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Richtlinie Asset- und Klassifizierungsrichtlinie

Dokumenteninformation	Wert
Dokumententyp	Richtlinie
Geltungsbereich	{{ISMS_SCOPE}}
Organisation	{{ORG_NAME}}
Verantwortlich	{{ROLE_IT_LEAD}}
Freigabe durch	{{ROLE_MANAGEMENT}}
Version	{{DOC_VERSION}}
Datum	{{DOC_DATE}}
Status	{{DOC_STATUS}}

1. Zweck

Diese Richtlinie regelt Identifikation, Klassifizierung und geschützten Umgang mit Informationswerten sowie die Zulassung von Hard- und Software. Sie konkretisiert die Informationssicherheitsleitlinie ({{LINK:L00}}) und dient der Erfüllung der Anforderungen des VDA ISA 2027.

2. Geltungsbereich

Diese Richtlinie gilt innerhalb des definierten ISMS-Geltungsbereichs ({{ISMS_SCOPE_DESCRIPTION}}).

3. Anforderungen und Umsetzung

Aufbau je Abschnitt: Anforderung (1:1 aus VDA ISA; [MUSS]/[SOLL] und – bei entsprechendem Schutzbedarf – [HOCH]/[SEHR HOCH]) und Umsetzung bei {{ORG_NAME}} (gebündelt, anzupassen wo erforderlich).

3.1 Identifikation von Informationswerten

Anforderungsbezug: {{#if FLAG_FW_TISAX}}VDA ISA 1.3.1{{/if}}{{#if FLAG_FW_ISO27001}}{{#if FLAG_FW_TISAX}} · {{/if}}ISO/IEC 27001 A.5.9{{/if}}

Anforderung

{{#if FLAG_FW_TISAX}} {{#if FLAG_FW_ISO27001}}Anforderungen nach VDA ISA 2027:{{/if}}

• [MUSS] Informationswerte und weitere sicherheitsrelevante Assets der Organisation sind identifiziert und erfasst.

• [MUSS] Die unterstützenden Assets, die die Informationswerte verarbeiten, sind identifiziert und erfasst. {{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}

• [SOLL] Ein Katalog der relevanten Informationswerte existiert; dabei werden die einschlägigen Aspekte berücksichtigt. {{/if}} {{/if}}

{{#if FLAG_FW_ISO27001}} {{#if FLAG_FW_TISAX}}Anforderungen nach ISO/IEC 27001:{{/if}}

• [ISO A.5.9] Ein Inventar der Informationen und zugehörigen Assets einschließlich Eigentümer ist zu erstellen und zu pflegen. {{/if}}

Umsetzung bei {{ORG_NAME}}

Informationswerte und unterstützende Assets werden im ISMS-Tool ({{TOOL_NAME}}) im Asset-Inventar mit Attributen (Owner, Standort, Schutzbedarf) erfasst und als Katalog gepflegt (siehe {{LINK:VA-08}}); Zu-/Abgänge werden über das {{TOOL_TICKET}} ausgelöst.

3.2 Klassifizierung von Informationswerten

Anforderungsbezug: {{#if FLAG_FW_TISAX}}VDA ISA 1.3.2{{/if}}{{#if FLAG_FW_ISO27001}}{{#if FLAG_FW_TISAX}} · {{/if}}ISO/IEC 27001 A.5.12, A.5.13{{/if}}

Anforderung

{{#if FLAG_FW_TISAX}} {{#if FLAG_FW_ISO27001}}Anforderungen nach VDA ISA 2027:{{/if}}

• [MUSS] Ein konsistentes Schema zur Klassifizierung von Informationswerten hinsichtlich des Schutzziels Vertraulichkeit ist vorhanden.

• [MUSS] Die Bewertung der identifizierten Informationswerte erfolgt nach den definierten Kriterien und wird dem Klassifizierungsschema zugeordnet.

• [MUSS] Vorgaben zur Handhabung unterstützender Assets (z. B. Kennzeichnung, Nutzung, Transport, Speicherung, Rückgabe, Löschung/Vernichtung) abhängig von der Klassifizierung sind vorhanden und umgesetzt. {{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}

• [SOLL] Die Schutzziele Integrität und Verfügbarkeit werden berücksichtigt. {{/if}} {{/if}}

{{#if FLAG_FW_ISO27001}} {{#if FLAG_FW_TISAX}}Anforderungen nach ISO/IEC 27001:{{/if}}

• [ISO A.5.12] Informationen sind entsprechend ihrem Schutzbedarf (Vertraulichkeit, Integrität, Verfügbarkeit) zu klassifizieren.

