# -*- coding: utf-8 -*-
# Faithful deutsche 1:1-Uebernahme aller ISA-2027-Anforderungen (Information Security)
# je Control: must / should / high / vhigh (Reihenfolge = ISA-Reihenfolge).
# 'impl' = gebuendelte auditfeste Umsetzung (Normalniveau), 'impl_elev' = Ergaenzung bei hohem/sehr hohem Schutzbedarf.
DATA = {}

DATA["1.1.1"] = dict(policy="L00", title="Informationssicherheitsrichtlinien",
 must=[
  "Die Anforderungen der Informationssicherheit sind bestimmt, dokumentiert und an den Zielen der Organisation ausgerichtet.",
  "Eine Leitlinie existiert und ist durch die Leitung der Organisation genehmigt.",
  "Die Leitlinie benennt Ziele und die Bedeutung der Informationssicherheit innerhalb der Organisation.",
  "Die Leitlinien werden den Beschäftigten in geeigneter Form zur Verfügung gestellt (z. B. Intranet).",
  "Beschäftigte und externe Geschäftspartner werden über für sie relevante Änderungen informiert.",
 ], should=[
  "Die Informationssicherheitsanforderungen basieren auf der Strategie der Organisation; Gesetze und Verträge werden in der Leitlinie berücksichtigt.",
  "Die Leitlinie benennt Konsequenzen bei Nichteinhaltung.",
  "Weitere relevante Sicherheitsrichtlinien sind etabliert.",
  "Regelmäßige Überprüfung und ggf. Überarbeitung der Richtlinien sind etabliert.",
 ], high=[], vhigh=[],
 impl="")  # L00 ist die Leitlinie selbst; Umsetzung ist der Leitlinientext (kombiniertes Dokument).

DATA["1.2.1"] = dict(policy="R01", title="Steuerung der Informationssicherheit",
 must=[
  "Der Geltungsbereich des ISMS (die durch das ISMS gesteuerte Organisation) ist definiert.",
  "Die Anforderungen der Organisation an das ISMS sind bestimmt.",
  "Die Organisationsleitung hat das ISMS beauftragt und genehmigt.",
  "Das ISMS stellt der Organisationsleitung geeignete Mittel zur Überwachung und Steuerung bereit (z. B. Managementbewertung).",
  "Die anwendbaren Controls sind bestimmt (z. B. ISO-27001-Anwendbarkeitserklärung oder ausgefüllter ISA-Katalog).",
  "Die Wirksamkeit des ISMS wird regelmäßig durch die Leitung überprüft.",
 ], should=[], high=[], vhigh=[],
 impl="Der ISMS-Geltungsbereich, die Anforderungen und die anwendbaren Controls (Anwendbarkeitserklärung/ISA-Katalog) sind im ISMS-Tool ({{TOOL_NAME}}) dokumentiert. Die {{ROLE_MANAGEMENT}} hat das ISMS per Managementbeschluss beauftragt und genehmigt, stellt Ressourcen bereit und überprüft die Wirksamkeit mindestens {{REVIEW_CYCLE}} in einer dokumentierten Managementbewertung; die operative Steuerung liegt bei {{ROLE_ISB}}.")

DATA["1.2.2"] = dict(policy="R01", title="Organisation der Informationssicherheit",
 must=[
  "Verantwortlichkeiten für Informationssicherheit sind definiert, dokumentiert und zugewiesen.",
  "Die verantwortlichen Beschäftigten sind definiert, qualifiziert und für ihre Aufgabe befähigt.",
  "Die erforderlichen Ressourcen stehen zur Verfügung.",
  "Die Ansprechpartner sind innerhalb der Organisation und relevanten Geschäftspartnern bekannt.",
 ], should=[
  "Es besteht eine Definition und Dokumentation einer angemessenen Informationssicherheitsstruktur innerhalb der Organisation.",
  "Sicherheitsrelevante Rollen, die nicht Teil des ISMS, aber für die Informationssicherheit relevant sind, werden berücksichtigt.",
 ], high=[
  "Eine angemessene organisatorische Trennung von Verantwortlichkeiten ist etabliert, um Interessenkonflikte zu vermeiden (Funktionstrennung). (C, I, A)",
 ], vhigh=[],
 impl="Die Verantwortlichkeiten sind in der Rollen-/Verantwortungsmatrix und im ISMS-Tool ({{TOOL_NAME}}) dokumentiert und den Rolleninhabern sowie relevanten Geschäftspartnern bekannt gemacht. Die Rolle {{ROLE_ISB}} ist benannt, qualifiziert, mit Ressourcen und Weisungsrechten ausgestattet und berichtet direkt an die {{ROLE_MANAGEMENT}}.",
 impl_elev="Bei hohem Schutzbedarf ist eine organisatorische Funktionstrennung (z. B. Umsetzung vs. Kontrolle) etabliert; unvermeidbare Doppelrollen werden durch kompensierende Kontrollen (Vier-Augen-Prinzip) abgesichert.")

DATA["1.2.3"] = dict(policy="R01", title="Informationssicherheit in Projekten",
 must=[
  "Projekte werden unter Berücksichtigung der Informationssicherheitsanforderungen klassifiziert.",
 ], should=[
  "Verfahren und Kriterien für die Klassifizierung von Projekten sind dokumentiert.",
  "In einer frühen Projektphase wird eine Risikobewertung nach dem definierten Verfahren durchgeführt und bei Projektänderungen wiederholt.",
  "Für identifizierte Informationssicherheitsrisiken werden Maßnahmen abgeleitet und im Projekt berücksichtigt.",
 ], high=[
  "Die abgeleiteten Maßnahmen werden während des Projekts regelmäßig überprüft und bei Änderungen der Bewertungskriterien neu bewertet. (C, I, A)",
 ], vhigh=[],
 impl="Projekte werden zu Beginn anhand eines dokumentierten Kriterienkatalogs hinsichtlich Informationssicherheitsbedarf klassifiziert; die Einstufung wird im {{TOOL_TICKET}} bzw. ISMS-Tool dokumentiert. In einer frühen Phase und bei Änderungen erfolgt eine Risikobewertung; abgeleitete Maßnahmen werden als Aufgaben im {{TOOL_TICKET}} nachgehalten und vor Projektabschluss geprüft; bei erhöhtem Schutzbedarf wird {{ROLE_ISB}} eingebunden.",
 impl_elev="Bei hohem Schutzbedarf werden die abgeleiteten Maßnahmen fortlaufend im Projektverlauf überprüft und bei geänderten Bewertungskriterien neu bewertet.")

DATA["1.3.1"] = dict(policy="R02", title="Identifikation von Informationswerten",
 must=[
  "Informationswerte und weitere sicherheitsrelevante Assets der Organisation sind identifiziert und erfasst.",
  "Die unterstützenden Assets, die die Informationswerte verarbeiten, sind identifiziert und erfasst.",
 ], should=[
  "Ein Katalog der relevanten Informationswerte existiert; dabei werden die einschlägigen Aspekte berücksichtigt.",
 ], high=[], vhigh=[],
 impl="Informationswerte und unterstützende Assets werden im ISMS-Tool ({{TOOL_NAME}}) im Asset-Inventar mit Attributen (Owner, Standort, Schutzbedarf) erfasst und als Katalog gepflegt; Zu-/Abgänge werden über {{TOOL_TICKET}} ausgelöst.")

DATA["1.3.2"] = dict(policy="R02", title="Klassifizierung von Informationswerten",
 must=[
  "Ein konsistentes Schema zur Klassifizierung von Informationswerten hinsichtlich des Schutzziels Vertraulichkeit ist vorhanden.",
  "Die Bewertung der identifizierten Informationswerte erfolgt nach den definierten Kriterien und wird dem Klassifizierungsschema zugeordnet.",
  "Vorgaben zur Handhabung unterstützender Assets (z. B. Kennzeichnung, Nutzung, Transport, Speicherung, Rückgabe, Löschung/Vernichtung) abhängig von der Klassifizierung sind vorhanden und umgesetzt.",
 ], should=[
  "Die Schutzziele Integrität und Verfügbarkeit werden berücksichtigt.",
 ], high=[], vhigh=[],
 impl="Es gilt ein konsistentes vierstufiges Klassifizierungsschema (Öffentlich / Intern / Vertraulich / Streng vertraulich) für Vertraulichkeit; die Einstufung erfolgt nach definierten Kriterien durch den Asset Owner im ISMS-Tool und berücksichtigt auch Integrität und Verfügbarkeit. Handhabungsvorgaben je Schutzklasse (Kennzeichnung, Speicherung, Transport, Übertragung BL-CRY-01/04, Löschung BL-DEL-01) sind definiert, umgesetzt und bekannt gemacht.")

DATA["1.3.3"] = dict(policy="R02", title="Nutzung freigegebener externer IT-Dienste/Hardware",
 must=[
  "Externe IT-Dienste werden nicht ohne ausdrückliche Bewertung und Umsetzung der Informationssicherheitsanforderungen genutzt; dabei werden die einschlägigen Aspekte berücksichtigt.",
  "Die externen IT-Dienste sind mit dem Schutzbedarf der verarbeiteten Informationswerte abgestimmt.",
 ], should=[
  "Anforderungen an Beschaffung, Inbetriebnahme und Freigabe im Zusammenhang mit der Nutzung externer IT-Dienste sind bestimmt und erfüllt.",
  "Ein Verfahren zur Freigabe unter Berücksichtigung des Schutzbedarfs ist etabliert.",
  "Externe IT-Dienste und ihre Freigabe sind dokumentiert.",
  "Es wird regelmäßig überprüft, dass nur freigegebene externe IT-Dienste genutzt werden.",
 ], high=[], vhigh=[],
 impl="Externe IT-Dienste/-Komponenten werden vor Nutzung bewertet, mit dem Schutzbedarf abgestimmt und über ein definiertes Verfahren freigegeben; eine Freigabeliste wird im ISMS-Tool ({{TOOL_NAME}}) geführt und regelmäßig auf ausschließliche Nutzung freigegebener Dienste geprüft.")

