# Richtlinie ISMS-Organisation und Rollen

| Dokumenteninformation | Wert |
|-----------------------|------|
| Dokumententyp | Richtlinie |
| Geltungsbereich | {{ISMS_SCOPE}} |
| Organisation | {{ORG_NAME}} |
| Verantwortlich | {{ROLE_ISB}} |
| Freigabe durch | {{ROLE_MANAGEMENT}} |
| Version | {{DOC_VERSION}} |
| Datum | {{DOC_DATE}} |
| Status | {{DOC_STATUS}} |


## 1. Zweck

Diese Richtlinie regelt Aufbau, Steuerung und Verantwortlichkeiten des Informationssicherheits-Managementsystems (ISMS) der {{ORG_NAME}} sowie die Berücksichtigung der Informationssicherheit in Projekten. Sie konkretisiert die Informationssicherheitsleitlinie ({{LINK:L00}}) und dient der Erfüllung der Anforderungen des VDA ISA 2027.

## 2. Geltungsbereich

Diese Richtlinie gilt innerhalb des definierten ISMS-Geltungsbereichs ({{ISMS_SCOPE_DESCRIPTION}}).

## 3. Anforderungen und Umsetzung

> Aufbau je Abschnitt: **Anforderung** (normativ, aus VDA ISA; [MUSS]/[SOLL]) und **Umsetzung bei {{ORG_NAME}}** (tatsächliche Ausgestaltung, anzupassen wo erforderlich).

### 3.1 Steuerung der Informationssicherheit (ISA 1.2.1)


**Anforderung**

<!-- REQ 1.2.1-M1 -->
- **[MUSS]** Der Geltungsbereich des ISMS (Organisation, Standorte, Prozesse) ist bestimmt und dokumentiert.
<!-- REQ 1.2.1-M2 -->
- **[MUSS]** Das ISMS wird durch die Leitung initiiert, gesteuert und überwacht; erforderliche Ressourcen werden bereitgestellt.
<!-- REQ 1.2.1-M3 -->
- **[MUSS]** Die Wirksamkeit des ISMS wird regelmäßig durch die Leitung bewertet (Managementbewertung).
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
<!-- REQ 1.2.1-S1 -->
- **[SOLL]** Informationssicherheitsziele sind messbar formuliert und werden nachverfolgt (KPI).
{{/if}}

**Umsetzung bei {{ORG_NAME}}**

<!-- IMPL 1.2.1-M1 -->
Der ISMS-Geltungsbereich (Organisation, Standorte, Prozesse) ist im ISMS-Tool ({{TOOL_NAME}}) dokumentiert, versioniert und wird dort gepflegt; wesentliche Änderungen gibt {{ROLE_ISB}} frei.
<!-- IMPL 1.2.1-M2 -->
Die {{ROLE_MANAGEMENT}} hat das ISMS per Managementbeschluss beauftragt, stellt Personal- und Budgetressourcen bereit und trägt die Gesamtverantwortung; die operative Steuerung liegt bei {{ROLE_ISB}}.
<!-- IMPL 1.2.1-M3 -->
Die Wirksamkeit wird mindestens {{REVIEW_CYCLE}} in einer dokumentierten Managementbewertung anhand von Zielen, Kennzahlen sowie Audit- und Vorfallsergebnissen geprüft; Protokoll und Maßnahmen werden im ISMS-Tool ({{TOOL_NAME}}) abgelegt.
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
<!-- IMPL 1.2.1-S1 -->
Messbare Informationssicherheitsziele und KPI (z. B. Schulungsquote, offene Maßnahmen, Patch-Compliance) sind definiert und werden im ISMS-Tool ({{TOOL_NAME}}) nachverfolgt.
{{/if}}

### 3.2 Organisation der Verantwortlichkeiten (ISA 1.2.2)


**Anforderung**

<!-- REQ 1.2.2-M1 -->
- **[MUSS]** Verantwortlichkeiten für Informationssicherheit sind definiert, zugewiesen und dokumentiert.
<!-- REQ 1.2.2-M2 -->
- **[MUSS]** Eine für Informationssicherheit verantwortliche Rolle ist benannt, verfügt über ausreichende Kompetenzen und einen direkten Berichtsweg zur Leitung.
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
<!-- REQ 1.2.2-S1 -->
- **[SOLL]** In Konflikt stehende Aufgaben und Verantwortungsbereiche sind getrennt (Funktionstrennung).
{{/if}}
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
<!-- REQ 1.2.2-S2 -->
- **[SOLL]** Kontakte zu relevanten Behörden und Interessengruppen werden gepflegt.
{{/if}}

