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Richtlinie ISMS-Organisation und Rollen

Dokumenteninformation	Wert
Dokumententyp	Richtlinie
Geltungsbereich	{{ISMS_SCOPE}}
Organisation	{{ORG_NAME}}
Verantwortlich	{{ROLE_ISB}}
Freigabe durch	{{ROLE_MANAGEMENT}}
Version	{{DOC_VERSION}}
Datum	{{DOC_DATE}}
Status	{{DOC_STATUS}}

1. Zweck

Diese Richtlinie regelt Aufbau, Steuerung und Verantwortlichkeiten des ISMS der {{ORG_NAME}} sowie die Berücksichtigung der Informationssicherheit in Projekten. Sie konkretisiert die Informationssicherheitsleitlinie ({{LINK:L00}}) und dient der Erfüllung der Anforderungen des VDA ISA 2027.

2. Geltungsbereich

Diese Richtlinie gilt innerhalb des definierten ISMS-Geltungsbereichs ({{ISMS_SCOPE_DESCRIPTION}}).

3. Anforderungen und Umsetzung

Aufbau je Abschnitt: Anforderung (1:1 aus VDA ISA; [MUSS]/[SOLL] und – bei entsprechendem Schutzbedarf – [HOCH]/[SEHR HOCH]) und Umsetzung bei {{ORG_NAME}} (gebündelt, anzupassen wo erforderlich).

3.1 Steuerung der Informationssicherheit

Anforderungsbezug: {{#if FLAG_FW_TISAX}}VDA ISA 1.2.1{{/if}}{{#if FLAG_FW_ISO27001}}{{#if FLAG_FW_TISAX}} · {{/if}}ISO/IEC 27001 5.1, A.5.4{{/if}}

Anforderung

{{#if FLAG_FW_TISAX}} {{#if FLAG_FW_ISO27001}}Anforderungen nach VDA ISA 2027:{{/if}}

• [MUSS] Der Geltungsbereich des ISMS (die durch das ISMS gesteuerte Organisation) ist definiert.

• [MUSS] Die Anforderungen der Organisation an das ISMS sind bestimmt.

• [MUSS] Die Organisationsleitung hat das ISMS beauftragt und genehmigt.

• [MUSS] Das ISMS stellt der Organisationsleitung geeignete Mittel zur Überwachung und Steuerung bereit (z. B. Managementbewertung).

• [MUSS] Die anwendbaren Controls sind bestimmt (z. B. ISO-27001-Anwendbarkeitserklärung oder ausgefüllter ISA-Katalog).

• [MUSS] Die Wirksamkeit des ISMS wird regelmäßig durch die Leitung überprüft. {{/if}}

{{#if FLAG_FW_ISO27001}} {{#if FLAG_FW_TISAX}}Anforderungen nach ISO/IEC 27001:{{/if}}

• [ISO 5.1] Die oberste Leitung hat Führung und Verpflichtung in Bezug auf das ISMS nachzuweisen.

• [ISO A.5.4] Die Leitung hat von allen Beschäftigten die Anwendung der Informationssicherheit gemäß den festgelegten Vorgaben einzufordern. {{/if}}

Umsetzung bei {{ORG_NAME}}

Der ISMS-Geltungsbereich, die Anforderungen und die anwendbaren Controls (Anwendbarkeitserklärung/ISA-Katalog) sind im ISMS-Tool ({{TOOL_NAME}}) dokumentiert. Die {{ROLE_MANAGEMENT}} hat das ISMS per Managementbeschluss beauftragt und genehmigt, stellt Ressourcen bereit und überprüft die Wirksamkeit mindestens {{REVIEW_CYCLE}} in einer dokumentierten Managementbewertung; die operative Steuerung liegt bei {{ROLE_ISB}}.

3.2 Organisation der Informationssicherheit

Anforderungsbezug: {{#if FLAG_FW_TISAX}}VDA ISA 1.2.2{{/if}}{{#if FLAG_FW_ISO27001}}{{#if FLAG_FW_TISAX}} · {{/if}}ISO/IEC 27001 5.3, 7.1, A.5.2, A.5.3{{/if}}

Anforderung

{{#if FLAG_FW_TISAX}} {{#if FLAG_FW_ISO27001}}Anforderungen nach VDA ISA 2027:{{/if}}

• [MUSS] Verantwortlichkeiten für Informationssicherheit sind definiert, dokumentiert und zugewiesen.