DATA["1.3.4"] = dict(policy="R02", title="Freigabe von Software",
 must=[
  "Software wird vor Installation oder Nutzung freigegeben; dabei werden die einschlägigen Aspekte berücksichtigt.",
  "Die Softwarefreigabe gilt auch für Spezialsoftware wie Wartungswerkzeuge.",
 ], should=[
  "Die zu verwaltenden Softwarearten (Firmware, Betriebssysteme, Anwendungen, Bibliotheken, Gerätetreiber) sind bestimmt.",
  "Repositorys der verwalteten Software existieren.",
  "Die Software-Repositorys sind gegen unbefugte Manipulation geschützt.",
  "Die Freigabe von Software wird regelmäßig überprüft.",
  "Softwareversionen und Patch-Stände sind bekannt.",
 ], high=[], vhigh=[
  "Zusätzliche Anforderungen an die Softwarenutzung (z. B. Kontroll-/Überwachungsbedarf der Nutzung) sind, sofern vorhanden, bestimmt. (C, I, A)",
 ],
 impl="Software (inkl. Spezial-/Wartungssoftware) wird vor Einsatz freigegeben; eine Liste zugelassener Software (Whitelist) mit bekannten Versionen/Patch-Ständen wird im ISMS-Tool gepflegt, Beschaffung/Freigabe läuft über {{TOOL_TICKET}}. Verwaltete Softwarearten sind bestimmt, Repositorys gegen Manipulation geschützt und Freigaben werden regelmäßig überprüft.",
 impl_elev="Bei sehr hohem Schutzbedarf sind zusätzliche Kontroll-/Überwachungsanforderungen an die Softwarenutzung bestimmt und umgesetzt.")

DATA["1.4.1"] = dict(policy="R03", title="Risikomanagement",
 must=[
  "Risikobewertungen werden regelmäßig und anlassbezogen durchgeführt.",
  "Informationssicherheitsrisiken werden angemessen bewertet (z. B. Eintrittswahrscheinlichkeit und mögliches Schadensausmaß).",
  "Informationssicherheitsrisiken werden dokumentiert.",
  "Jedem Informationssicherheitsrisiko ist ein Verantwortlicher (Risk Owner) zugeordnet, der für Bewertung und Behandlung verantwortlich ist.",
 ], should=[
  "Ein Verfahren zur Identifikation, Bewertung und Behandlung von Sicherheitsrisiken ist vorhanden.",
  "Kriterien für Bewertung und Behandlung von Sicherheitsrisiken existieren.",
  "Maßnahmen zur Risikobehandlung und ihre Verantwortlichen sind festgelegt und dokumentiert; ein Maßnahmenplan bzw. eine Umsetzungsübersicht wird nachverfolgt.",
  "Bei Änderungen des Umfelds (z. B. Organisationsstruktur, Standort, Regularien) erfolgt zeitnah eine Neubewertung.",
 ], high=[], vhigh=[],
 impl="Das dokumentierte Risikomanagement-Verfahren mit Bewertungs- und Akzeptanzkriterien wird im ISMS-Tool ({{TOOL_NAME}}) umgesetzt: Risiken werden regelmäßig ({{REVIEW_CYCLE}}) und anlassbezogen identifiziert, bewertet (Eintritt × Schaden) und dokumentiert; je Risiko sind Risk Owner, Behandlungsoption und Maßnahmen mit Terminen hinterlegt und werden nachverfolgt. Restrisiken akzeptiert die {{ROLE_MANAGEMENT}} dokumentiert.")

DATA["1.5.1"] = dict(policy="R03", title="Prüfung der Einhaltung im IS-Betrieb",
 must=[
  "Die Einhaltung der Richtlinien wird organisationsweit überprüft.",
  "Informationssicherheitsrichtlinien und -verfahren werden regelmäßig überprüft.",
  "Maßnahmen zur Korrektur möglicher Abweichungen werden eingeleitet und verfolgt.",
  "Die Einhaltung von Informationssicherheitsanforderungen (z. B. technische Vorgaben) wird regelmäßig überprüft.",
  "Die Ergebnisse der durchgeführten Überprüfungen werden aufgezeichnet und aufbewahrt.",
 ], should=[
  "Ein Plan für Inhalt und Rahmenbedingungen (Zeitplan, Umfang, Controls) der durchzuführenden Überprüfungen liegt vor.",
 ], high=[], vhigh=[],
 impl="Die Einhaltung von Richtlinien, Verfahren und technischen Anforderungen wird organisationsweit nach einem Auditplan durch interne Audits und Kontrollen regelmäßig überprüft; Ergebnisse werden aufgezeichnet und aufbewahrt, Abweichungen als Maßnahmen im ISMS-Tool nachverfolgt.")

DATA["1.5.2"] = dict(policy="R03", title="Unabhängige Überprüfung des ISMS",
 must=[
  "Informationssicherheitsüberprüfungen werden durch eine unabhängige und kompetente Stelle regelmäßig und nach grundlegenden Änderungen durchgeführt.",
  "Maßnahmen zur Korrektur möglicher Abweichungen werden eingeleitet und verfolgt.",
 ], should=[
  "Die Ergebnisse durchgeführter Überprüfungen werden dokumentiert und der Organisationsleitung berichtet.",
 ], high=[], vhigh=[],
 impl="Das ISMS wird regelmäßig und nach grundlegenden Änderungen durch eine unabhängige, kompetente Stelle (interne Revision oder externe Auditierung, z. B. TISAX) überprüft; Ergebnisse werden dokumentiert, der {{ROLE_MANAGEMENT}} berichtet und Abweichungen als Maßnahmen verfolgt.")

DATA["1.6.1"] = dict(policy="R04", title="Meldung von Sicherheitsereignissen",
 must=[
  "Eine Definition für ein meldepflichtiges Sicherheitsereignis oder eine Beobachtung existiert und ist Beschäftigten und relevanten Stakeholdern bekannt.",
  "Angemessene, risikoorientierte Mechanismen zur Meldung von Sicherheitsereignissen sind definiert, umgesetzt und allen relevanten Meldenden bekannt.",
  "Angemessene Kanäle zur Kommunikation mit Meldenden existieren.",
 ], should=[
  "Eine gemeinsame Anlaufstelle für die Ereignismeldung existiert.",
  "Verschiedene Meldekanäle je nach wahrgenommener Schwere (Echtzeit für gravierende Ereignisse/Notfälle sowie asynchrone Mechanismen wie Tickets oder E-Mail) sind verfügbar.",
  "Beschäftigte sind verpflichtet und geschult, relevante Ereignisse zu melden.",
  "Sicherheitsereignisse können auch durch Externe gemeldet werden; die einschlägigen Aspekte werden berücksichtigt.",
  "Der Mechanismus und die Information, wie Vorfälle gemeldet werden, sind für alle relevanten Meldenden zugänglich.",
  "Ein Rückmeldeverfahren an die Meldenden ist etabliert.",
 ], high=[], vhigh=[
  "Tests und Übungen der Ereignis- und Beobachtungsmeldung werden regelmäßig durchgeführt. (C, I, A)",
 ],
 impl="Eine bekannte Definition meldepflichtiger Ereignisse und ein niedrigschwelliger Meldeweg (Meldebutton/Formular im {{TOOL_TICKET}} bzw. ISMS-Tool, E-Mail an {{ROLE_ISB}}, für gravierende Fälle Echtzeitkanal) stehen allen Beschäftigten und Externen zur Verfügung; der Meldeweg ist über Onboarding/Awareness (BL-HR-01) bekannt, ein Rückmeldeverfahren ist etabliert.",
 impl_elev="Bei sehr hohem Schutzbedarf werden Tests und Übungen der Ereignismeldung regelmäßig durchgeführt.")

DATA["1.6.2"] = dict(policy="R04", title="Behandlung von Sicherheitsereignissen",
 must=[
  "Gemeldete Ereignisse werden ohne unangemessene Verzögerung bearbeitet.",
  "Eine angemessene Reaktion auf gemeldete Sicherheitsereignisse ist sichergestellt.",
  "Lessons Learned fließen in die kontinuierliche Verbesserung ein.",
 ], should=[
  "Gemeldete Ereignisse werden bei der Bearbeitung kategorisiert (z. B. Personal, physisch, Cyber), qualifiziert (z. B. nicht sicherheitsrelevant, Beobachtung, Verbesserungsvorschlag, Schwachstelle, Vorfall) und priorisiert (z. B. gering, mittel, schwer, kritisch).",
  "Verantwortlichkeiten für die Behandlung von Ereignissen je Kategorie sind definiert und zugewiesen.",
  "Eine Strategie zur Meldung potenziell strafrechtlich relevanter Aspekte an zuständige Behörden, sofern erforderlich, existiert. (C, I, A)",
 ], high=[
  "Maximale Reaktionszeiten je Klasse, Kategorie und Schwere sind definiert. (C, I, A)",
  "Nicht prioritätsgerecht bearbeitete Ereignisse werden eskaliert; die einschlägigen Aspekte werden berücksichtigt. (C, I, A)",
  "Gesetzliche, regulatorische und vertragliche Meldepflichten sowie zugehörige Kontaktinformationen sind bekannt. (C, I, A)",
  "Eine Kommunikationsstrategie für sicherheitsrelevante Ereignisse existiert; die einschlägigen Aspekte werden berücksichtigt. (C, I, A)",
  "Verfahren zur Reaktion auf Sicherheitsvorfälle bei Lieferanten sind etabliert; die einschlägigen Aspekte werden berücksichtigt. (C, I, A)",
 ], vhigh=[
  "Die Behandlung von Ereignissen unterschiedlicher Kategorien und Prioritäten wird regelmäßig getestet; die einschlägigen Aspekte werden berücksichtigt. (A)",
 ],
 impl="Ereignisse werden ohne Verzögerung nach einem definierten Incident-Verfahren im {{TOOL_TICKET}} kategorisiert, qualifiziert, priorisiert, behandelt und dokumentiert; Verantwortlichkeiten und Eskalationswege sind zugewiesen ({{ROLE_ISB}} koordiniert, {{ROLE_IT_LEAD}} setzt um). Lessons Learned fließen in die Verbesserung ein; eine Strategie zur Behörden-/Strafverfolgungsmeldung besteht.",
 impl_elev="Bei hohem Schutzbedarf sind maximale Reaktionszeiten je Schwere definiert, Eskalationen für nicht prioritätsgerecht bearbeitete Ereignisse geregelt, Meldepflichten und Kontakte bekannt, eine Kommunikationsstrategie sowie ein Verfahren für Lieferantenvorfälle etabliert. Bei sehr hohem Schutzbedarf wird die Ereignisbehandlung regelmäßig getestet.")

