# Richtlinie Risikomanagement- und Auditrichtlinie

| Dokumenteninformation | Wert |
|-----------------------|------|
| Dokumententyp | Richtlinie |
| Geltungsbereich | {{ISMS_SCOPE}} |
| Organisation | {{ORG_NAME}} |
| Verantwortlich | {{ROLE_ISB}} |
| Freigabe durch | {{ROLE_MANAGEMENT}} |
| Version | {{DOC_VERSION}} |
| Datum | {{DOC_DATE}} |
| Status | {{DOC_STATUS}} |


## 1. Zweck

Diese Richtlinie regelt Identifikation, Bewertung und Behandlung von Informationssicherheitsrisiken sowie die interne und unabhängige Überprüfung des ISMS. Sie konkretisiert die Informationssicherheitsleitlinie ({{LINK:L00}}) und dient der Erfüllung der Anforderungen des VDA ISA 2027.

## 2. Geltungsbereich

Diese Richtlinie gilt innerhalb des definierten ISMS-Geltungsbereichs ({{ISMS_SCOPE_DESCRIPTION}}).

## 3. Anforderungen und Umsetzung

> Aufbau je Abschnitt: **Anforderung** (normativ, aus VDA ISA; [MUSS]/[SOLL]) und **Umsetzung bei {{ORG_NAME}}** (tatsächliche Ausgestaltung, anzupassen wo erforderlich).

### 3.1 Risikomanagement (ISA 1.4.1)


**Anforderung**

<!-- REQ 1.4.1-M1 -->
- **[MUSS]** Es existiert ein dokumentiertes Verfahren zur Identifikation, Analyse, Bewertung und Behandlung von Informationssicherheitsrisiken.
<!-- REQ 1.4.1-M2 -->
- **[MUSS]** Risiken werden in einem Risikoregister erfasst; Behandlungsoptionen und Maßnahmen sind festgelegt.
<!-- REQ 1.4.1-M3 -->
- **[MUSS]** Die Risikobewertung wird regelmäßig und anlassbezogen aktualisiert; die Risikoakzeptanz erfolgt durch die Leitung.
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
<!-- REQ 1.4.1-S1 -->
- **[SOLL]** Kriterien für Eintrittswahrscheinlichkeit, Schadenshöhe und Akzeptanzschwellen sind definiert.
{{/if}}

**Umsetzung bei {{ORG_NAME}}**

<!-- IMPL 1.4.1-M1 -->
Das Risikomanagement-Verfahren (Identifikation, Analyse, Bewertung, Behandlung) ist dokumentiert; Risiken werden im ISMS-Tool ({{TOOL_NAME}}) im Risikoregister geführt.
<!-- IMPL 1.4.1-M2 -->
Je Risiko sind Eintrittswahrscheinlichkeit, Schadenshöhe, Behandlungsoption (reduzieren/vermeiden/übertragen/akzeptieren), Maßnahmen, Verantwortlicher und Termin hinterlegt.
<!-- IMPL 1.4.1-M3 -->
Die Bewertung wird mindestens {{REVIEW_CYCLE}} und anlassbezogen (neue Systeme, Vorfälle, Änderungen) aktualisiert; Restrisiken werden von der {{ROLE_MANAGEMENT}} dokumentiert akzeptiert.
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
<!-- IMPL 1.4.1-S1 -->
Bewertungsskalen und Akzeptanzschwellen sind definiert und im ISMS-Tool hinterlegt.
{{/if}}

### 3.2 Compliance-Prüfung im IS-Betrieb (ISA 1.5.1)


**Anforderung**

<!-- REQ 1.5.1-M1 -->
- **[MUSS]** Die Einhaltung der Informationssicherheitsvorgaben wird regelmäßig geprüft.
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
<!-- REQ 1.5.1-S1 -->
- **[SOLL]** Ein Auditprogramm mit Umfang, Turnus und Verantwortlichkeiten ist etabliert; Feststellungen werden nachverfolgt.
{{/if}}

**Umsetzung bei {{ORG_NAME}}**

<!-- IMPL 1.5.1-M1 -->
Die Einhaltung wird durch interne Audits und stichprobenartige Kontrollen (nach Auditplan) geprüft; Feststellungen werden im ISMS-Tool als Maßnahmen nachverfolgt.
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
<!-- IMPL 1.5.1-S1 -->
Ein jährliches Auditprogramm mit Umfang, Turnus und Verantwortlichkeiten ist etabliert.
{{/if}}

### 3.3 Unabhängige Überprüfung (ISA 1.5.2)


**Anforderung**

<!-- REQ 1.5.2-M1 -->
- **[MUSS]** Das ISMS wird durch eine unabhängige Stelle überprüft.
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
<!-- REQ 1.5.2-S1 -->
- **[SOLL]** Ergebnisse fließen in die Managementbewertung und den Verbesserungsprozess ein.
{{/if}}

**Umsetzung bei {{ORG_NAME}}**

<!-- IMPL 1.5.2-M1 -->
Das ISMS wird durch eine unabhängige Stelle (interne Revision oder externe Auditierung, z. B. TISAX) überprüft.
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
<!-- IMPL 1.5.2-S1 -->
Die Ergebnisse werden in der Managementbewertung behandelt und fließen in den kontinuierlichen Verbesserungsprozess ein.
{{/if}}

## 4. Verbindlichkeit

Diese Richtlinie ist für alle betroffenen Rollen im Geltungsbereich verbindlich. Die Einhaltung wird durch {{ROLE_ISB}} überwacht.

## 5. Rollen und Verantwortlichkeiten

| Rolle | Verantwortung in dieser Richtlinie |
|-------|-------------------------------------|
| {{ROLE_ISB}} | Steuerung des Risikomanagements, Pflege des Risikoregisters |
| {{ROLE_MANAGEMENT}} | Entscheidung über Risikoakzeptanz |
| Asset/Prozessverantwortliche | Mitwirkung bei Risikobewertung |

## 6. Überprüfung und Aktualisierung

Diese Richtlinie wird mindestens {{REVIEW_CYCLE}} sowie anlassbezogen durch {{ROLE_ISB}} überprüft und durch {{ROLE_MANAGEMENT}} freigegeben.

## 7. Nachweise

Die Nachweise zur Umsetzung dieser Richtlinie werden nicht in diesem Dokument geführt, sondern zentral im Nachweisregister ({{LINK:NACHWEISREGISTER}}) sowie in den zugehörigen Einträgen des ISMS-Tools ({{TOOL_NAME}}).

## 8. Verwandte Dokumente

- Informationssicherheitsleitlinie: {{LINK:L00}}
- Zugehörige Verfahren: {{LINK:VA-09}}
- Technische Sicherheits-Baseline: {{LINK:BASELINE}}
- ISA-Mapping-Matrix: {{LINK:ISA_MAPPING}}
- Nachweisregister: {{LINK:NACHWEISREGISTER}}
- Weitere: {{LINK:R01}}, {{LINK:R04}}

<!-- Das Mapping der Anforderungen (REQ/IMPL) zu VDA-ISA-Controls ist in mapping.json hinterlegt und wird vom Tool über die Hidden-Anker aufgelöst. Im Lesemodus nicht sichtbar. -->