• [ISO A.5.13] Verfahren zur Kennzeichnung von Informationen gemäß dem Klassifizierungsschema sind zu entwickeln und umzusetzen. {{/if}}

Umsetzung bei {{ORG_NAME}}

Es gilt ein konsistentes vierstufiges Klassifizierungsschema (Öffentlich / Intern / Vertraulich / Streng vertraulich) für Vertraulichkeit; die Einstufung erfolgt nach definierten Kriterien durch den Asset Owner im ISMS-Tool und berücksichtigt auch Integrität und Verfügbarkeit. Handhabungsvorgaben je Schutzklasse (Kennzeichnung, Speicherung, Transport, Übertragung BL-CRY-01/04, Löschung BL-DEL-01) sind definiert, umgesetzt und bekannt gemacht (siehe {{LINK:VA-08}}).

3.3 Nutzung freigegebener externer IT-Dienste/Hardware

Anforderungsbezug: {{#if FLAG_FW_TISAX}}VDA ISA 1.3.3{{/if}}{{#if FLAG_FW_ISO27001}}{{#if FLAG_FW_TISAX}} · {{/if}}ISO/IEC 27001 A.5.10{{/if}}

Anforderung

{{#if FLAG_FW_TISAX}} {{#if FLAG_FW_ISO27001}}Anforderungen nach VDA ISA 2027:{{/if}}

• [MUSS] Externe IT-Dienste werden nicht ohne ausdrückliche Bewertung und Umsetzung der Informationssicherheitsanforderungen genutzt; dabei werden die einschlägigen Aspekte berücksichtigt.

• [MUSS] Die externen IT-Dienste sind mit dem Schutzbedarf der verarbeiteten Informationswerte abgestimmt. {{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}

• [SOLL] Anforderungen an Beschaffung, Inbetriebnahme und Freigabe im Zusammenhang mit der Nutzung externer IT-Dienste sind bestimmt und erfüllt. {{/if}} {{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}

• [SOLL] Ein Verfahren zur Freigabe unter Berücksichtigung des Schutzbedarfs ist etabliert. {{/if}} {{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}

• [SOLL] Externe IT-Dienste und ihre Freigabe sind dokumentiert. {{/if}} {{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}

• [SOLL] Es wird regelmäßig überprüft, dass nur freigegebene externe IT-Dienste genutzt werden. {{/if}} {{/if}}

{{#if FLAG_FW_ISO27001}} {{#if FLAG_FW_TISAX}}Anforderungen nach ISO/IEC 27001:{{/if}}

• [ISO A.5.10] Regeln zur zulässigen Nutzung und zum Umgang mit Informationen und Assets sind festzulegen, zu dokumentieren und umzusetzen. {{/if}}

Umsetzung bei {{ORG_NAME}}

Externe IT-Dienste/-Komponenten werden vor Nutzung bewertet, mit dem Schutzbedarf abgestimmt und über ein definiertes Verfahren freigegeben; die Freigaben werden im Register externe IT-/Cloud-/KI-Dienste ({{LINK:REG-EXT-SERVICES}}) geführt (Lieferant {{LINK:VA-10}}, Asset {{LINK:VA-08}}) und regelmäßig auf ausschließliche Nutzung freigegebener Dienste geprüft.

3.4 Freigabe von Software

Anforderungsbezug: {{#if FLAG_FW_TISAX}}VDA ISA 1.3.4{{/if}}{{#if FLAG_FW_ISO27001}}{{#if FLAG_FW_TISAX}} · {{/if}}ISO/IEC 27001 A.8.19{{/if}}

Anforderung

{{#if FLAG_FW_TISAX}} {{#if FLAG_FW_ISO27001}}Anforderungen nach VDA ISA 2027:{{/if}}

• [MUSS] Software wird vor Installation oder Nutzung freigegeben; dabei werden die einschlägigen Aspekte berücksichtigt.