DATA["1.6.3"] = dict(policy="R04", title="Krisenmanagement",
 must=[
  "Ein angemessener Plan zur Reaktion auf und Bewältigung von Krisensituationen existiert und die erforderlichen Ressourcen sind verfügbar.",
  "Verantwortlichkeiten und Befugnisse für das Krisenmanagement sind definiert, dokumentiert und zugewiesen.",
  "Die verantwortlichen Beschäftigten sind definiert und für ihre Aufgabe qualifiziert.",
 ], should=[
  "Methoden zur Erkennung von Krisensituationen sind etabliert; allgemeine Anzeichen und spezifische vorhersehbare Krisen sind identifiziert.",
  "Ein Verfahren zur Auslösung und/oder Eskalation des Krisenmanagements ist vorhanden.",
  "Strategische Ziele und ihre Priorität in Krisensituationen sind definiert und relevantem Personal bekannt.",
  "Ein Krisenstab ist definiert und genehmigt.",
  "Krisenrichtlinien und -verfahren sind definiert und genehmigt.",
  "Die Krisenplanung wird regelmäßig überprüft und aktualisiert.",
 ], high=[
  "Relevante unterschiedliche potenzielle Krisenszenarien sind identifiziert.",
  "Notwendige Ressourcen und Informationen zur Krisenbewältigung (z. B. Kommunikationsinfrastruktur, Verfügbarkeit von Kontakt- und Risikoinformationen) sind identifiziert; angemessene Maßnahmen zur Sicherstellung der Verfügbarkeit bzw. Ausfallplanung sind vorhanden. (A)",
  "Eine Kommunikationsstrategie für Krisensituationen existiert. (A)",
  "Effizienz, Durchführbarkeit und Angemessenheit der Krisenplanung werden regelmäßig bewertet. (A)",
  "Stichprobenbasierte Tests der Krisenplanung werden durchgeführt (z. B. Simulation, Tabletop-Übungen mit Schlüsselpersonal). (A)",
 ], vhigh=[
  "Krisenübungen und Simulationen unter Einbindung aller relevanten Personen, einschließlich Entscheidungsträger, werden regelmäßig durchgeführt. (A)",
 ],
 impl="Ein Krisenmanagement mit Plan, definiertem und genehmigtem Krisenstab, Rollen, Auslöse-/Eskalations-, Kommunikations- und Entscheidungswegen sowie strategischen Zielen ist etabliert; erforderliche Ressourcen sind verfügbar, Verantwortliche qualifiziert. Erkennungsmethoden bestehen, die Krisenplanung wird regelmäßig überprüft und aktualisiert; der Krisenstab wird durch die {{ROLE_MANAGEMENT}} einberufen.",
 impl_elev="Bei hohem Schutzbedarf sind relevante Krisenszenarien identifiziert, notwendige Ressourcen/Informationen und eine Kommunikationsstrategie sichergestellt, die Planung wird regelmäßig bewertet und stichprobenartig getestet (Tabletop). Bei sehr hohem Schutzbedarf werden regelmäßig Krisenübungen mit allen relevanten Personen inkl. Entscheidungsträgern durchgeführt.")

DATA["2.1.1"] = dict(policy="R05", title="Qualifikation für sensible Tätigkeiten",
 must=[
  "Sensible Arbeitsbereiche und Tätigkeiten sind bestimmt.",
  "Die Anforderungen an Beschäftigte hinsichtlich ihrer Stellenprofile sind bestimmt und erfüllt.",
  "Die Identität potenzieller Beschäftigter wird verifiziert (z. B. Prüfung von Ausweisdokumenten).",
 ], should=[
  "Die persönliche Eignung potenzieller Beschäftigter wird mit einfachen Methoden überprüft (z. B. Vorstellungsgespräch).",
  "Eine erweiterte Eignungsprüfung abhängig vom Arbeitsbereich und der Tätigkeit wird durchgeführt (z. B. Assessment-Center, Prüfung von Referenzen, Zeugnissen und Führungszeugnissen).",
 ], high=[], vhigh=[],
 impl="Sensible Tätigkeiten sind bestimmt; Anforderungen an Positionen sind in Stellenbeschreibungen hinterlegt und werden erfüllt. Die Identität wird bei Einstellung verifiziert; die persönliche Eignung wird im rechtlich zulässigen Rahmen geprüft (Gespräch, bei sensiblen Rollen erweiterte Prüfungen wie Referenzen/Führungszeugnis).")

DATA["2.1.2"] = dict(policy="R05", title="Vertragliche Verpflichtung des Personals",
 must=[
  "Eine Vertraulichkeitsverpflichtung ist in Kraft.",
  "Eine Verpflichtung zur Einhaltung der Informationssicherheitsrichtlinien ist in Kraft.",
 ], should=[
  "Eine über den Arbeitsvertrag hinausgehende Vertraulichkeitsverpflichtung ist in Kraft.",
  "Informationssicherheitsaspekte werden in den Arbeitsverträgen der Beschäftigten berücksichtigt.",
  "Ein Verfahren zum Umgang mit Verstößen gegen diese Verpflichtungen ist beschrieben.",
 ], high=[], vhigh=[],
 impl="Alle Beschäftigten werden bei Eintritt vertraglich zur Vertraulichkeit und zur Einhaltung der Informationssicherheitsrichtlinien verpflichtet ({{ROLE_HR_LEAD}}); Informationssicherheitsaspekte sind Bestandteil der Arbeitsverträge, die Vertraulichkeit gilt nachvertraglich fort. Ein Verfahren zum Umgang mit Verstößen ist beschrieben; der Nachweis wird in der Personalakte geführt.")

DATA["2.1.3"] = dict(policy="R05", title="Sensibilisierung und Schulung",
 must=[
  "Beschäftigte werden geschult und sensibilisiert.",
 ], should=[
  "Ein Konzept für Sensibilisierung und Schulung der Beschäftigten ist erstellt.",
  "Zielgruppen für Schulungs- und Sensibilisierungsmaßnahmen (z. B. Führungskräfte, Administratoren, Beschäftigte mit Zugang zu Kundennetzen, Fertigungspersonal) sind identifiziert und im Konzept berücksichtigt.",
  "Das Konzept ist durch die verantwortliche Leitung genehmigt.",
  "Schulungs- und Sensibilisierungsmaßnahmen werden regelmäßig und anlassbezogen durchgeführt.",
  "Die Teilnahme an Schulungs- und Sensibilisierungsmaßnahmen wird dokumentiert.",
  "Ansprechpartner für Informationssicherheit sind den Beschäftigten bekannt.",
 ], high=[], vhigh=[],
 impl="Ein von der Leitung genehmigtes, rollenspezifisches Schulungs-/Awareness-Konzept (BL-HR-01) ist etabliert; Beschäftigte werden bei Eintritt und danach mindestens {{REVIEW_CYCLE}} sowie anlassbezogen geschult. Zielgruppen sind identifiziert, Teilnahmenachweise werden im {{TOOL_NAME}} geführt, Ansprechpartner für Informationssicherheit sind bekannt; die Wirksamkeit wird (z. B. Phishing-Simulation) geprüft.")

DATA["2.1.4"] = dict(policy="R06", title="Mobiles Arbeiten",
 must=[
  "Die Anforderungen an mobiles Arbeiten sind bestimmt und erfüllt; dabei werden die einschlägigen Aspekte berücksichtigt.",
 ], should=[
  "Die einschlägigen Aspekte des mobilen Arbeitens werden berücksichtigt.",
  "Sensibilisierung der Beschäftigten.",
 ], high=[
  "Schutzmaßnahmen gegen Abhören und Einsehen sind umgesetzt. (C)",
 ], vhigh=[],
 flag="FLAG_MOBILE_WORK",
 impl="Mobiles Arbeiten ist in einer Regelung festgelegt und die Anforderungen sind erfüllt; der Zugriff erfolgt ausschließlich über {{TECH_VPN}} mit MFA (BL-IAM-02) und freigegebene, verschlüsselte Geräte (BL-CRY-03). Die Beschäftigten sind sensibilisiert (BL-HR-01).",
 impl_elev="Bei hohem Schutzbedarf sind Schutzmaßnahmen gegen Abhören und Einsehen umgesetzt (z. B. Sichtschutz, ruhige Umgebung, Clean-Screen).")

DATA["3.1.1"] = dict(policy="R07", title="Sicherheitszonen und Zutritt",
 must=[
  "Ein Sicherheitszonenkonzept einschließlich zugehöriger Schutzmaßnahmen auf Basis der Anforderungen an die Handhabung von Informationswerten ist vorhanden.",
  "Die definierten Schutzmaßnahmen sind umgesetzt.",
  "Der Verhaltenskodex für Sicherheitszonen ist allen beteiligten Personen bekannt.",
 ], should=[
  "Verfahren für die Vergabe und den Entzug von Zutrittsrechten sind etabliert.",
  "Richtlinien für das Besuchermanagement (einschließlich Registrierung und Begleitung von Besuchern) sind definiert.",
  "Richtlinien für das Mitführen und Nutzen mobiler IT-Geräte und Datenträger (z. B. Registrierung, Kennzeichnungspflichten) sind definiert und umgesetzt.",
  "Netzwerk-/Infrastrukturkomponenten (eigene oder Kundennetze) sind gegen unbefugten Zugriff geschützt.",
  "Externe Liegenschaften zur Speicherung/Verarbeitung von Informationswerten sind im Zonenkonzept berücksichtigt (z. B. Lagerräume, Werkstätten, Teststrecken, Rechenzentren).",
 ], high=[
  "Schutzmaßnahmen gegen einfaches Abhören und Einsehen sind umgesetzt. (C)",
 ], vhigh=[],
 impl="Ein Sicherheitszonenkonzept (BL-PHY-01) mit umgesetzten Schutzmaßnahmen und bekanntem Verhaltenskodex ist vorhanden; Zutrittsrechte werden über {{TOOL_TICKET}} bedarfsorientiert vergeben, dokumentiert und bei Wegfall entzogen (BL-PHY-02). Besuchermanagement, Regeln für mobile Geräte, Schutz von Netz-/Infrastrukturkomponenten und externe Liegenschaften sind berücksichtigt.",
 impl_elev="Bei hohem Schutzbedarf sind zusätzliche Schutzmaßnahmen gegen einfaches Abhören und Einsehen umgesetzt.")

