msolarczek/certvia
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certvia/seed/isms-vorlagenpaket-v2/richtlinien/R03_Risikomanagement-und-Auditrichtlinie.md
T
msolarczekandClaude Opus 4.8 36c2903a43 GAP WP1: Neue VAs 14–19 integriert + Register + Baseline + Eltern-Wiring 
ISB-Volltexte der sechs neuen Verfahrensanweisungen eingepflegt (VA-14..VA-19)
und die im GAP-Report identifizierten Inhalts-GAPs geschlossen.

- 6 neue VAs unter verfahren/ (VA-14 Personalsicherheit, VA-15 Interne Audits,
  VA-16 Sichere Beschaffung/Entwicklung, VA-17 Zutritts-/Besuchermanagement,
  VA-18 Datenschutz-Pflege, VA-19 Informationssicherheit in Projekten) mit
  FULFILLS-Headern; mapping.json: verfahren[] + Reverse-Links (anforderungen[].verfahren).
- 4 referenzierte Register als Dokumente (import-managed.ts): REG-PROJECTS,
  REG-SENS-ROLES, REG-AUDIT-PLAN, REG-EXT-SERVICES (Pflichtspalten dokumentiert;
  editierbares Datenmodell = offenes WP3.0).
- Baseline: BL-GOV-01 (Audit-/Prüfzyklus) und BL-PROJ-01 (Projekt-Kriterien).
- Eltern-Richtlinien verdrahtet (IMPL-Ersatztexte aus Report §8): R01 1.2.3 (A-N1,
  löst „bzw. ISMS-Tool" auf), R05 2.1.1 (A-G-B1) + 2.1.2 (N2→VA-14), R03 1.5.1
  (A-F12→VA-15), R11 5.3.1 (A-F13→VA-16), R07 3.1.1 (N3→VA-17), R14 7.1.2 (A-N8→VA-18).

Verifiziert: _verify.py Render 0 / Mapping sauber (nur vorbestehendes IMPL 3.1.3);
Re-Import in Demo → 10 neue Dokumente, Coverage-Gaps geschlossen (1.2.3→VA-19,
2.1.1→VA-14, 1.5.1→VA-15, 5.3.1→VA-16, 3.1.1→VA-17, 7.1.2→VA-18); Browser: R01
rendert klickbare Deep-Links auf VA-19 und REG-PROJECTS. tsc grün.

Co-Authored-By: Claude Opus 4.8 <noreply@anthropic.com>
2026-07-22 20:53:29 +02:00

6.1 KiB
Raw Blame History

Richtlinie Risikomanagement- und Auditrichtlinie

Dokumenteninformation Wert
Dokumententyp Richtlinie
Geltungsbereich {{ISMS_SCOPE}}
Organisation {{ORG_NAME}}
Verantwortlich {{ROLE_ISB}}
Freigabe durch {{ROLE_MANAGEMENT}}
Version {{DOC_VERSION}}
Datum {{DOC_DATE}}
Status {{DOC_STATUS}}

1. Zweck

Diese Richtlinie regelt Identifikation, Bewertung und Behandlung von Informationssicherheitsrisiken sowie interne und unabhängige Überprüfungen. Sie konkretisiert die Informationssicherheitsleitlinie ({{LINK:L00}}) und dient der Erfüllung der Anforderungen des VDA ISA 2027.

2. Geltungsbereich

Diese Richtlinie gilt innerhalb des definierten ISMS-Geltungsbereichs ({{ISMS_SCOPE_DESCRIPTION}}).

3. Anforderungen und Umsetzung

Aufbau je Abschnitt: Anforderung (1:1 aus VDA ISA; [MUSS]/[SOLL] und – bei entsprechendem Schutzbedarf – [HOCH]/[SEHR HOCH]) und Umsetzung bei {{ORG_NAME}} (gebündelt, anzupassen wo erforderlich).

3.1 Risikomanagement (ISA 1.4.1)

Anforderung

  • [MUSS] Risikobewertungen werden regelmäßig und anlassbezogen durchgeführt.
  • [MUSS] Informationssicherheitsrisiken werden angemessen bewertet (z. B. Eintrittswahrscheinlichkeit und mögliches Schadensausmaß).
  • [MUSS] Informationssicherheitsrisiken werden dokumentiert.
  • [MUSS] Jedem Informationssicherheitsrisiko ist ein Verantwortlicher (Risk Owner) zugeordnet, der für Bewertung und Behandlung verantwortlich ist. {{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
  • [SOLL] Ein Verfahren zur Identifikation, Bewertung und Behandlung von Sicherheitsrisiken ist vorhanden. {{/if}} {{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
  • [SOLL] Kriterien für Bewertung und Behandlung von Sicherheitsrisiken existieren. {{/if}} {{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
  • [SOLL] Maßnahmen zur Risikobehandlung und ihre Verantwortlichen sind festgelegt und dokumentiert; ein Maßnahmenplan bzw. eine Umsetzungsübersicht wird nachverfolgt. {{/if}} {{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
  • [SOLL] Bei Änderungen des Umfelds (z. B. Organisationsstruktur, Standort, Regularien) erfolgt zeitnah eine Neubewertung. {{/if}}