• [MUSS] Die verantwortlichen Beschäftigten sind definiert, qualifiziert und für ihre Aufgabe befähigt.

• [MUSS] Die erforderlichen Ressourcen stehen zur Verfügung.

• [MUSS] Die Ansprechpartner sind innerhalb der Organisation und relevanten Geschäftspartnern bekannt. {{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}

• [SOLL] Es besteht eine Definition und Dokumentation einer angemessenen Informationssicherheitsstruktur innerhalb der Organisation. {{/if}} {{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}

• [SOLL] Sicherheitsrelevante Rollen, die nicht Teil des ISMS, aber für die Informationssicherheit relevant sind, werden berücksichtigt. {{/if}} {{#if FLAG_HIGH_PROTECTION}}

• [HOCH] Eine angemessene organisatorische Trennung von Verantwortlichkeiten ist etabliert, um Interessenkonflikte zu vermeiden (Funktionstrennung). (C, I, A) {{/if}} {{/if}}

{{#if FLAG_FW_ISO27001}} {{#if FLAG_FW_TISAX}}Anforderungen nach ISO/IEC 27001:{{/if}}

• [ISO 5.3] Verantwortlichkeiten und Befugnisse für sicherheitsrelevante Rollen sind zuzuweisen und bekannt zu machen.

• [ISO 7.1] Die für das ISMS erforderlichen Ressourcen sind zu bestimmen und bereitzustellen.

• [ISO A.5.2] Rollen und Verantwortlichkeiten für die Informationssicherheit sind zu definieren und zuzuweisen.

• [ISO A.5.3] Widerstreitende Aufgaben und Verantwortungsbereiche sind zu trennen, um unbefugte oder unbeabsichtigte Änderungen und Missbrauch zu reduzieren. {{/if}}

Umsetzung bei {{ORG_NAME}}

Die Verantwortlichkeiten sind in der Rollen-/Verantwortungsmatrix und im ISMS-Tool ({{TOOL_NAME}}) dokumentiert und den Rolleninhabern sowie relevanten Geschäftspartnern bekannt gemacht. Die Rolle {{ROLE_ISB}} ist benannt, qualifiziert, mit Ressourcen und Weisungsrechten ausgestattet und berichtet direkt an die {{ROLE_MANAGEMENT}}.

{{#if FLAG_ELEVATED_PROTECTION}}

Bei hohem Schutzbedarf ist eine organisatorische Funktionstrennung (z. B. Umsetzung vs. Kontrolle) etabliert; unvermeidbare Doppelrollen werden durch kompensierende Kontrollen (Vier-Augen-Prinzip) abgesichert. {{/if}}

3.3 Informationssicherheit in Projekten

Anforderungsbezug: {{#if FLAG_FW_TISAX}}VDA ISA 1.2.3{{/if}}{{#if FLAG_FW_ISO27001}}{{#if FLAG_FW_TISAX}} · {{/if}}ISO/IEC 27001 A.5.8{{/if}}

Anforderung

{{#if FLAG_FW_TISAX}} {{#if FLAG_FW_ISO27001}}Anforderungen nach VDA ISA 2027:{{/if}}

• [MUSS] Projekte werden unter Berücksichtigung der Informationssicherheitsanforderungen klassifiziert. {{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}

• [SOLL] Verfahren und Kriterien für die Klassifizierung von Projekten sind dokumentiert. {{/if}} {{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}

• [SOLL] In einer frühen Projektphase wird eine Risikobewertung nach dem definierten Verfahren durchgeführt und bei Projektänderungen wiederholt. {{/if}} {{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}

• [SOLL] Für identifizierte Informationssicherheitsrisiken werden Maßnahmen abgeleitet und im Projekt berücksichtigt. {{/if}} {{#if FLAG_HIGH_PROTECTION}}

• [HOCH] Die abgeleiteten Maßnahmen werden während des Projekts regelmäßig überprüft und bei Änderungen der Bewertungskriterien neu bewertet. (C, I, A) {{/if}} {{/if}}