DATA["3.1.3"] = dict(policy="R07", title="Umgang mit unterstützenden Betriebsmitteln",
 must=[], should=[], high=[], vhigh=[],
 impl="Der Umgang mit unterstützenden Betriebsmitteln (z. B. Verkabelung, Strom-/Klimaversorgung, Serverräume) ist geregelt; sie sind zutrittsgeschützt, gegen Ausfall abgesichert, werden gewartet und überwacht, für kritische Bereiche bestehen Redundanzen (z. B. USV).")

DATA["3.1.4"] = dict(policy="R06", title="Mobile IT-Geräte und Datenträger",
 must=[
  "Die Anforderungen an mobile IT-Geräte und mobile Datenträger sind bestimmt und erfüllt; dabei werden die einschlägigen Aspekte berücksichtigt.",
 ], should=[
  "Registrierung der IT-Geräte.",
 ], high=[
  "Generelle Verschlüsselung mobiler Datenträger bzw. der darauf gespeicherten Informationswerte. Wo technisch nicht machbar, werden Informationen durch gleichwertige Maßnahmen geschützt. (C, I)",
 ], vhigh=[],
 flag="FLAG_MOBILE_DEVICES",
 impl="Die Anforderungen an mobile Geräte und Datenträger sind bestimmt und erfüllt: Geräte sind über {{TECH_MDM}} registriert und zentral verwaltet, nur freigegebene Geräte werden genutzt; Verlustmeldung erfolgt über den Meldeweg (R04) und {{TOOL_TICKET}}, Sperre/Löschung bei Verlust über {{TECH_MDM}} (BL-EP-02).",
 impl_elev="Bei hohem Schutzbedarf sind mobile Datenträger bzw. die darauf gespeicherten Informationen generell verschlüsselt (BL-CRY-03); wo nicht machbar, greifen gleichwertige Schutzmaßnahmen.")

DATA["4.1.1"] = dict(policy="R08", title="Umgang mit Identifikationsmitteln",
 must=[
  "Die Anforderungen an den Umgang mit Identifikationsmitteln über den gesamten Lebenszyklus sind bestimmt und erfüllt; dabei werden die einschlägigen Aspekte berücksichtigt.",
 ], should=[
  "Identifikationsmittel können nur unter kontrollierten Bedingungen erstellt werden.",
 ], high=[
  "Eine Strategie zur Sperrung oder Ungültigmachung von Identifikationsmitteln im Verlustfall ist vorbereitet und soweit möglich umgesetzt. (C, I, A)",
 ], vhigh=[],
 impl="Identifikationsmittel (Benutzerkennungen, Token, Zertifikate) werden über den Lebenszyklus eindeutig personenbezogen und unter kontrollierten Bedingungen über {{TOOL_IAM}} vergeben; Ausgabe, Rücknahme und Sperrung werden im {{TOOL_TICKET}} beantragt, genehmigt und dokumentiert (BL-IAM-07).",
 impl_elev="Bei hohem Schutzbedarf besteht eine umgesetzte Strategie zur Sperrung/Ungültigmachung von Identifikationsmitteln im Verlustfall.")

DATA["4.1.2"] = dict(policy="R08", title="Sichere Anmeldung",
 must=[
  "Die Verfahren zur Benutzerauthentifizierung sind auf Basis einer Risikobewertung ausgewählt; mögliche Angriffsszenarien (z. B. direkte Erreichbarkeit über das Internet) wurden berücksichtigt.",
  "Verfahren zur Benutzerauthentifizierung nach dem Stand der Technik werden angewandt.",
 ], should=[
  "Die Authentifizierungsverfahren sind auf Basis der geschäftlichen und sicherheitsrelevanten Anforderungen definiert und umgesetzt.",
  "Benutzer werden mindestens durch starke Passwörter nach bewährten und anerkannten Praktiken authentifiziert.",
  "Für privilegierte Benutzerkonten werden höherwertige Verfahren genutzt (z. B. Privileged Access Management, Zwei-Faktor-Authentifizierung).",
 ], high=[
  "Abhängig von der Risikobewertung sind Authentifizierung und Zugangskontrolle durch ergänzende Maßnahmen verstärkt (z. B. kontinuierliche Zugriffsüberwachung, starke Authentifizierung, automatische Abmeldung, Sperre bei Inaktivität, Brute-Force-Prävention). (C, I, A)",
 ], vhigh=[
  "Vor dem Zugriff auf Daten mit sehr hohem Schutzbedarf werden Benutzer mittels starker Authentifizierung (z. B. Zwei-Faktor) nach dem Stand der Technik authentifiziert. (C, I)",
 ],
 impl="Die Authentifizierungsverfahren sind risikobasiert ausgewählt und entsprechen dem Stand der Technik; Passwortvorgaben nach BL-IAM-01 (mind. {{PW_MIN_LENGTH}} Zeichen, {{PW_COMPLEXITY}}, {{PW_ROTATION}}) werden zentral über {{TOOL_IAM}} erzwungen. Für Fernzugriffe, administrative Zugänge und Cloud-Dienste wird MFA (BL-IAM-02) über {{TECH_MFA}} durchgesetzt; privilegierte Konten nutzen höherwertige Verfahren (PAM).",
 impl_elev="Bei hohem Schutzbedarf sind Authentifizierung/Zugangskontrolle durch ergänzende Maßnahmen verstärkt (Zugriffsüberwachung, Auto-Logout BL-IAM-03, Sperre BL-IAM-04, Brute-Force-Schutz). Bei sehr hohem Schutzbedarf erfolgt der Zugriff nur nach starker Authentifizierung (Zwei-Faktor).")

DATA["4.1.3"] = dict(policy="R08", title="Benutzerkonten und Anmeldeinformationen",
 must=[
  "Das Erstellen, Ändern und Löschen von Benutzerkonten wird durchgeführt.",
  "Eindeutige und personalisierte Benutzerkonten werden verwendet.",
  "Die Nutzung von Sammelkonten ist geregelt (z. B. beschränkt auf Fälle, in denen Nachvollziehbarkeit verzichtbar ist).",
  "Benutzerkonten werden unmittelbar nach dem Ausscheiden des Nutzers deaktiviert (z. B. bei Vertragsende).",
  "Benutzerkonten werden regelmäßig überprüft.",
  "Die Anmeldeinformationen werden dem Nutzer auf sichere Weise bereitgestellt.",
  "Eine Richtlinie zum Umgang mit Anmeldeinformationen ist definiert und umgesetzt; dabei werden die einschlägigen Aspekte berücksichtigt.",
 ], should=[
  "Ein Basiskonto mit minimalen Zugriffsrechten und Funktionalitäten existiert und wird genutzt.",
  "Vom Hersteller vorkonfigurierte Standardkonten und -passwörter sind deaktiviert (z. B. Sperren oder Passwortänderung).",
  "Benutzerkonten werden durch die verantwortliche Stelle erstellt oder autorisiert.",
  "Das Erstellen von Benutzerkonten unterliegt einem Genehmigungsprozess (Vier-Augen-Prinzip).",
  "Benutzerkonten von Dienstleistern werden nach Abschluss ihrer Aufgabe deaktiviert.",
  "Fristen für das Deaktivieren und Löschen von Benutzerkonten sind definiert.",
  "Die Verwendung von Standardpasswörtern wird technisch verhindert.",
  "Bei starker Authentifizierung ist die Nutzung des Mediums (z. B. Besitzfaktor) sicher.",
  "Benutzerkonten werden regelmäßig überprüft; dies umfasst auch Konten in IT-Systemen von Kunden.",
  "Interaktive Anmeldung für Dienstkonten (technische Konten) wird technisch verhindert.",
 ], high=[], vhigh=[],
 impl="Benutzerkonten werden über einen definierten Lebenszyklus (Joiner/Mover/Leaver) eindeutig personalisiert in {{TOOL_IAM}} verwaltet; Auslöser sind {{TOOL_TICKET}}-Aufträge aus HR-/Vorgesetztenmeldungen. Konten Ausgeschiedener werden unverzüglich deaktiviert, Konten regelmäßig überprüft (auch in Kundensystemen), Sammelkonten sind geregelt. Anmeldeinformationen werden sicher bereitgestellt; Standardkonten/-passwörter sind deaktiviert, Basiskonten mit Minimalrechten genutzt, Erstellung erfolgt im Vier-Augen-Prinzip, interaktive Anmeldung technischer Konten ist unterbunden.")

