msolarczekandClaude Opus 4.8
36c2903a43
ISB-Volltexte der sechs neuen Verfahrensanweisungen eingepflegt (VA-14..VA-19) und die im GAP-Report identifizierten Inhalts-GAPs geschlossen. - 6 neue VAs unter verfahren/ (VA-14 Personalsicherheit, VA-15 Interne Audits, VA-16 Sichere Beschaffung/Entwicklung, VA-17 Zutritts-/Besuchermanagement, VA-18 Datenschutz-Pflege, VA-19 Informationssicherheit in Projekten) mit FULFILLS-Headern; mapping.json: verfahren[] + Reverse-Links (anforderungen[].verfahren). - 4 referenzierte Register als Dokumente (import-managed.ts): REG-PROJECTS, REG-SENS-ROLES, REG-AUDIT-PLAN, REG-EXT-SERVICES (Pflichtspalten dokumentiert; editierbares Datenmodell = offenes WP3.0). - Baseline: BL-GOV-01 (Audit-/Prüfzyklus) und BL-PROJ-01 (Projekt-Kriterien). - Eltern-Richtlinien verdrahtet (IMPL-Ersatztexte aus Report §8): R01 1.2.3 (A-N1, löst „bzw. ISMS-Tool" auf), R05 2.1.1 (A-G-B1) + 2.1.2 (N2→VA-14), R03 1.5.1 (A-F12→VA-15), R11 5.3.1 (A-F13→VA-16), R07 3.1.1 (N3→VA-17), R14 7.1.2 (A-N8→VA-18). Verifiziert: _verify.py Render 0 / Mapping sauber (nur vorbestehendes IMPL 3.1.3); Re-Import in Demo → 10 neue Dokumente, Coverage-Gaps geschlossen (1.2.3→VA-19, 2.1.1→VA-14, 1.5.1→VA-15, 5.3.1→VA-16, 3.1.1→VA-17, 7.1.2→VA-18); Browser: R01 rendert klickbare Deep-Links auf VA-19 und REG-PROJECTS. tsc grün. Co-Authored-By: Claude Opus 4.8 <noreply@anthropic.com>
131 lines
6.1 KiB
Markdown
131 lines
6.1 KiB
Markdown
# Richtlinie Risikomanagement- und Auditrichtlinie
|
||
|
||
| Dokumenteninformation | Wert |
|
||
|-----------------------|------|
|
||
| Dokumententyp | Richtlinie |
|
||
| Geltungsbereich | {{ISMS_SCOPE}} |
|
||
| Organisation | {{ORG_NAME}} |
|
||
| Verantwortlich | {{ROLE_ISB}} |
|
||
| Freigabe durch | {{ROLE_MANAGEMENT}} |
|
||
| Version | {{DOC_VERSION}} |
|
||
| Datum | {{DOC_DATE}} |
|
||
| Status | {{DOC_STATUS}} |
|
||
|
||
|
||
## 1. Zweck
|
||
|
||
Diese Richtlinie regelt Identifikation, Bewertung und Behandlung von Informationssicherheitsrisiken sowie interne und unabhängige Überprüfungen. Sie konkretisiert die Informationssicherheitsleitlinie ({{LINK:L00}}) und dient der Erfüllung der Anforderungen des VDA ISA 2027.
|
||
|
||
## 2. Geltungsbereich
|
||
|
||
Diese Richtlinie gilt innerhalb des definierten ISMS-Geltungsbereichs ({{ISMS_SCOPE_DESCRIPTION}}).
|
||
|
||
## 3. Anforderungen und Umsetzung
|
||
|
||
> Aufbau je Abschnitt: **Anforderung** (1:1 aus VDA ISA; [MUSS]/[SOLL] und – bei entsprechendem Schutzbedarf – [HOCH]/[SEHR HOCH]) und **Umsetzung bei {{ORG_NAME}}** (gebündelt, anzupassen wo erforderlich).
|
||
|
||
### 3.1 Risikomanagement (ISA 1.4.1)
|
||
|
||
**Anforderung**
|
||
|
||
<!-- REQ 1.4.1-M1 -->
|
||
- **[MUSS]** Risikobewertungen werden regelmäßig und anlassbezogen durchgeführt.