{{#if FLAG_FW_ISO27001}} {{#if FLAG_FW_TISAX}}Anforderungen nach ISO/IEC 27001:{{/if}}

• [ISO A.5.8] Informationssicherheit ist in das Projektmanagement zu integrieren. {{/if}}

Umsetzung bei {{ORG_NAME}}

Projekte werden zu Beginn anhand des dokumentierten Kriterienkatalogs (BL-PROJ-01) hinsichtlich Informationssicherheitsbedarf klassifiziert; Einstufung, Risikobewertung und abgeleitete Maßnahmen werden im Projektregister ({{LINK:REG-PROJECTS}}) geführt. In einer frühen Projektphase und bei Änderungen erfolgt eine Risikobewertung nach dem Verfahren Informationssicherheit in Projekten ({{LINK:VA-19}}); Maßnahmen werden als Aufgaben im {{TOOL_TICKET}} nachgehalten und vor Projektabschluss geprüft. Verantwortlich ist die Projektleitung; bei erhöhtem Schutzbedarf wird {{ROLE_ISB}} eingebunden.

{{#if FLAG_ELEVATED_PROTECTION}}

Bei hohem Schutzbedarf werden die abgeleiteten Maßnahmen fortlaufend im Projektverlauf überprüft und bei geänderten Bewertungskriterien neu bewertet. {{/if}}

{{#if FLAG_FW_ISO27001}}

3.4 Kontext, interessierte Parteien und Anwendungsbereich des ISMS

Anforderungsbezug: ISO/IEC 27001 4.1, 4.2, 4.3, 4.4

Anforderung

• [ISO 4.1] Interne und externe Themen, die die Fähigkeit zur Erreichung der ISMS-Ziele beeinflussen, sind zu bestimmen und aktuell zu halten.

• [ISO 4.2] Die für das ISMS relevanten interessierten Parteien und deren Anforderungen an die Informationssicherheit sind zu ermitteln.

• [ISO 4.3] Der Anwendungsbereich des ISMS ist unter Berücksichtigung der Themen, Anforderungen und Schnittstellen festzulegen und als dokumentierte Information zu führen.

• [ISO 4.4] Ein ISMS ist einzurichten, umzusetzen, aufrechtzuerhalten und fortlaufend zu verbessern.

Umsetzung bei {{ORG_NAME}}

Interne und externe Themen sowie die relevanten interessierten Parteien und deren Anforderungen werden im {{TOOL_NAME}} als Kontext- und Stakeholderanalyse geführt und mindestens {{POLICY_REVIEW_CYCLE}} sowie bei wesentlichen Änderungen aktualisiert. Der Anwendungsbereich des ISMS ({{ISMS_SCOPE}}) ist als dokumentierte Information festgelegt und benennt Standorte, Prozesse, Organisationseinheiten und IT-Dienste sowie Schnittstellen und Abhängigkeiten zu Dritten; Ausschlüsse werden begründet. Das ISMS wird nach dem PDCA-Zyklus betrieben und fortlaufend verbessert. Verantwortlich: {{ROLE_ISB}}; Freigabe: {{ROLE_MANAGEMENT}}.

{{/if}}

{{#if FLAG_FW_ISO27001}}

3.5 Planung von Änderungen am ISMS

Anforderungsbezug: ISO/IEC 27001 6.3

Anforderung

• [ISO 6.3] Änderungen am ISMS sind geplant durchzuführen.

Umsetzung bei {{ORG_NAME}}

Änderungen am ISMS — Anwendungsbereich, Organisation, Rollen, wesentliche Prozesse oder Systeme — werden geplant, vor der Umsetzung bewertet und im {{TOOL_NAME}} dokumentiert. Die Bewertung umfasst Zweck und mögliche Folgen der Änderung, Auswirkungen auf Risiken und Maßnahmen, benötigte Ressourcen sowie die Zuweisung von Verantwortlichkeiten. Die Freigabe erfolgt durch {{ROLE_MANAGEMENT}}; technische Änderungen laufen zusätzlich über das Änderungsmanagement (BL-OPS-09, siehe {{LINK:VA-04}}).