DATA["4.2.1"] = dict(policy="R08", title="Zugriffsrechte",
 must=[
  "Die Anforderungen an die Verwaltung von Zugriffsrechten (Autorisierung) sind bestimmt und erfüllt; dabei werden die einschlägigen Aspekte berücksichtigt.",
  "Die für normale und privilegierte Benutzerkonten sowie technische Konten vergebenen Zugriffsrechte werden regelmäßig überprüft, auch in IT-Systemen von Kunden.",
 ], should=[
  "Strategien zur Autorisierung von Zugriffen auf Informationen sind vorbereitet.",
  "Autorisierungsrollen werden verwendet.",
  "Rechte werden nach dem Need-to-use-Prinzip und gemäß Rolle und/oder Verantwortungsbereich vergeben.",
  "Normale Benutzerkonten erhalten keine privilegierten Zugriffsrechte.",
  "Die Zugriffsrechte des Nutzers werden nach Änderung seiner Verantwortlichkeiten aktualisiert.",
 ], high=[
  "Die Zugriffsrechte werden durch den verantwortlichen internen Information Officer genehmigt. (C, I, A)",
 ], vhigh=[
  "Informationen werden auf Inhaltsebene (z. B. Dateiebene) verschlüsselt gespeichert, um unbefugten Zugriff (auch privilegierter Nutzer) zu verhindern. Wo Verschlüsselung nicht machbar ist, greifen gleichwertige Maßnahmen. (C)",
  "Bestehende Zugriffsrechte werden in kürzeren Abständen (z. B. quartalsweise) überprüft. (C)",
 ],
 impl="Zugriffsrechte werden nach dem Minimalprinzip (need-to-know/least privilege) rollenbasiert (RBAC) über {{TOOL_IAM}} vergeben; Antrag, fachliche Prüfung und Genehmigung erfolgen im {{TOOL_TICKET}}. Rechte werden bei Änderung/Wegfall aktualisiert bzw. entzogen und mindestens {{RECERT_FREQ}} rezertifiziert (BL-IAM-05), auch in Kundensystemen; Standardkonten erhalten keine privilegierten Rechte.",
 impl_elev="Bei hohem Schutzbedarf werden Zugriffsrechte durch den verantwortlichen internen Information Officer genehmigt. Bei sehr hohem Schutzbedarf werden Informationen inhaltsverschlüsselt gespeichert (Schutz auch vor privilegierten Nutzern) und Zugriffsrechte in kürzeren Abständen (z. B. quartalsweise) überprüft.")

DATA["5.1.1"] = dict(policy="R09", title="Einsatz kryptografischer Verfahren",
 must=[
  "Alle eingesetzten kryptografischen Verfahren (z. B. Verschlüsselung, Signatur, Hash-Algorithmen, Protokolle) bieten die im jeweiligen Anwendungsfeld erforderliche Sicherheit nach anerkanntem Industriestandard, soweit rechtlich möglich.",
 ], should=[
  "Ein Konzept für den Einsatz von Kryptografie ist definiert und umgesetzt; dabei werden die einschlägigen Aspekte berücksichtigt.",
 ], high=[
  "Anforderungen an die Schlüsselhoheit (insbesondere bei externer Verarbeitung) sind bestimmt und erfüllt. (C, I)",
 ], vhigh=[],
 impl="Zulässige Verfahren und Schlüssellängen nach BL-CRY-02 ({{CRYPTO_ALGO}}) entsprechen dem anerkannten Industriestandard und sind vorgegeben; veraltete Verfahren sind untersagt. Ein Kryptokonzept ist dokumentiert (siehe {{LINK:VA-07}}), Schlüssel werden über ihren Lebenszyklus sicher verwaltet (BL-CRY-05).",
 impl_elev="Bei hohem Schutzbedarf sind Anforderungen an die Schlüsselhoheit (insbesondere bei externer Verarbeitung) bestimmt und erfüllt.")

DATA["5.1.2"] = dict(policy="R09", title="Schutz bei der Informationsübertragung",
 must=[
  "Die zur Informationsübertragung genutzten Netzdienste sind identifiziert und dokumentiert.",
  "Richtlinien und Verfahren entsprechend den Klassifizierungsanforderungen für die Nutzung von Netzdiensten sind definiert und umgesetzt.",
  "Maßnahmen zum Schutz übertragener Inhalte gegen unbefugten Zugriff sind umgesetzt.",
 ], should=[
  "Maßnahmen zur Sicherstellung korrekter Adressierung und korrekter Informationsübertragung sind umgesetzt.",
  "Elektronischer Datenaustausch erfolgt mittels Inhalts- oder Transportverschlüsselung entsprechend der jeweiligen Klassifizierung.",
  "Fernzugriffsverbindungen zum Netzwerk der Organisation verfügen über angemessene Sicherheitsmerkmale; dabei werden die einschlägigen Aspekte berücksichtigt.",
 ], high=[
  "Informationen werden verschlüsselt übertragen (mindestens Transportverschlüsselung) oder durch gleichwertig wirksame Maßnahmen geschützt. (C)",
 ], vhigh=[
  "Informationen werden inhaltsverschlüsselt übertragen. (C)",
 ],
 impl="Genutzte Netzdienste sind identifiziert und dokumentiert; Richtlinien/Verfahren entsprechend der Klassifizierung sind umgesetzt. Informationen werden schutzbedarfsgerecht bei der Übertragung geschützt (mindestens {{TLS_MIN}}, BL-CRY-01), korrekte Adressierung sichergestellt und Fernzugriffe abgesichert; Regeln für E-Mail-/Dateiverschlüsselung sind definiert (BL-CRY-04).",
 impl_elev="Bei hohem Schutzbedarf werden Informationen mindestens transportverschlüsselt oder gleichwertig geschützt übertragen; bei sehr hohem Schutzbedarf erfolgt eine Inhaltsverschlüsselung.")

DATA["5.2.1"] = dict(policy="R10", title="Änderungsmanagement (Change)",
 must=[
  "Informationssicherheitsanforderungen für Änderungen an Organisation, Geschäftsprozessen und IT-Systemen sind bestimmt und erfüllt.",
 ], should=[
  "Ein formales Genehmigungsverfahren ist etabliert.",
  "Die möglichen Auswirkungen von Änderungen auf die Informationssicherheit werden bewertet.",
  "Änderungen mit Auswirkung auf die Informationssicherheit werden geplant und getestet.",
  "Verfahren zum Rückfall (Fallback) in Fehlerfällen werden berücksichtigt.",
 ], high=[
  "Die Einhaltung der Informationssicherheitsanforderungen wird während und nach den Änderungen überprüft. (C, I, A)",
 ], vhigh=[],
 impl="Änderungen durchlaufen ein formales Change-Verfahren mit Antrag, Auswirkungs-/Risikobewertung, Planung, Test, Genehmigung, Rollback-Plan und Dokumentation im {{TOOL_TICKET}} (BL-OPS-09); Informationssicherheitsanforderungen sind bestimmt und erfüllt.",
 impl_elev="Bei hohem Schutzbedarf wird die Einhaltung der Informationssicherheitsanforderungen während und nach der Änderung verifiziert.")

DATA["5.2.2"] = dict(policy="R10", title="Trennung von Entwicklungs-, Test- und Produktivsystemen",
 must=[
  "Die IT-Systeme wurden einer Risikobewertung unterzogen, um die Notwendigkeit ihrer Trennung in Entwicklungs-, Test- und Produktivsysteme zu bestimmen.",
  "Eine Segmentierung ist auf Basis der Ergebnisse der Risikoanalyse umgesetzt.",
 ], should=[
  "Die Anforderungen an Entwicklungs- und Testumgebungen sind bestimmt und erfüllt; dabei werden die einschlägigen Aspekte berücksichtigt.",
 ], high=[], vhigh=[],
 impl="Auf Basis einer Risikobewertung sind Entwicklung, Test und Produktion getrennt betrieben und segmentiert; Anforderungen an Entwicklungs-/Testumgebungen sind bestimmt und erfüllt, Produktivdaten werden dort nur anonymisiert/pseudonymisiert genutzt.")

DATA["5.2.3"] = dict(policy="R10", title="Schutz vor Schadsoftware",
 must=[
  "Anforderungen zum Schutz vor Schadsoftware sind bestimmt.",
  "Technische und organisatorische Maßnahmen zum Schutz vor Schadsoftware sind definiert und umgesetzt.",
 ], should=[
  "Unnötige Netzwerkdienste sind deaktiviert.",
  "Der Zugriff auf Netzwerkdienste ist durch geeignete Schutzmaßnahmen auf das Notwendige beschränkt.",
  "Schutzsoftware gegen Schadsoftware ist installiert und wird regelmäßig automatisch aktualisiert (z. B. Virenscanner).",
  "Empfangene Dateien und Software werden vor der Ausführung automatisch auf Schadsoftware geprüft (On-Access-Scan).",
  "Der gesamte Datenbestand aller Systeme wird regelmäßig auf Schadsoftware geprüft.",
  "Über zentrale Gateways übertragene Daten (z. B. E-Mail, Internet, Fremdnetze) werden automatisch durch Schutzsoftware geprüft.",
  "Maßnahmen, die verhindern, dass Schutzsoftware durch Nutzer deaktiviert oder verändert wird, sind definiert und umgesetzt.",
  "Für IT-Systeme ohne Schutzsoftware sind alternative Maßnahmen umgesetzt (z. B. besondere Resilienz, wenige Dienste, keine aktiven Nutzer, Netzisolation).",
 ], high=[], vhigh=[],
 impl="Malware-Schutz ist über {{TECH_MALWARE}} auf allen Endpunkten und Servern umgesetzt (BL-OPS-03); Signaturen/Engines aktualisieren sich {{MALWARE_UPDATE}}, On-Access- und regelmäßige Vollscans sowie Gateway-Prüfungen (E-Mail/Internet) sind aktiv. Unnötige Netzwerkdienste sind deaktiviert, der Zugriff ist beschränkt, das Deaktivieren der Schutzsoftware ist unterbunden; für Systeme ohne Schutzsoftware greifen alternative Maßnahmen (Isolation).")