**Umsetzung bei {{ORG_NAME}}**

<!-- IMPL 1.2.2-M1 -->
Verantwortlichkeiten sind in der Rollen-/Verantwortungsmatrix (Abschnitt 5) und im ISMS-Tool ({{TOOL_NAME}}) dokumentiert und den Rolleninhabern kommuniziert.
<!-- IMPL 1.2.2-M2 -->
Die Rolle {{ROLE_ISB}} ist schriftlich benannt, mit Zeit-/Budgetressourcen und Weisungsrechten ausgestattet und berichtet direkt an die {{ROLE_MANAGEMENT}}.
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
<!-- IMPL 1.2.2-S1 -->
In Konflikt stehende Tätigkeiten (Umsetzung vs. Kontrolle, Beantragung vs. Genehmigung) sind getrennt; unvermeidbare Doppelrollen werden dokumentiert und durch kompensierende Kontrollen (Vier-Augen-Prinzip) abgesichert.
{{/if}}
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
<!-- IMPL 1.2.2-S2 -->
Kontakte zu Behörden, CERT/CSIRT und relevanten Branchengremien werden von {{ROLE_ISB}} gepflegt und im ISMS-Tool hinterlegt.
{{/if}}

### 3.3 Informationssicherheit in Projekten (ISA 1.2.3)


**Anforderung**

<!-- REQ 1.2.3-M1 -->
- **[MUSS]** Projekte werden unter Berücksichtigung ihres Informationssicherheitsbedarfs klassifiziert.
<!-- REQ 1.2.3-M2 -->
- **[MUSS]** In Projekten werden Informationssicherheitsanforderungen ermittelt und berücksichtigt.
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
<!-- REQ 1.2.3-S1 -->
- **[SOLL]** Verfahren und Kriterien zur Klassifizierung von Projekten sind dokumentiert und werden angewandt.
{{/if}}

**Umsetzung bei {{ORG_NAME}}**

<!-- IMPL 1.2.3-M1 -->
Projekte werden zu Beginn anhand eines Kriterienkatalogs hinsichtlich Informationssicherheitsbedarf bewertet und klassifiziert; die Einstufung wird im {{TOOL_TICKET}} bzw. ISMS-Tool dokumentiert.
<!-- IMPL 1.2.3-M2 -->
Bei erhöhtem Schutzbedarf wird {{ROLE_ISB}} verbindlich eingebunden; ermittelte Sicherheitsanforderungen werden als Aufgaben im {{TOOL_TICKET}} nachgehalten und vor Projektabschluss geprüft.
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
<!-- IMPL 1.2.3-S1 -->
Der Kriterienkatalog zur Projekteinstufung ist dokumentiert und wird einheitlich angewandt.
{{/if}}

## 4. Verbindlichkeit

Diese Richtlinie ist für alle betroffenen Rollen im Geltungsbereich verbindlich. Die Einhaltung wird durch {{ROLE_ISB}} überwacht.

## 5. Rollen und Verantwortlichkeiten

| Rolle | Verantwortung in dieser Richtlinie |
|-------|-------------------------------------|
| {{ROLE_MANAGEMENT}} | Beauftragung und Gesamtverantwortung ISMS, Ressourcen, Managementbewertung |
| {{ROLE_ISB}} | Operative Steuerung des ISMS, Pflege der Verantwortlichkeiten |
| {{ROLE_IT_LEAD}} | Technische Umsetzung ISMS-relevanter Maßnahmen |
| Asset Owner / Prozessverantwortliche | Pflege zugeordneter Assets/Prozesse im ISMS-Tool |

## 6. Überprüfung und Aktualisierung

Diese Richtlinie wird mindestens {{REVIEW_CYCLE}} sowie anlassbezogen durch {{ROLE_ISB}} überprüft und durch {{ROLE_MANAGEMENT}} freigegeben.

## 7. Nachweise

Die Nachweise zur Umsetzung dieser Richtlinie werden nicht in diesem Dokument geführt, sondern zentral im Nachweisregister ({{LINK:NACHWEISREGISTER}}) sowie in den zugehörigen Einträgen des ISMS-Tools ({{TOOL_NAME}}).

## 8. Verwandte Dokumente

- Informationssicherheitsleitlinie: {{LINK:L00}}
- Technische Sicherheits-Baseline: {{LINK:BASELINE}}
- ISA-Mapping-Matrix: {{LINK:ISA_MAPPING}}
- Nachweisregister: {{LINK:NACHWEISREGISTER}}
- Weitere: {{LINK:L00}}, {{LINK:R03}}, {{LINK:R13}}

<!-- Das Mapping der Anforderungen (REQ/IMPL) zu VDA-ISA-Controls ist in mapping.json hinterlegt und wird vom Tool über die Hidden-Anker aufgelöst. Im Lesemodus nicht sichtbar. -->