• [MUSS] Die Softwarefreigabe gilt auch für Spezialsoftware wie Wartungswerkzeuge. {{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}

• [SOLL] Die zu verwaltenden Softwarearten (Firmware, Betriebssysteme, Anwendungen, Bibliotheken, Gerätetreiber) sind bestimmt. {{/if}} {{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}

• [SOLL] Repositorys der verwalteten Software existieren. {{/if}} {{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}

• [SOLL] Die Software-Repositorys sind gegen unbefugte Manipulation geschützt. {{/if}} {{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}

• [SOLL] Die Freigabe von Software wird regelmäßig überprüft. {{/if}} {{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}

• [SOLL] Softwareversionen und Patch-Stände sind bekannt. {{/if}} {{#if FLAG_VERY_HIGH_PROTECTION}}

• [SEHR HOCH] Zusätzliche Anforderungen an die Softwarenutzung (z. B. Kontroll-/Überwachungsbedarf der Nutzung) sind, sofern vorhanden, bestimmt. (C, I, A) {{/if}} {{/if}}

{{#if FLAG_FW_ISO27001}} {{#if FLAG_FW_TISAX}}Anforderungen nach ISO/IEC 27001:{{/if}}

• [ISO A.8.19] Verfahren und Maßnahmen zur sicheren Verwaltung der Softwareinstallation auf Produktivsystemen sind umzusetzen. {{/if}}

Umsetzung bei {{ORG_NAME}}

Software (inkl. Spezial-/Wartungssoftware) wird vor Einsatz freigegeben; zugelassene Software wird im Register Software-Whitelist ({{LINK:REG-SW-WHITELIST}}) mit Version/Patch-Stand, Quelle/Lieferant ({{LINK:VA-10}}) und Freigabestatus geführt und ist mit dem Asset-Inventar ({{LINK:VA-08}}) verknüpft; Beschaffung/Freigabe läuft über das {{TOOL_TICKET}}. Verwaltete Softwarearten sind bestimmt, Repositorys gegen Manipulation geschützt und Freigaben werden regelmäßig überprüft.

{{#if FLAG_ELEVATED_PROTECTION}}

{{#if FLAG_VERY_HIGH_PROTECTION}}Bei sehr hohem Schutzbedarf sind zusätzliche Kontroll-/Überwachungsanforderungen an die Softwarenutzung bestimmt und umgesetzt.{{/if}} {{/if}}

{{#if FLAG_FW_ISO27001}}

3.5 Datenmaskierung und Pseudonymisierung

Anforderungsbezug: ISO/IEC 27001 A.8.11

Anforderung

• [ISO A.8.11] Datenmaskierung ist gemäß den Zugriffs- und Datenschutzanforderungen einzusetzen.

Umsetzung bei {{ORG_NAME}}

Wo der volle Informationsgehalt für den Verwendungszweck nicht erforderlich ist, werden Daten maskiert, pseudonymisiert oder anonymisiert. Das gilt insbesondere für Test-, Schulungs- und Entwicklungsumgebungen ({{LINK:R11}}), für Auswertungen sowie für Anzeigen mit eingeschränktem Zugriffsbedarf. Umfang und Verfahren richten sich nach der Klassifizierung und den Datenschutzanforderungen ({{LINK:R14}}); die Zulässigkeit einer Wiederherstellung des Personenbezugs und deren Absicherung sind geregelt.

{{/if}}

4. Verbindlichkeit

Diese Richtlinie ist für alle betroffenen Rollen im Geltungsbereich verbindlich. Die Einhaltung wird durch {{ROLE_IT_LEAD}} überwacht.

5. Rollen und Verantwortlichkeiten

Rolle	Verantwortung in dieser Richtlinie
{{ROLE_IT_LEAD}}	Asset-Inventar, Zulassung Hard-/Software
{{ROLE_ISB}}	Klassifizierungsschema
Asset Owner	Pflege einzelner Assets

6. Überprüfung und Aktualisierung

Diese Richtlinie wird mindestens {{REVIEW_CYCLE}} sowie anlassbezogen durch {{ROLE_IT_LEAD}} überprüft und durch {{ROLE_MANAGEMENT}} freigegeben.

7. Nachweise

Die Nachweise werden nicht in diesem Dokument geführt, sondern zentral im Nachweisregister ({{LINK:NACHWEISREGISTER}}) sowie in den zugehörigen Einträgen des ISMS-Tools ({{TOOL_NAME}}).

8. Verwandte Dokumente

• Zugehörige Verfahren: {{LINK:VA-08}}
• Technische Sicherheits-Baseline: {{LINK:BASELINE}}
• ISA-Mapping-Matrix: {{LINK:ISA_MAPPING}}
• Nachweisregister: {{LINK:NACHWEISREGISTER}}
• Weitere: {{LINK:R01}}, {{LINK:R08}}, {{LINK:R11}}