DATA["5.2.4"] = dict(policy="R10", title="Protokollierung und Auswertung",
 must=[
  "Informationssicherheitsanforderungen an den Umgang mit Ereignisprotokollen sind bestimmt und erfüllt.",
  "Sicherheitsrelevante Anforderungen an die Protokollierung von Aktivitäten von Administratoren und Nutzern sind bestimmt und erfüllt.",
  "Die eingesetzten IT-Systeme werden hinsichtlich der Notwendigkeit der Protokollierung bewertet.",
  "Bei Nutzung externer IT-Dienste werden Informationen zu den Überwachungsmöglichkeiten eingeholt und in der Bewertung berücksichtigt.",
  "Ereignisprotokolle werden regelmäßig auf Richtlinienverstöße und auffällige Probleme geprüft, unter Einhaltung der zulässigen rechtlichen und organisatorischen Vorgaben.",
 ], should=[
  "Ein Verfahren zur Eskalation relevanter Ereignisse an die verantwortliche Stelle ist definiert und etabliert.",
  "Ereignisprotokolle (Inhalt und Metadaten) sind gegen Veränderung geschützt (z. B. durch eine dedizierte Umgebung).",
  "Eine angemessene Überwachung und Aufzeichnung aller informationssicherheitsrelevanten Aktionen im Netzwerk ist etabliert.",
 ], high=[
  "Sicherheitsrelevante Anforderungen an den Umgang mit Ereignisprotokollen, z. B. vertragliche Anforderungen, sind bestimmt und umgesetzt. (C, I, A)",
  "Ereignisse zu Auf- und Abbau von Fernzugriffssitzungen (z. B. Fernwartung) werden protokolliert. (C, I, A)",
 ], vhigh=[
  "Protokollierung jedes Zugriffs auf Daten mit sehr hohem Schutzbedarf, soweit technisch machbar und rechtlich/organisatorisch zulässig. (C, I)",
 ],
 impl="Sicherheitsrelevante Ereignisse (inkl. Administrator-/Nutzeraktivitäten) werden nach bestimmten und bewerteten Anforderungen zentral über {{TECH_SIEM}} protokolliert und regelmäßig auf Verstöße ausgewertet (BL-OPS-04); bei externen Diensten werden Überwachungsmöglichkeiten berücksichtigt. Protokolle sind manipulationsgeschützt, Aufbewahrung {{LOG_RETENTION}}, ein Eskalationsverfahren ist etabliert (siehe {{LINK:VA-13}}).",
 impl_elev="Bei hohem Schutzbedarf sind zusätzliche (z. B. vertragliche) Protokollanforderungen umgesetzt und Fernzugriffssitzungen werden protokolliert. Bei sehr hohem Schutzbedarf wird jeder Zugriff auf entsprechende Daten protokolliert, soweit technisch/rechtlich zulässig.")

DATA["5.2.5"] = dict(policy="R10", title="Umgang mit Schwachstellen",
 must=[
  "Informationen über technische Schwachstellen der eingesetzten IT-Systeme werden erhoben (z. B. Herstellerinfos, System-Audits, CVE-Datenbank).",
  "Potenziell betroffene IT-Systeme und Software werden identifiziert und das durch die Schwachstelle verursachte Risiko wird bewertet.",
  "Risiken aus Schwachstellen werden behandelt.",
 ], should=[
  "Ein angemessenes Patch-Management ist definiert und umgesetzt (z. B. Patch-Test und -Installation).",
  "Risikominimierende Maßnahmen werden bei Bedarf umgesetzt.",
  "Die erfolgreiche Installation von Patches wird in geeigneter Weise verifiziert.",
 ], high=[], vhigh=[],
 impl="Schwachstelleninformationen werden erhoben (Herstellerinfos, CVE, Scans BL-OPS-02), betroffene Systeme identifiziert, das Risiko bewertet und nach BL-OPS-01 risikoorientiert über Patch-/Change-Management (siehe {{LINK:VA-06}}) behandelt (kritisch {{PATCH_SLA_CRIT}}); die erfolgreiche Installation wird verifiziert und im {{TOOL_TICKET}} nachverfolgt, risikominimierende Maßnahmen greifen bei Bedarf.")

DATA["5.2.6"] = dict(policy="R10", title="Technische Überprüfung von IT-Systemen",
 must=[
  "Anforderungen an die Prüfung (Audit) von IT-Systemen oder -Diensten sind bestimmt.",
  "Der Umfang der Systemprüfung wird rechtzeitig festgelegt.",
  "System- oder Dienstprüfungen werden mit Betreiber und Nutzern der IT-Systeme/-Dienste abgestimmt.",
  "Die Ergebnisse von System-/Dienstprüfungen werden nachvollziehbar gespeichert und der zuständigen Leitung berichtet.",
  "Aus den Ergebnissen werden Maßnahmen abgeleitet und in angemessener Frist umgesetzt.",
 ], should=[
  "System- und Dienstprüfungen werden unter Berücksichtigung möglicher Sicherheitsrisiken (z. B. Störungen) geplant.",
  "Regelmäßige System- oder Dienstprüfungen werden durchgeführt; dabei werden die einschlägigen Aspekte berücksichtigt.",
  "Innerhalb einer angemessenen Frist nach Abschluss der Prüfung wird ein Bericht erstellt.",
 ], high=[
  "Für kritische IT-Systeme/-Dienste wurden zusätzliche Prüfanforderungen identifiziert und werden erfüllt (z. B. dienstspezifische Tests/Werkzeuge und/oder manuelle Penetrationstests, risikobasierte Intervalle). (A)",
 ], vhigh=[
  "IT-Systeme und -Dienste werden regelmäßig auf Schwachstellen gescannt. Für nicht scanbare Systeme/Dienste sind geeignete Schutzmaßnahmen umzusetzen. (C, I, A)",
 ],
 impl="Anforderungen und Umfang technischer Prüfungen sind bestimmt und mit Betreibern/Nutzern abgestimmt; Systeme werden nach Härtungsvorgaben (BL-OPS-07, z. B. CIS-Benchmarks) konfiguriert und risikoorientiert geprüft. Ergebnisse werden nachvollziehbar gespeichert, der Leitung berichtet und Maßnahmen fristgerecht umgesetzt.",
 impl_elev="Bei hohem Schutzbedarf werden für kritische Systeme zusätzliche Prüfungen (Penetrationstests {{PENTEST_FREQ}}, BL-OPS-08) durchgeführt. Bei sehr hohem Schutzbedarf werden Systeme regelmäßig auf Schwachstellen gescannt bzw. nicht scanbare durch geeignete Maßnahmen geschützt.")

DATA["5.2.7"] = dict(policy="R10", title="Netzwerksicherheit",
 must=[
  "Anforderungen an das Management und die Steuerung von Netzwerken sind bestimmt und erfüllt.",
  "Anforderungen an die Netzsegmentierung sind bestimmt und erfüllt.",
 ], should=[
  "Verfahren für das Management und die Steuerung von Netzwerken sind definiert.",
  "Für eine risikobasierte Netzsegmentierung werden die einschlägigen Aspekte berücksichtigt.",
 ], high=[
  "Erweiterte Anforderungen an das Management und die Steuerung von Netzwerken sind bestimmt und umgesetzt. (C, I, A)",
 ], vhigh=[],
 impl="Das Netzwerk ist nach Schutzbedarf risikobasiert segmentiert (BL-NET-01), zugangskontrolliert und nach außen über Firewall (Default-Deny, BL-NET-02) abgesichert; Management-/Steuerungsverfahren und ein aktueller Netzplan/Segmentierungskonzept werden gepflegt.{{#if FLAG_OT_USED}} Produktions-/OT-Netze sind von Office-Netzen getrennt und besonders abgesichert.{{/if}}",
 impl_elev="Bei hohem Schutzbedarf sind erweiterte Anforderungen an Netzmanagement und -steuerung bestimmt und umgesetzt.")

DATA["5.2.8"] = dict(policy="R04", title="Kontinuitätsplanung für IT-Dienste",
 must=[
  "Kritische IT-Dienste sind identifiziert und die Geschäftsauswirkung wird berücksichtigt.",
  "Anforderungen und Verantwortlichkeiten für Kontinuität und Wiederherstellung dieser IT-Dienste sind relevanten Stakeholdern bekannt und erfüllt.",
 ], should=[
  "Kritische IT-Systeme sind identifiziert; dabei werden die einschlägigen Aspekte berücksichtigt.",
  "Eine Kontinuitätsplanung existiert und wird regelmäßig überprüft und aktualisiert.",
  "Die Kontinuitätsplanung umfasst mindestens (D)DoS-Angriffe, erfolgreiche Ransomware-Angriffe und andere Sabotage, Systemausfallszenarien sowie Naturkatastrophen, die kritische IT-Systeme betreffen.",
 ], high=[
  "Die Kontinuitätsplanung enthält vordefinierte Zeitrahmen (Recovery Time Objective) für die Wiederaufnahme des Betriebs. (A)",
  "Angemessene SLAs mit externen Dienstleistern entsprechend der Kontinuitätsplanung bestehen. (A)",
  "Die Kontinuitätspläne umfassen die Koordination vertraglich vereinbarter Kommunikation mit Geschäftspartnern. (A)",
  "Die Kontinuitätsplanung wird regelmäßig getestet, inkl. vollständiger Wiederherstellung in einen bekannten Zustand und Einhaltung definierter Zielzeiten. (A)",
  "Eine Backup- und Wiederherstellungsstrategie für kritische IT-Dienste und Informationen ist definiert und umgesetzt. (C, I, A)",
  "Backups kritischer IT-Dienste und Informationen sind ausreichend gegen unbefugte Veränderung/Löschung durch Schadsoftware geschützt. (I, A)",
  "Backups kritischer IT-Dienste und Informationen sind ausreichend gegen unbefugten Zugriff durch Schadsoftware oder Betreiber geschützt. (C, I)",
 ], vhigh=[
  "Die Kontinuitätsplanung ist mit den Kontinuitätsplänen relevanter externer Dienstleister abgestimmt. (A)",
  "Die Fortführung wesentlicher Kern- und Geschäftsfunktionen mit minimalem oder keinem Verlust an Betriebskontinuität ist möglich; dabei werden die einschlägigen Aspekte berücksichtigt.",
  "Die Kontinuitätsplanung wird regelmäßig getestet. Testszenarien, Ergebnisse und Lessons Learned werden aufgezeichnet. (I, A)",
 ],
 impl="Kritische IT-Dienste sind mit Geschäftsauswirkung identifiziert; Anforderungen und Verantwortlichkeiten für Kontinuität/Wiederherstellung sind bekannt und erfüllt. Eine Kontinuitätsplanung (inkl. (D)DoS, Ransomware, Ausfall, Naturkatastrophen) besteht, wird regelmäßig überprüft und über das IT-Notfallverfahren umgesetzt (siehe {{LINK:VA-02}}).",
 impl_elev="Bei hohem Schutzbedarf sind RTO/RPO, SLAs mit Dienstleistern, Partnerkommunikation, regelmäßige Volltests sowie eine geschützte Backup-/Recovery-Strategie (immutable/isoliert) etabliert. Bei sehr hohem Schutzbedarf ist die Planung mit externen Dienstleistern abgestimmt, die Fortführung wesentlicher Funktionen sichergestellt und Tests inkl. Lessons Learned werden aufgezeichnet.")

