# Richtlinie Compliance und Datenschutz

| Dokumenteninformation | Wert |
|-----------------------|------|
| Dokumententyp | Richtlinie |
| Geltungsbereich | {{ISMS_SCOPE}} |
| Organisation | {{ORG_NAME}} |
| Verantwortlich | {{ROLE_ISB}} |
| Freigabe durch | {{ROLE_MANAGEMENT}} |
| Version | {{DOC_VERSION}} |
| Datum | {{DOC_DATE}} |
| Status | {{DOC_STATUS}} |


## 1. Zweck

Diese Richtlinie regelt die Einhaltung regulatorischer/vertraglicher Vorgaben sowie den Schutz personenbezogener Daten. Sie konkretisiert die Informationssicherheitsleitlinie ({{LINK:L00}}) und dient der Erfüllung der Anforderungen des VDA ISA 2027.

## 2. Geltungsbereich

Diese Richtlinie gilt innerhalb des definierten ISMS-Geltungsbereichs ({{ISMS_SCOPE_DESCRIPTION}}).

## 3. Anforderungen und Umsetzung

> Aufbau je Abschnitt: **Anforderung** (1:1 aus VDA ISA; [MUSS]/[SOLL] und – bei entsprechendem Schutzbedarf – [HOCH]/[SEHR HOCH]) und **Umsetzung bei {{ORG_NAME}}** (gebündelt, anzupassen wo erforderlich).

### 3.1 Regulatorische und vertragliche Compliance

<!-- FW:REF-START ORIG:(ISA 7.1.1) -->
*Anforderungsbezug:* {{#if FLAG_FW_TISAX}}VDA ISA 7.1.1{{/if}}{{#if FLAG_FW_ISO27001}}{{#if FLAG_FW_TISAX}} · {{/if}}ISO/IEC 27001 A.5.31, A.5.32, A.5.33{{/if}}
<!-- FW:REF-END -->

**Anforderung**

<!-- FW:TISAX-REQ-START -->
{{#if FLAG_FW_TISAX}}
{{#if FLAG_FW_ISO27001}}*Anforderungen nach VDA ISA 2027:*{{/if}}

<!-- REQ 7.1.1-M1 -->
- **[MUSS]** Rechtliche, regulatorische und vertragliche Vorgaben mit Relevanz für die Informationssicherheit werden regelmäßig bestimmt.
<!-- REQ 7.1.1-M2 -->
- **[MUSS]** Richtlinien zur Einhaltung der Vorgaben sind definiert, umgesetzt und den verantwortlichen Personen kommuniziert.
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
<!-- REQ 7.1.1-S1 -->
- **[SOLL]** Die Integrität von Aufzeichnungen entsprechend rechtlichen, regulatorischen und vertraglichen Vorgaben sowie Geschäftsanforderungen wird berücksichtigt.
{{/if}}
{{/if}}
<!-- FW:TISAX-REQ-END -->
<!-- FW:ISO-REQ-START -->
{{#if FLAG_FW_ISO27001}}
{{#if FLAG_FW_TISAX}}*Anforderungen nach ISO/IEC 27001:*{{/if}}

<!-- REQ A.5.31-1 -->
- **[ISO A.5.31]** Rechtliche, gesetzliche, regulatorische und vertragliche Anforderungen an die Informationssicherheit sind zu identifizieren, zu dokumentieren und aktuell zu halten.
<!-- REQ A.5.32-1 -->
- **[ISO A.5.32]** Geeignete Verfahren zum Schutz geistiger Eigentumsrechte sind umzusetzen.
<!-- REQ A.5.33-1 -->
- **[ISO A.5.33]** Aufzeichnungen sind vor Verlust, Zerstörung, Fälschung sowie unbefugtem Zugriff und unbefugter Veröffentlichung zu schützen.
{{/if}}
<!-- FW:ISO-REQ-END -->

**Umsetzung bei {{ORG_NAME}}**

<!-- IMPL 7.1.1 -->
Relevante rechtliche, regulatorische und vertragliche Anforderungen werden regelmäßig bestimmt und in einem Compliance-/Rechtsregister im ISMS-Tool ({{TOOL_NAME}}) erfasst; Richtlinien zur Einhaltung sind definiert, umgesetzt und den Verantwortlichen kommuniziert, die Integrität von Aufzeichnungen wird berücksichtigt.

