Basis: Certvia dev@a48c5fb als Fundament für Craftvia

Unveränderter Stand von certvia/dev (a48c5fb) plus Craftvia-Spezifikation und Brandbook unter docs/craftvia/. ISMS-Module werden im Folgecommit entfernt. Co-Authored-By: Claude Opus 5 <noreply@anthropic.com>
2026-09-14 11:05:39 +02:00
commit c8e6f30a27
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@@ -0,0 +1,78 @@
+# Nichtkonformitäten & Korrekturmaßnahmen
+
+| Dokumenteninformation | Wert |
+|-----------------------|------|
+| Dokumententyp | Verfahrensanweisung (VA-21) |
+| Geltungsbereich | {{ISMS_SCOPE}} |
+| Organisation | {{ORG_NAME}} |
+| Prozessverantwortlich | {{ROLE_ISB}} |
+| Freigabe durch | {{ROLE_MANAGEMENT}} |
+| Version | {{DOC_VERSION}} |
+| Datum | {{DOC_DATE}} |
+| Status | {{DOC_STATUS}} |
+
+<!-- FULFILLS 10.1-1, 10.2-1 | POLICY R03 -->
+
+## 1. Zweck
+
+Dieses Verfahren regelt Erfassung, Ursachenanalyse, Behandlung und Wirksamkeitsbewertung von Nichtkonformitäten sowie die daraus abgeleitete fortlaufende Verbesserung des ISMS. Es operationalisiert die zugehörige Richtlinie ({{LINK:R03}}).
+
+> Das Verfahren trägt zugleich die Anforderung, Abweichungen zu korrigieren und nachzuverfolgen, wie sie auch die Prüfung der Einhaltung im IS-Betrieb ({{LINK:VA-15}}) verlangt — es gilt daher unabhängig davon, welches Framework der Mandant führt.
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+## 2. Geltungsbereich
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+Gilt innerhalb des ISMS-Geltungsbereichs ({{ISMS_SCOPE_DESCRIPTION}}) für alle Nichtkonformitäten gegenüber Richtlinien, Verfahren, technischen Vorgaben sowie gesetzlichen und vertraglichen Anforderungen.
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+## 3. Auslöser
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+Auditbefund, Ergebnis einer Compliance-Prüfung, Sicherheitsvorfall, Abweichung einer Kennzahl vom Zielwert, Hinweis aus dem Betrieb oder von Dritten, Beobachtung in der Managementbewertung.
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+## 4. Eingaben
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+- Auditberichte und Befunde ({{LINK:VA-15}})
+- Vorfälle und Lessons Learned ({{LINK:VA-01}})
+- Kennzahlen mit Zielwertabweichung ({{LINK:VA-22}})
+- Risikoregister und Risikobehandlungsplan ({{LINK:VA-09}})
+
+## 5. Ablauf
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+1. **Erfassen:** Nichtkonformität im ISMS-Tool ({{TOOL_NAME}}) mit Herkunft, Beschreibung und betroffenem Bereich anlegen.
+2. **Sofort reagieren:** Korrektur zur Beherrschung der Abweichung festlegen und den Umgang mit den Folgen entscheiden.
+3. **Ursache analysieren:** Ursache bestimmen und bewerten, ob gleichartige Nichtkonformitäten anderswo bestehen oder auftreten können.
+4. **Korrekturmaßnahme festlegen:** Maßnahme mit verantwortlicher Rolle und Termin beschließen; Umfang an der Ursache ausrichten, nicht am Symptom.
+5. **Umsetzen und nachverfolgen:** Umsetzung im {{TOOL_NAME}} verfolgen; Verzug eskaliert an {{ROLE_ISB}}.
+6. **Wirksamkeit bewerten:** Nach Ablauf des festgelegten Wirksamkeitsintervalls prüfen, ob die Ursache beseitigt ist; erforderlichenfalls Risiken, Maßnahmen und Dokumente anpassen.
+7. **Abschließen:** Art der Nichtkonformität, ergriffene Maßnahmen und Ergebnis der Wirksamkeitsbewertung dokumentieren und aufbewahren.
+
+## 6. RACI
+
+| # | Schritt | R (Durchführung) | A (Rechenschaft) | C (Konsultiert) | I (Informiert) |
+|---|---------|------------------|------------------|-----------------|----------------|
+| 1 | Erfassen | Meldende Person / Auditor | {{ROLE_ISB}} | - | - |
+| 2 | Sofort reagieren | Fachbereich | {{ROLE_ISB}} | {{ROLE_IT_LEAD}} | - |
+| 3 | Ursache analysieren | {{ROLE_ISB}} | {{ROLE_ISB}} | Fachbereich | - |
+| 4 | Korrekturmaßnahme festlegen | {{ROLE_ISB}} | {{ROLE_MANAGEMENT}} | Fachbereich | - |
+| 5 | Umsetzen und nachverfolgen | Maßnahmenverantwortlicher | {{ROLE_ISB}} | - | {{ROLE_MANAGEMENT}} |
+| 6 | Wirksamkeit bewerten | {{ROLE_ISB}} | {{ROLE_ISB}} | Fachbereich | {{ROLE_MANAGEMENT}} |
+| 7 | Abschließen | {{ROLE_ISB}} | {{ROLE_ISB}} | - | - |
+
+## 7. Ergebnis & Nachweis
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+Maßnahmenregister mit Ursachenanalyse, Terminen und dokumentierter Wirksamkeitsbewertung im {{TOOL_NAME}}. Nachweise werden im zentralen Nachweisregister ({{LINK:NACHWEISREGISTER}}) referenziert.
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+## 8. Kennzahlen (KPI)
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+- Anzahl offener Nichtkonformitäten nach Alter
+- Termintreue der Korrekturmaßnahmen
+- Anteil der Maßnahmen mit bestätigter Wirksamkeit
+- Wiederholungsquote gleichartiger Nichtkonformitäten
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+## 9. Verwandte Dokumente
+
+- Zugehörige Richtlinie: {{LINK:R03}}
+- Interne Audits: {{LINK:VA-15}}
+- Managementbewertung und Kennzahlen: {{LINK:VA-22}}
+- Incident-Response: {{LINK:VA-01}}
+- Technische Sicherheits-Baseline: {{LINK:BASELINE}}
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+<!-- Erfüllt die oben unter FULFILLS gelisteten Anforderungen; Kopplung in mapping-iso.json. Im Lesemodus nicht sichtbar. -->