DATA["5.2.9"] = dict(policy="R10", title="Datensicherung und Wiederherstellung",
 must=[
  "Backup-Konzepte existieren für relevante IT-Systeme. Angemessene Schutzmaßnahmen für Vertraulichkeit, Integrität und Verfügbarkeit der Datensicherungen werden berücksichtigt.",
  "Wiederherstellungskonzepte existieren für relevante IT-Dienste.",
 ], should=[
  "Für jeden relevanten IT-Dienst existiert ein Backup- und Wiederherstellungskonzept. Abhängigkeiten zwischen IT-Diensten und die Reihenfolge der Wiederherstellung werden berücksichtigt.",
 ], high=[
  "Backup- und Wiederherstellungskonzepte werden methodisch in regelmäßigen Abständen überprüft. (A)",
  "Die grundsätzliche Wiederherstellbarkeit wird berücksichtigt und getestet (z. B. Stichprobentests, Testsysteme). (I, A)",
 ], vhigh=[
  "(Zusätzliche) Backups werden über Offline-Verfahren, unveränderliche (immutable) Backups oder eine isolierte IAM-Lösung durchgeführt. (I, A)",
  "Wiederherstellungsverfahren werden methodisch in regelmäßigen Abständen technisch getestet. (I, A)",
  "Geografische Redundanz wird in Backup- und Wiederherstellungskonzepten berücksichtigt. (A)",
 ],
 impl="Backup- und Wiederherstellungskonzepte für relevante IT-Dienste bestehen (Schutz von Vertraulichkeit/Integrität/Verfügbarkeit, Abhängigkeiten und Reihenfolge berücksichtigt); Sicherung erfolgt nach Schema {{BACKUP_SCHEME}} über {{TECH_BACKUP}} (BL-OPS-05), Aufbewahrung {{BACKUP_RETENTION}}, Wiederherstellung geregelt und getestet (siehe {{LINK:VA-05}}).",
 impl_elev="Bei hohem Schutzbedarf werden Konzepte methodisch überprüft und die Wiederherstellbarkeit getestet. Bei sehr hohem Schutzbedarf erfolgen zusätzliche Offline-/immutable-Backups, methodische technische Restore-Tests und geografische Redundanz.")

DATA["5.3.1"] = dict(policy="R11", title="Sicherheit bei Beschaffung und Entwicklung",
 must=[
  "Die mit Design und Entwicklung eines IT-Dienstes verbundenen Informationssicherheitsanforderungen sind bestimmt und berücksichtigt.",
  "Die mit Beschaffung oder Erweiterung von IT-Diensten und -Komponenten verbundenen Informationssicherheitsanforderungen sind bestimmt und berücksichtigt.",
  "Informationssicherheitsanforderungen im Zusammenhang mit Änderungen an entwickelten IT-Diensten werden berücksichtigt.",
  "Systemabnahmetests werden unter Berücksichtigung der Informationssicherheitsanforderungen durchgeführt.",
 ], should=[
  "Anforderungsspezifikationen werden erstellt; dabei werden die einschlägigen Aspekte berücksichtigt.",
  "Anforderungsspezifikationen werden gegen die Informationssicherheitsanforderungen geprüft.",
  "Der IT-Dienst wird vor Produktivnutzung auf Einhaltung der Spezifikationen geprüft.",
  "Die Nutzung von Produktivdaten zu Testzwecken wird soweit möglich vermieden (ggf. Anonymisierung/Pseudonymisierung); dabei werden die einschlägigen Aspekte berücksichtigt.",
  "Testsysteme erhalten Schutzmaßnahmen vergleichbar zur Produktivumgebung, wenn Produktivdaten für Tests genutzt werden.",
 ], high=[], vhigh=[
  "Die Sicherheit zweckgebauter oder wesentlich angepasster Software wird bei Inbetriebnahme, bei wesentlichen Änderungen oder regelmäßig getestet (z. B. Penetrationstest). (C, I, A)",
 ],
 impl="Informationssicherheitsanforderungen sind fester Bestandteil von Design, Beschaffung, Erweiterung und Änderung von IT-Diensten (Security by Design); Anforderungsspezifikationen werden erstellt und geprüft, Abnahmetests unter Sicherheitsaspekten durchgeführt, Produktivsetzung erst nach Prüfung im {{TOOL_TICKET}}. Produktivdaten in Tests werden vermieden/anonymisiert, Testsysteme angemessen geschützt.{{#if FLAG_DEV_INHOUSE}} Für die Eigenentwicklung gelten Secure-Coding-Vorgaben mit Code-Reviews und automatisierten Sicherheitstests (SAST/Dependency-Scan).{{/if}}",
 impl_elev="Bei sehr hohem Schutzbedarf wird die Sicherheit zweckgebauter oder wesentlich angepasster Software bei Inbetriebnahme, bei wesentlichen Änderungen oder regelmäßig getestet (Penetrationstest).")

DATA["5.3.2"] = dict(policy="R11", title="Anforderungen an Netzdienste",
 must=[
  "Anforderungen an die Informationssicherheit von Netzdiensten sind bestimmt und erfüllt.",
 ], should=[
  "Ein Verfahren zur Absicherung und Nutzung von Netzdiensten ist definiert und umgesetzt.",
  "Die Anforderungen werden in Form von SLAs vereinbart.",
  "Angemessene Redundanzlösungen sind umgesetzt.",
 ], high=[
  "Verfahren zur Überwachung der Qualität des Netzverkehrs (z. B. Traffic-Flow-Analysen, Verfügbarkeitsmessungen) sind definiert und werden durchgeführt. (A)",
 ], vhigh=[],
 impl="Für genutzte Netzdienste (intern/extern) sind Sicherheitsanforderungen bestimmt, in SLAs vereinbart und über ein Verfahren umgesetzt; angemessene Redundanzen bestehen.",
 impl_elev="Bei hohem Schutzbedarf werden Verfahren zur Überwachung der Netzverkehrsqualität (Traffic-Flow-Analysen, Verfügbarkeitsmessungen) definiert und durchgeführt.")

DATA["5.3.3"] = dict(policy="R11", title="Rückgabe und sichere Löschung",
 must=[], should=[
  "Eine Beschreibung des Beendigungsprozesses ist vorhanden, an Änderungen angepasst und vertraglich geregelt.",
 ], high=[], vhigh=[],
 impl="Rückgabe und sichere Löschung/Vernichtung von Informationen und Assets (bei Vertragsende, Geräteausmusterung) sind nach BL-DEL-01 geregelt, vertraglich vereinbart, an Änderungen angepasst und werden nachgewiesen (Löschprotokoll).")

DATA["5.3.4"] = dict(policy="R12", title="Schutz in geteilten externen IT-Diensten",
 must=[
  "Eine wirksame Trennung (z. B. Mandantentrennung) verhindert den Zugriff unbefugter Nutzer anderer Organisationen auf eigene Informationen.",
 ], should=[
  "Das Trennungskonzept des Anbieters ist dokumentiert und an Änderungen angepasst; dabei werden die einschlägigen Aspekte berücksichtigt.",
 ], high=[], vhigh=[],
 impl="Bei geteilten externen IT-Diensten wird eine wirksame Mandantentrennung gefordert und vertraglich zugesichert; das Trennungskonzept des Anbieters wird dokumentiert und bei Änderungen aktualisiert.{{#if FLAG_CLOUD_USED}} Cloud-Dienste werden vor Nutzung bewertet (Schutzbedarf, Datenlokation/EU, Verschlüsselung, Exit) und von {{ROLE_ISB}} freigegeben; die Freigabeliste wird im ISMS-Tool ({{TOOL_NAME}}) geführt (siehe {{LINK:VA-11}}).{{/if}}")

DATA["6.1.1"] = dict(policy="R13", title="Informationssicherheit bei Lieferanten",
 must=[
  "Auftragnehmer und Partner werden einer Sicherheitsrisikobewertung unterzogen.",
  "Ein angemessenes Informationssicherheitsniveau wird durch vertragliche Vereinbarungen mit Auftragnehmern und Partnern sichergestellt.",
  "Sofern zutreffend, werden vertragliche Vereinbarungen mit Auftraggebern/Kunden an Auftragnehmer und Partner weitergegeben.",
 ], should=[
  "Auftragnehmer und Partner sind vertraglich verpflichtet, Anforderungen an ein angemessenes Informationssicherheitsniveau an ihre Unterauftragnehmer weiterzugeben.",
  "Leistungsberichte und Dokumente von Auftragnehmern und Partnern werden geprüft.",
 ], high=[
  "Es wird nachgewiesen, dass das Informationssicherheitsniveau des Lieferanten dem Schutzbedarf angemessen ist (z. B. geprüfter Fragebogen/Selbstauskunft, Attestierung, Zertifikat, Lieferantenaudit). (C, I, A)",
  "Der Grad der Erfüllung geforderter Nachweise durch den Lieferanten wird dokumentiert, regelmäßig und bei Änderungen überprüft und überwacht. (C, I, A)",
  "Die Einhaltung vertraglicher Vereinbarungen durch den Lieferanten wird geprüft, dokumentiert, regelmäßig und bei Änderungen überprüft und überwacht. (C, I, A)",
 ], vhigh=[
  "Das angemessene Informationssicherheitsniveau sollte durch ein Drittparteien-Audit (angemessenes TISAX-Label o. Ä.) oder ein angemessenes Lieferantenaudit nachgewiesen werden. Ohne Audit muss die Leitung eine risikobasierte Entscheidung zur Fortführung treffen; ein Nachweis dieser Entscheidung existiert. (C, I, A)",
  "Vertragliche Verpflichtungen gegenüber Kunden zur Transparenz von Lieferkettenrisiken werden erfüllt. (C, I, A)",
 ],
 impl="Auftragnehmer/Partner werden einer Sicherheitsrisikobewertung (BL-SUP-01) unterzogen und vertraglich auf ein angemessenes Informationssicherheitsniveau (inkl. Weitergabe an Unterauftragnehmer und Kundenanforderungen) verpflichtet; das Lieferantenverzeichnis wird im ISMS-Tool ({{TOOL_NAME}}) geführt, Leistungsberichte werden geprüft (siehe {{LINK:VA-10}}).",
 impl_elev="Bei hohem Schutzbedarf wird das Sicherheitsniveau des Lieferanten nachgewiesen (Selbstauskunft/Attest/Zertifikat/Audit) und die Einhaltung dokumentiert, regelmäßig und bei Änderungen überwacht. Bei sehr hohem Schutzbedarf erfolgt der Nachweis über ein Drittparteien-Audit (TISAX o. Ä.) oder eine dokumentierte risikobasierte Leitungsentscheidung; Transparenzpflichten zu Lieferkettenrisiken werden erfüllt.")