|
||
<!-- REQ 1.4.1-M2 -->
|
||
- **[MUSS]** Informationssicherheitsrisiken werden angemessen bewertet (z. B. Eintrittswahrscheinlichkeit und mögliches Schadensausmaß).
|
||
<!-- REQ 1.4.1-M3 -->
|
||
- **[MUSS]** Informationssicherheitsrisiken werden dokumentiert.
|
||
<!-- REQ 1.4.1-M4 -->
|
||
- **[MUSS]** Jedem Informationssicherheitsrisiko ist ein Verantwortlicher (Risk Owner) zugeordnet, der für Bewertung und Behandlung verantwortlich ist.
|
||
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
|
||
<!-- REQ 1.4.1-S1 -->
|
||
- **[SOLL]** Ein Verfahren zur Identifikation, Bewertung und Behandlung von Sicherheitsrisiken ist vorhanden.
|
||
{{/if}}
|
||
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
|
||
<!-- REQ 1.4.1-S2 -->
|
||
- **[SOLL]** Kriterien für Bewertung und Behandlung von Sicherheitsrisiken existieren.
|
||
{{/if}}
|
||
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
|
||
<!-- REQ 1.4.1-S3 -->
|
||
- **[SOLL]** Maßnahmen zur Risikobehandlung und ihre Verantwortlichen sind festgelegt und dokumentiert; ein Maßnahmenplan bzw. eine Umsetzungsübersicht wird nachverfolgt.
|
||
{{/if}}
|
||
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
|
||
<!-- REQ 1.4.1-S4 -->
|
||
- **[SOLL]** Bei Änderungen des Umfelds (z. B. Organisationsstruktur, Standort, Regularien) erfolgt zeitnah eine Neubewertung.
|
||
{{/if}}
|
||
|
||
**Umsetzung bei {{ORG_NAME}}**
|
||
|
||
<!-- IMPL 1.4.1 -->
|
||
Das dokumentierte Risikomanagement-Verfahren (siehe {{LINK:VA-09}}) mit Bewertungs- und Akzeptanzkriterien wird im ISMS-Tool ({{TOOL_NAME}}) umgesetzt: Risiken werden regelmäßig ({{REVIEW_CYCLE}}) und anlassbezogen identifiziert, bewertet (Eintritt × Schaden) und dokumentiert; je Risiko sind Risk Owner, Behandlungsoption und Maßnahmen mit Terminen hinterlegt und werden nachverfolgt. Restrisiken akzeptiert die {{ROLE_MANAGEMENT}} dokumentiert.
|
||
|
||
### 3.2 Prüfung der Einhaltung im IS-Betrieb (ISA 1.5.1)
|
||
|
||
**Anforderung**
|
||
|
||
<!-- REQ 1.5.1-M1 -->
|
||
- **[MUSS]** Die Einhaltung der Richtlinien wird organisationsweit überprüft.
|
||
<!-- REQ 1.5.1-M2 -->
|
||
- **[MUSS]** Informationssicherheitsrichtlinien und -verfahren werden regelmäßig überprüft.
|
||
<!-- REQ 1.5.1-M3 -->
|
||
- **[MUSS]** Maßnahmen zur Korrektur möglicher Abweichungen werden eingeleitet und verfolgt.
|
||
<!-- REQ 1.5.1-M4 -->
|
||
- **[MUSS]** Die Einhaltung von Informationssicherheitsanforderungen (z. B. technische Vorgaben) wird regelmäßig überprüft.
|
||
<!-- REQ 1.5.1-M5 -->
|
||
- **[MUSS]** Die Ergebnisse der durchgeführten Überprüfungen werden aufgezeichnet und aufbewahrt.
|
||
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
|
||
<!-- REQ 1.5.1-S1 -->
|
||
- **[SOLL]** Ein Plan für Inhalt und Rahmenbedingungen (Zeitplan, Umfang, Controls) der durchzuführenden Überprüfungen liegt vor.