{{/if}}

{{#if FLAG_FW_ISO27001}}

3.6 Lenkung dokumentierter Information

Anforderungsbezug: ISO/IEC 27001 7.5.1, 7.5.2, 7.5.3

Anforderung

• [ISO 7.5.1] Das ISMS muss die von der Norm geforderte und die als notwendig bestimmte dokumentierte Information enthalten.

• [ISO 7.5.2] Bei Erstellung und Aktualisierung dokumentierter Information sind Kennzeichnung, Format/Medium und Prüfung/Freigabe sicherzustellen.

• [ISO 7.5.3] Dokumentierte Information ist zu lenken (Verfügbarkeit, Schutz, Verteilung, Zugriff, Aufbewahrung, Änderungssteuerung).

Umsetzung bei {{ORG_NAME}}

Die dokumentierte Information des ISMS wird im {{TOOL_NAME}} geführt. Jedes Dokument trägt Titel, eindeutige Kennung, Version, Datum, Status, verantwortliche Rolle und Freigebenden; Erstellung und Änderung durchlaufen Prüfung und Freigabe im Vier-Augen-Prinzip (BL-GOV-03). Die Lenkung stellt Verfügbarkeit für die berechtigten Rollen, Schutz vor unbefugter Änderung, gesteuerte Verteilung, Versionsführung mit Änderungsverlauf und die Aufbewahrung abgelöster Fassungen ({{RECORDS_RETENTION}}) sicher. Dokumente externer Herkunft werden gekennzeichnet und ebenso gelenkt. Der Prüfzyklus beträgt {{POLICY_REVIEW_CYCLE}}.

{{/if}}

{{#if FLAG_FW_ISO27001}}

3.7 Kontakte zu Behörden und Interessengruppen

Anforderungsbezug: ISO/IEC 27001 A.5.5, A.5.6

Anforderung

• [ISO A.5.5] Angemessene Kontakte zu relevanten Behörden sind einzurichten und zu pflegen.

• [ISO A.5.6] Angemessene Kontakte zu speziellen Interessengruppen, Fachforen und Sicherheitsverbänden sind zu pflegen.

Umsetzung bei {{ORG_NAME}}

{{ROLE_ISB}} pflegt eine Kontaktliste der relevanten Behörden und Meldestellen ({{AUTHORITY_CONTACTS}}) mit Zuständigkeit, Erreichbarkeit und Meldeweg; sie wird {{POLICY_REVIEW_CYCLE}} auf Aktualität geprüft und ist im Notfall auch ohne IT-Zugriff verfügbar. Meldepflichten und Fristen sind im Incident-Verfahren hinterlegt ({{LINK:VA-01}}). Zusätzlich werden fachliche Kontakte zu Interessengruppen, Fachforen und Sicherheitsverbänden gepflegt; die daraus gewonnenen Erkenntnisse fließen in die Bewertung von Bedrohungsinformationen ein.

{{/if}}

4. Verbindlichkeit

Diese Richtlinie ist für alle betroffenen Rollen im Geltungsbereich verbindlich. Die Einhaltung wird durch {{ROLE_ISB}} überwacht.

5. Rollen und Verantwortlichkeiten

Rolle	Verantwortung in dieser Richtlinie
{{ROLE_MANAGEMENT}}	Beauftragung, Gesamtverantwortung, Managementbewertung
{{ROLE_ISB}}	Operative Steuerung des ISMS
{{ROLE_IT_LEAD}}	Technische Umsetzung

6. Überprüfung und Aktualisierung

Diese Richtlinie wird mindestens {{REVIEW_CYCLE}} sowie anlassbezogen durch {{ROLE_ISB}} überprüft und durch {{ROLE_MANAGEMENT}} freigegeben.

7. Nachweise

Die Nachweise werden nicht in diesem Dokument geführt, sondern zentral im Nachweisregister ({{LINK:NACHWEISREGISTER}}) sowie in den zugehörigen Einträgen des ISMS-Tools ({{TOOL_NAME}}).

8. Verwandte Dokumente

• Technische Sicherheits-Baseline: {{LINK:BASELINE}}
• ISA-Mapping-Matrix: {{LINK:ISA_MAPPING}}
• Nachweisregister: {{LINK:NACHWEISREGISTER}}
• Weitere: {{LINK:L00}}, {{LINK:R03}}, {{LINK:R13}}