DATA["6.1.2"] = dict(policy="R13", title="Vertraulichkeitsvereinbarungen",
 must=[
  "Die Vertraulichkeitsanforderungen sind bestimmt und erfüllt.",
  "Anforderungen und Verfahren zur Anwendung von Vertraulichkeitsvereinbarungen sind allen Personen bekannt, die schutzbedürftige Informationen weitergeben.",
  "Gültige Vertraulichkeitsvereinbarungen werden vor der Weitergabe schutzbedürftiger Informationen abgeschlossen.",
  "Die Anforderungen und Verfahren zur Nutzung von Vertraulichkeitsvereinbarungen und zum Umgang mit schutzbedürftigen Informationen werden regelmäßig überprüft.",
 ], should=[
  "Vorlagen für Vertraulichkeitsvereinbarungen sind vorhanden und auf rechtliche Anwendbarkeit geprüft.",
  "Vertraulichkeitsvereinbarungen umfassen beteiligte Personen/Organisationen, Art der Informationen, Gegenstand, Gültigkeitsdauer und Verantwortlichkeiten der verpflichteten Partei.",
  "Vertraulichkeitsvereinbarungen enthalten Regelungen zum Umgang mit schutzbedürftigen Informationen über die Vertragsbeziehung hinaus.",
  "Möglichkeiten zum Nachweis der Einhaltung (z. B. Prüfung durch unabhängige Dritte oder Auditrechte) sind definiert.",
  "Ein Prozess zur Überwachung der Gültigkeitsdauer temporärer Vertraulichkeitsvereinbarungen und zur rechtzeitigen Verlängerung ist definiert und umgesetzt.",
 ], high=[], vhigh=[],
 impl="Vertraulichkeitsanforderungen sind bestimmt und bekannt; vor Weitergabe schutzbedürftiger Informationen werden gültige NDAs auf Basis geprüfter Standardvorlagen (mit Parteien, Informationsart, Gegenstand, Gültigkeit, Verantwortlichkeiten und nachvertraglichen Regelungen) abgeschlossen und im ISMS-Tool hinterlegt. Anforderungen/Verfahren und Gültigkeitsdauern werden regelmäßig überwacht, Nachweismöglichkeiten sind definiert.")

DATA["6.1.3"] = dict(policy="R13", title="Abgrenzung der Verantwortlichkeiten",
 must=[
  "Die betroffenen IT-Dienste sind identifiziert.",
  "Die für den IT-Dienst relevanten Sicherheitsanforderungen sind bestimmt.",
  "Die für die Umsetzung der Anforderung verantwortliche Organisation ist definiert und sich ihrer Verantwortung bewusst.",
  "Mechanismen für geteilte Verantwortlichkeiten sind spezifiziert und umgesetzt.",
  "Die verantwortliche Organisation erfüllt ihre jeweiligen Verantwortlichkeiten.",
 ], should=[
  "Bei IT-Diensten ist die Konfiguration auf Basis der notwendigen Sicherheitsanforderungen konzipiert, umgesetzt und dokumentiert.",
  "Das verantwortliche Personal ist angemessen geschult.",
 ], high=[
  "Eine Liste der betroffenen IT-Dienste und der jeweils verantwortlichen IT-Dienstleister existiert. (C, I, A)",
  "Die Anwendbarkeit der ISA-Controls wurde bewertet und dokumentiert. (C, I, A)",
  "Die Dienstkonfiguration ist in die regelmäßigen Sicherheitsbewertungen einbezogen. (C, I, A)",
  "Es wird nachgewiesen, dass die IT-Dienstleister ihre Verantwortung erfüllen. (C, I, A)",
  "Die Integration in lokale Schutzmaßnahmen (z. B. sichere Authentifizierungsmechanismen) ist etabliert und dokumentiert. (C, I, A)",
 ], vhigh=[],
 impl="Betroffene IT-Dienste und ihre Sicherheitsanforderungen sind identifiziert; Verantwortlichkeiten zwischen der Organisation und externen IT-Dienstleistern (inkl. Mechanismen für geteilte Verantwortung) sind definiert, bekannt und werden erfüllt. Die Konfiguration ist anforderungsbasiert umgesetzt und dokumentiert, das Personal geschult.",
 impl_elev="Bei hohem Schutzbedarf existiert eine Liste der IT-Dienste und verantwortlichen Dienstleister, die Anwendbarkeit der ISA-Controls ist bewertet/dokumentiert, die Dienstkonfiguration ist Teil regelmäßiger Sicherheitsbewertungen, die Verantwortungserfüllung wird nachgewiesen und die Integration in lokale Schutzmaßnahmen ist dokumentiert.")

DATA["7.1.1"] = dict(policy="R14", title="Regulatorische und vertragliche Compliance",
 must=[
  "Rechtliche, regulatorische und vertragliche Vorgaben mit Relevanz für die Informationssicherheit werden regelmäßig bestimmt.",
  "Richtlinien zur Einhaltung der Vorgaben sind definiert, umgesetzt und den verantwortlichen Personen kommuniziert.",
 ], should=[
  "Die Integrität von Aufzeichnungen entsprechend rechtlichen, regulatorischen und vertraglichen Vorgaben sowie Geschäftsanforderungen wird berücksichtigt.",
 ], high=[], vhigh=[],
 impl="Relevante rechtliche, regulatorische und vertragliche Anforderungen werden regelmäßig bestimmt und in einem Compliance-/Rechtsregister im ISMS-Tool ({{TOOL_NAME}}) erfasst; Richtlinien zur Einhaltung sind definiert, umgesetzt und den Verantwortlichen kommuniziert, die Integrität von Aufzeichnungen wird berücksichtigt.")

DATA["7.1.2"] = dict(policy="R14", title="Schutz personenbezogener Daten",
 must=[
  "Rechtliche und vertragliche Informationssicherheitsanforderungen an Verfahren und Prozesse bei der Verarbeitung personenbezogener Daten sind bestimmt.",
  "Regelungen zur Einhaltung rechtlicher und vertraglicher Anforderungen an den Schutz personenbezogener Daten sind definiert und den beteiligten Personen bekannt.",
  "Prozesse und Verfahren zum Schutz personenbezogener Daten sind im Informationssicherheits-Managementsystem berücksichtigt.",
 ], should=[], high=[], vhigh=[],
 flag="FLAG_PERSONAL_DATA",
 impl="Rechtliche und vertragliche Anforderungen an die Verarbeitung personenbezogener Daten (DSGVO) sind bestimmt; Regelungen sind definiert, den Beteiligten bekannt und im ISMS berücksichtigt. {{ROLE_DPO}} ist eingebunden, das Verzeichnis der Verarbeitungstätigkeiten wird im ISMS-Tool ({{TOOL_NAME}}) geführt, TOM und Löschkonzepte (BL-DEL-01) sind geregelt.")

# ---- Nicht-ISA-Zusatz (kundenspezifisch): KI-/GenAI-Nutzung, an R12 angehaengt ----
CUSTOM = {}
CUSTOM["5.3.4-KI"] = dict(policy="R12", title="Nutzung von KI-/GenAI-Diensten", flag="FLAG_AI_USED",
 must=[
  "Der Einsatz von KI-/GenAI-Diensten ist geregelt; es werden nur freigegebene Dienste genutzt.",
  "Die Eingabe vertraulicher oder personenbezogener Informationen in nicht freigegebene KI-Dienste ist untersagt; zulässige Datenklassen je Dienst sind definiert.",
  "Bei freigegebenen KI-Diensten ist geklärt und vertraglich sichergestellt, dass Eingaben nicht zum Training genutzt oder weitergegeben werden.",
 ], should=[
  "Ergebnisse von KI-Diensten werden vor geschäftskritischer Verwendung geprüft (Human-in-the-Loop); der KI-Einsatz wird dokumentiert und regulatorische Anforderungen (z. B. EU AI Act) berücksichtigt.",
 ], high=[], vhigh=[],
 impl="Der Einsatz von KI-/GenAI-Diensten ist geregelt; nur von {{ROLE_ISB}} freigegebene Dienste (Freigabeliste im ISMS-Tool) dürfen genutzt werden (siehe {{LINK:VA-11}}). Zulässige Datenklassen je Dienst sind definiert, die Eingabe vertraulicher/personenbezogener Daten in nicht freigegebene Dienste ist untersagt; bei Freigabe ist vertraglich sichergestellt, dass Eingaben nicht zum Training genutzt oder weitergegeben werden. KI-Ergebnisse werden vor kritischer Verwendung geprüft (Human-in-the-Loop), der Einsatz dokumentiert und der EU AI Act berücksichtigt.")