Umsetzung bei {{ORG_NAME}}

Das dokumentierte Risikomanagement-Verfahren (siehe {{LINK:VA-09}}) mit Bewertungs- und Akzeptanzkriterien wird im ISMS-Tool ({{TOOL_NAME}}) umgesetzt: Risiken werden regelmäßig ({{REVIEW_CYCLE}}) und anlassbezogen identifiziert, bewertet (Eintritt × Schaden) und dokumentiert; je Risiko sind Risk Owner, Behandlungsoption und Maßnahmen mit Terminen hinterlegt und werden nachverfolgt. Restrisiken akzeptiert die {{ROLE_MANAGEMENT}} dokumentiert.

3.2 Prüfung der Einhaltung im IS-Betrieb (ISA 1.5.1)

Anforderung

  • [MUSS] Die Einhaltung der Richtlinien wird organisationsweit überprüft.
  • [MUSS] Informationssicherheitsrichtlinien und -verfahren werden regelmäßig überprüft.
  • [MUSS] Maßnahmen zur Korrektur möglicher Abweichungen werden eingeleitet und verfolgt.
  • [MUSS] Die Einhaltung von Informationssicherheitsanforderungen (z. B. technische Vorgaben) wird regelmäßig überprüft.
  • [MUSS] Die Ergebnisse der durchgeführten Überprüfungen werden aufgezeichnet und aufbewahrt. {{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
  • [SOLL] Ein Plan für Inhalt und Rahmenbedingungen (Zeitplan, Umfang, Controls) der durchzuführenden Überprüfungen liegt vor. {{/if}}

Umsetzung bei {{ORG_NAME}}

Die Einhaltung von Richtlinien, Verfahren und technischen Anforderungen wird organisationsweit nach dem Audit-Programm ({{LINK:REG-AUDIT-PLAN}}) und dem Audit-/Complianceprüfungs-Verfahren ({{LINK:VA-15}}) durch interne Audits und Kontrollen regelmäßig überprüft (Turnus BL-GOV-01); Ergebnisse werden aufgezeichnet und aufbewahrt, Abweichungen als Maßnahmen im {{TOOL_NAME}} nachverfolgt; Verantwortlich: {{ROLE_ISB}}.

3.3 Unabhängige Überprüfung des ISMS (ISA 1.5.2)

Anforderung

  • [MUSS] Informationssicherheitsüberprüfungen werden durch eine unabhängige und kompetente Stelle regelmäßig und nach grundlegenden Änderungen durchgeführt.
  • [MUSS] Maßnahmen zur Korrektur möglicher Abweichungen werden eingeleitet und verfolgt. {{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
  • [SOLL] Die Ergebnisse durchgeführter Überprüfungen werden dokumentiert und der Organisationsleitung berichtet. {{/if}}

Umsetzung bei {{ORG_NAME}}

Das ISMS wird regelmäßig und nach grundlegenden Änderungen durch eine unabhängige, kompetente Stelle (interne Revision oder externe Auditierung, z. B. TISAX) überprüft; Ergebnisse werden dokumentiert, der {{ROLE_MANAGEMENT}} berichtet und Abweichungen als Maßnahmen verfolgt.

4. Verbindlichkeit

Diese Richtlinie ist für alle betroffenen Rollen im Geltungsbereich verbindlich. Die Einhaltung wird durch {{ROLE_ISB}} überwacht.

5. Rollen und Verantwortlichkeiten

Rolle Verantwortung in dieser Richtlinie
{{ROLE_ISB}} Risikomanagement, Audits
{{ROLE_MANAGEMENT}} Risikoakzeptanz

6. Überprüfung und Aktualisierung

Diese Richtlinie wird mindestens {{REVIEW_CYCLE}} sowie anlassbezogen durch {{ROLE_ISB}} überprüft und durch {{ROLE_MANAGEMENT}} freigegeben.

7. Nachweise

Die Nachweise werden nicht in diesem Dokument geführt, sondern zentral im Nachweisregister ({{LINK:NACHWEISREGISTER}}) sowie in den zugehörigen Einträgen des ISMS-Tools ({{TOOL_NAME}}).

8. Verwandte Dokumente

  • Zugehörige Verfahren: {{LINK:VA-09}}
  • Technische Sicherheits-Baseline: {{LINK:BASELINE}}
  • ISA-Mapping-Matrix: {{LINK:ISA_MAPPING}}
  • Nachweisregister: {{LINK:NACHWEISREGISTER}}
  • Weitere: {{LINK:R01}}, {{LINK:R04}}
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