriterien). - Eltern-Richtlinien verdrahtet (IMPL-Ersatztexte aus Report §8): R01 1.2.3 (A-N1, löst „bzw. ISMS-Tool" auf), R05 2.1.1 (A-G-B1) + 2.1.2 (N2→VA-14), R03 1.5.1 (A-F12→VA-15), R11 5.3.1 (A-F13→VA-16), R07 3.1.1 (N3→VA-17), R14 7.1.2 (A-N8→VA-18). Verifiziert: _verify.py Render 0 / Mapping sauber (nur vorbestehendes IMPL 3.1.3); Re-Import in Demo → 10 neue Dokumente, Coverage-Gaps geschlossen (1.2.3→VA-19, 2.1.1→VA-14, 1.5.1→VA-15, 5.3.1→VA-16, 3.1.1→VA-17, 7.1.2→VA-18); Browser: R01 rendert klickbare Deep-Links auf VA-19 und REG-PROJECTS. tsc grün. Co-Authored-By: Claude Opus 4.8 <noreply@anthropic.com>
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# Personalsicherheit – Eignungsprüfung & sensible Tätigkeiten
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| Dokumenteninformation | Wert |
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| Dokumententyp | Verfahrensanweisung (VA-14) |
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| Geltungsbereich | {{ISMS_SCOPE}} |
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| Organisation | {{ORG_NAME}} |
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| Prozessverantwortlich | {{ROLE_HR_LEAD}} |
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| Freigabe durch | {{ROLE_ISB}} |
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| Version | {{DOC_VERSION}} |
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| Datum | {{DOC_DATE}} |
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| Status | {{DOC_STATUS}} |
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<!-- FULFILLS 2.1.1-M1, 2.1.1-M2, 2.1.1-M3, 2.1.1-S1, 2.1.1-S2, 2.1.2-M1, 2.1.2-M2, 2.1.2-S1, 2.1.2-S2, 2.1.2-S3 | POLICY R05 -->
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## 1. Zweck
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Dieses Verfahren regelt die Bestimmung sensibler Tätigkeiten, die Eignungs- und Identitätsprüfung bei Einstellung sowie den Umgang mit Verstößen gegen Informationssicherheits- und Vertraulichkeitspflichten. Es operationalisiert die zugehörige Richtlinie ({{LINK:R05}}).
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## 2. Geltungsbereich
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Gilt innerhalb des ISMS-Geltungsbereichs ({{ISMS_SCOPE_DESCRIPTION}}) für alle Einstellungs-, Wechsel- und Austrittsprozesse.
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## 3. Auslöser
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Einstellung, Wechsel in eine sensible Position, Verdacht auf Verstoß, regelmäßiger Review.
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## 4. Eingaben
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- Register sensibler Tätigkeiten ({{LINK:REG-SENS-ROLES}})
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- Stellenbeschreibungen mit Sicherheitsanforderungen
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- Personalmeldung (HR); rechtlicher Rahmen (Datenschutz/Mitbestimmung)
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## 5. Ablauf
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1. Sensible Tätigkeitsbereiche/Rollen im **Register sensibler Tätigkeiten ({{LINK:REG-SENS-ROLES}})** bestimmen und die geforderte Prüftiefe je Rolle festlegen.
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2. Anforderungen an Positionen in Stellenbeschreibungen hinterlegen und deren Erfüllung sicherstellen.
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3. Bei Einstellung die Identität verifizieren; die persönliche Eignung im rechtlich zulässigen Rahmen prüfen (Einstellungsgespräch).
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4. Bei sensiblen Rollen erweiterte Prüfungen (Referenzen, Führungszeugnis) im rechtlich zulässigen Rahmen durchführen.
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5. Verstöße gegen Informationssicherheits-/Vertraulichkeitspflichten nach dokumentiertem Verfahren behandeln; Nachweis in der Personalakte.
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6. Sensible Rollen und Prüftiefe regelmäßig überprüfen ({{REVIEW_CYCLE}}).
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## 6. RACI
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| # | Schritt | R (Durchführung) | A (Rechenschaft) | C (Konsultiert) | I (Informiert) |
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| 1 | Sensible Tätigkeiten & Prüftiefe bestimmen | {{ROLE_ISB}} | {{ROLE_HR_LEAD}} | Fachbereich | - |
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| 2 | Anforderungen in Stellenbeschreibungen | {{ROLE_HR_LEAD}} | {{ROLE_HR_LEAD}} | Fachbereich | - |
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| 3 | Identität verifizieren / Eignung prüfen | {{ROLE_HR_LEAD}} | {{ROLE_HR_LEAD}} | {{ROLE_ISB}} | - |
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| 4 | Erweiterte Prüfungen (sensible Rollen) | {{ROLE_HR_LEAD}} | {{ROLE_HR_LEAD}} | {{ROLE_ISB}} | - |
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| 5 | Umgang mit Verstößen | {{ROLE_HR_LEAD}} | {{ROLE_MANAGEMENT}} | {{ROLE_ISB}} | - |
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| 6 | Regelmäßige Überprüfung | {{ROLE_ISB}} | {{ROLE_ISB}} | {{ROLE_HR_LEAD}} | - |
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## 7. Ergebnis & Nachweis
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Gepflegtes Register sensibler Tätigkeiten; dokumentierte Eignungs-/Verifizierungsnachweise in der Personalakte; dokumentierte Verstoßfälle. Nachweise werden im zentralen Nachweisregister ({{LINK:NACHWEISREGISTER}}) referenziert.
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## 8. Kennzahlen (KPI)
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- Anteil sensibler Rollen mit dokumentierter Prüftiefe
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- Termingerechte Identitäts-/Eignungsprüfungen
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- Offene Verstoßfälle
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## 9. Verwandte Dokumente
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- Zugehörige Richtlinie: {{LINK:R05}}
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- Register: {{LINK:REG-SENS-ROLES}}
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- Technische Sicherheits-Baseline: {{LINK:BASELINE}}
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- ISA-Mapping-Matrix: {{LINK:ISA_MAPPING}}
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<!-- Erfüllt die oben unter FULFILLS gelisteten Anforderungen; Kopplung in mapping.json. Im Lesemodus nicht sichtbar. -->
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