{{#if FLAG_PERSONAL_DATA}}
### 3.2 Schutz personenbezogener Daten

<!-- FW:REF-START ORIG:(ISA 7.1.2) -->
*Anforderungsbezug:* {{#if FLAG_FW_TISAX}}VDA ISA 7.1.2{{/if}}{{#if FLAG_FW_ISO27001}}{{#if FLAG_FW_TISAX}} · {{/if}}ISO/IEC 27001 A.5.34{{/if}}
<!-- FW:REF-END -->

**Anforderung**

<!-- FW:TISAX-REQ-START -->
{{#if FLAG_FW_TISAX}}
{{#if FLAG_FW_ISO27001}}*Anforderungen nach VDA ISA 2027:*{{/if}}

<!-- REQ 7.1.2-M1 -->
- **[MUSS]** Rechtliche und vertragliche Informationssicherheitsanforderungen an Verfahren und Prozesse bei der Verarbeitung personenbezogener Daten sind bestimmt.
<!-- REQ 7.1.2-M2 -->
- **[MUSS]** Regelungen zur Einhaltung rechtlicher und vertraglicher Anforderungen an den Schutz personenbezogener Daten sind definiert und den beteiligten Personen bekannt.
<!-- REQ 7.1.2-M3 -->
- **[MUSS]** Prozesse und Verfahren zum Schutz personenbezogener Daten sind im Informationssicherheits-Managementsystem berücksichtigt.
{{/if}}
<!-- FW:TISAX-REQ-END -->
<!-- FW:ISO-REQ-START -->
{{#if FLAG_FW_ISO27001}}
{{#if FLAG_FW_TISAX}}*Anforderungen nach ISO/IEC 27001:*{{/if}}

<!-- REQ A.5.34-1 -->
- **[ISO A.5.34]** Anforderungen an den Schutz personenbezogener Daten (PII) sind zu identifizieren und gemäß geltenden Vorgaben zu erfüllen.
{{/if}}
<!-- FW:ISO-REQ-END -->

**Umsetzung bei {{ORG_NAME}}**

<!-- IMPL 7.1.2 -->
Rechtliche und vertragliche Anforderungen an die Verarbeitung personenbezogener Daten (DSGVO) sind bestimmt; Regelungen sind definiert, den Beteiligten bekannt und im ISMS berücksichtigt. {{ROLE_DPO}} ist eingebunden, das Verzeichnis der Verarbeitungstätigkeiten wird im ISMS-Tool ({{TOOL_NAME}}) geführt, TOM und Löschkonzepte (BL-DEL-01) sind geregelt; Rechtsregister-Review, Löschfristen und Betroffenenrechte werden nach dem Datenschutz-/Compliance-Pflegeverfahren ({{LINK:VA-18}}) bearbeitet.

{{/if}}
## 4. Verbindlichkeit

Diese Richtlinie ist für alle betroffenen Rollen im Geltungsbereich verbindlich. Die Einhaltung wird durch {{ROLE_ISB}} überwacht.

## 5. Rollen und Verantwortlichkeiten

| Rolle | Verantwortung in dieser Richtlinie |
|-------|-------------------------------------|
| {{ROLE_ISB}} | Compliance-Register |
| {{ROLE_DPO}} | Datenschutz |

## 6. Überprüfung und Aktualisierung

Diese Richtlinie wird mindestens {{REVIEW_CYCLE}} sowie anlassbezogen durch {{ROLE_ISB}} überprüft und durch {{ROLE_MANAGEMENT}} freigegeben.

## 7. Nachweise

Die Nachweise werden nicht in diesem Dokument geführt, sondern zentral im Nachweisregister ({{LINK:NACHWEISREGISTER}}) sowie in den zugehörigen Einträgen des ISMS-Tools ({{TOOL_NAME}}).

## 8. Verwandte Dokumente

- Technische Sicherheits-Baseline: {{LINK:BASELINE}}
- ISA-Mapping-Matrix: {{LINK:ISA_MAPPING}}
- Nachweisregister: {{LINK:NACHWEISREGISTER}}
- Weitere: {{LINK:L00}}, {{LINK:R03}}

<!-- Anforderungen 1:1 aus VDA ISA 2027; Mapping (REQ/IMPL) in mapping.json ueber Hidden-Anker. Im Lesemodus nicht sichtbar. -->