# Berechtigungsverfahren (Joiner/Mover/Leaver und Rezertifizierung)

| Dokumenteninformation | Wert |
|-----------------------|------|
| Dokumententyp | Verfahrensanweisung (VA-03) |
| Geltungsbereich | {{ISMS_SCOPE}} |
| Organisation | {{ORG_NAME}} |
| Prozessverantwortlich | {{ROLE_IT_LEAD}} |
| Freigabe durch | {{ROLE_ISB}} |
| Version | {{DOC_VERSION}} |
| Datum | {{DOC_DATE}} |
| Status | {{DOC_STATUS}} |

<!-- FULFILLS 4.1.1-S1, 4.1.3-M1, 4.2.1-M1, 4.2.1-M2, 4.2.1-S1 | POLICY R08 -->

## 1. Zweck

Dieses Verfahren regelt Beantragung, Genehmigung, Änderung, Entzug und regelmäßige Überprüfung von Zugriffsrechten. Es operationalisiert die zugehörige Richtlinie ({{LINK:R08}}).

## 2. Geltungsbereich

Gilt innerhalb des ISMS-Geltungsbereichs ({{ISMS_SCOPE_DESCRIPTION}}).

## 3. Auslöser

Eintritt, Rollenwechsel oder Austritt einer Person; Berechtigungsantrag; fällige Rezertifizierung.

## 4. Eingaben

- Personalmeldung (HR)
- Rollen-/Rechtekatalog (RBAC)
- Bestehende Berechtigungen aus {{TOOL_IAM}}

## 5. Ablauf

1. Antrag erfassen: Zugang/Recht im {{TOOL_TICKET}} beantragen (Joiner/Mover).
2. Fachliche Genehmigung: Erforderlichkeit nach Minimalprinzip prüfen und freigeben.
3. Umsetzung: Rechte rollenbasiert in {{TOOL_IAM}} setzen.
4. Leaver/Änderung: Bei Austritt/Wechsel Rechte unverzüglich entziehen/anpassen.
5. Rezertifizierung ({{RECERT_FREQ}}, BL-IAM-05): Owner bestätigen/entziehen Rechte.
6. Privilegierte Konten: gesondert prüfen und protokollieren (BL-IAM-06).

## 6. RACI

| # | Schritt | R (Durchführung) | A (Rechenschaft) | C (Konsultiert) | I (Informiert) |
|---|---------|------------------|------------------|-----------------|----------------|
| 1 | Antrag erfassen | Vorgesetzte/Fachbereich | {{ROLE_IT_LEAD}} | - | - |
| 2 | Fachliche Genehmigung | Fachbereich/Dateneigentümer | Fachbereich/Dateneigentümer | {{ROLE_ISB}} | - |
| 3 | Umsetzung | {{ROLE_IT_LEAD}} | {{ROLE_IT_LEAD}} | - | Antragsteller |
| 4 | Leaver/Änderung | {{ROLE_IT_LEAD}} | {{ROLE_HR_LEAD}} | - | - |
| 5 | Rezertifizierung ({{RECERT_FREQ}}, BL-IAM-05) | Fachbereich/Dateneigentümer | {{ROLE_ISB}} | {{ROLE_IT_LEAD}} | - |
| 6 | Privilegierte Konten | {{ROLE_IT_LEAD}} | {{ROLE_ISB}} | - | - |

## 7. Ergebnis & Nachweis

Dokumentierte Anträge/Genehmigungen im {{TOOL_TICKET}}; aktueller Berechtigungsstand in {{TOOL_IAM}}; Rezertifizierungsnachweis. Nachweise werden im zentralen Nachweisregister ({{LINK:NACHWEISREGISTER}}) referenziert.

## 8. Kennzahlen (KPI)

- Anteil fristgerecht entzogener Leaver-Rechte
- Rezertifizierungsquote
- Zahl verwaister/privilegierter Konten

## 9. Verwandte Dokumente

- Zugehörige Richtlinie: {{LINK:R08}}
- {{LINK:VA-01}}
- Technische Sicherheits-Baseline: {{LINK:BASELINE}}
- ISA-Mapping-Matrix: {{LINK:ISA_MAPPING}}

<!-- Erfüllt die oben unter FULFILLS gelisteten Anforderungen; Kopplung in mapping.json. Im Lesemodus nicht sichtbar. -->