|
||
{{/if}}
|
||
|
||
**Umsetzung bei {{ORG_NAME}}**
|
||
|
||
<!-- IMPL 1.5.1 -->
|
||
Die Einhaltung von Richtlinien, Verfahren und technischen Anforderungen wird organisationsweit nach dem Audit-Programm ({{LINK:REG-AUDIT-PLAN}}) und dem Audit-/Complianceprüfungs-Verfahren ({{LINK:VA-15}}) durch interne Audits und Kontrollen regelmäßig überprüft (Turnus BL-GOV-01); Ergebnisse werden aufgezeichnet und aufbewahrt, Abweichungen als Maßnahmen im {{TOOL_NAME}} nachverfolgt; Verantwortlich: {{ROLE_ISB}}.
|
||
|
||
### 3.3 Unabhängige Überprüfung des ISMS (ISA 1.5.2)
|
||
|
||
**Anforderung**
|
||
|
||
<!-- REQ 1.5.2-M1 -->
|
||
- **[MUSS]** Informationssicherheitsüberprüfungen werden durch eine unabhängige und kompetente Stelle regelmäßig und nach grundlegenden Änderungen durchgeführt.
|
||
<!-- REQ 1.5.2-M2 -->
|
||
- **[MUSS]** Maßnahmen zur Korrektur möglicher Abweichungen werden eingeleitet und verfolgt.
|
||
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
|
||
<!-- REQ 1.5.2-S1 -->
|
||
- **[SOLL]** Die Ergebnisse durchgeführter Überprüfungen werden dokumentiert und der Organisationsleitung berichtet.
|
||
{{/if}}
|
||
|
||
**Umsetzung bei {{ORG_NAME}}**
|
||
|
||
<!-- IMPL 1.5.2 -->
|
||
Das ISMS wird regelmäßig und nach grundlegenden Änderungen durch eine unabhängige, kompetente Stelle (interne Revision oder externe Auditierung, z. B. TISAX) überprüft; Ergebnisse werden dokumentiert, der {{ROLE_MANAGEMENT}} berichtet und Abweichungen als Maßnahmen verfolgt.
|
||
|
||
## 4. Verbindlichkeit
|
||
|
||
Diese Richtlinie ist für alle betroffenen Rollen im Geltungsbereich verbindlich. Die Einhaltung wird durch {{ROLE_ISB}} überwacht.
|
||
|
||
## 5. Rollen und Verantwortlichkeiten
|
||
|
||
| Rolle | Verantwortung in dieser Richtlinie |
|
||
|-------|-------------------------------------|
|
||
| {{ROLE_ISB}} | Risikomanagement, Audits |
|
||
| {{ROLE_MANAGEMENT}} | Risikoakzeptanz |
|
||
|
||
## 6. Überprüfung und Aktualisierung
|
||
|
||
Diese Richtlinie wird mindestens {{REVIEW_CYCLE}} sowie anlassbezogen durch {{ROLE_ISB}} überprüft und durch {{ROLE_MANAGEMENT}} freigegeben.
|
||
|
||
## 7. Nachweise
|
||
|
||
Die Nachweise werden nicht in diesem Dokument geführt, sondern zentral im Nachweisregister ({{LINK:NACHWEISREGISTER}}) sowie in den zugehörigen Einträgen des ISMS-Tools ({{TOOL_NAME}}).
|
||
|
||
## 8. Verwandte Dokumente
|
||
|
||
- Zugehörige Verfahren: {{LINK:VA-09}}
|
||
- Technische Sicherheits-Baseline: {{LINK:BASELINE}}
|
||
- ISA-Mapping-Matrix: {{LINK:ISA_MAPPING}}
|
||
- Nachweisregister: {{LINK:NACHWEISREGISTER}}
|
||
- Weitere: {{LINK:R01}}, {{LINK:R04}}
|
||
|
||
<!-- Anforderungen 1:1 aus VDA ISA 2027; Mapping (REQ/IMPL) in mapping.json ueber Hidden-Anker. Im Lesemodus nicht sichtbar. -->
|