# Richtlinie ISMS-Organisation und Rollen

| Dokumenteninformation | Wert |
|-----------------------|------|
| Dokumententyp | Richtlinie |
| Geltungsbereich | {{ISMS_SCOPE}} |
| Organisation | {{ORG_NAME}} |
| Verantwortlich | {{ROLE_ISB}} |
| Freigabe durch | {{ROLE_MANAGEMENT}} |
| Version | {{DOC_VERSION}} |
| Datum | {{DOC_DATE}} |
| Status | {{DOC_STATUS}} |


## 1. Zweck

Diese Richtlinie regelt Aufbau, Steuerung und Verantwortlichkeiten des ISMS der {{ORG_NAME}} sowie die Berücksichtigung der Informationssicherheit in Projekten. Sie konkretisiert die Informationssicherheitsleitlinie ({{LINK:L00}}) und dient der Erfüllung der Anforderungen des VDA ISA 2027.

## 2. Geltungsbereich

Diese Richtlinie gilt innerhalb des definierten ISMS-Geltungsbereichs ({{ISMS_SCOPE_DESCRIPTION}}).

## 3. Anforderungen und Umsetzung

> Aufbau je Abschnitt: **Anforderung** (1:1 aus VDA ISA; [MUSS]/[SOLL] und – bei entsprechendem Schutzbedarf – [HOCH]/[SEHR HOCH]) und **Umsetzung bei {{ORG_NAME}}** (gebündelt, anzupassen wo erforderlich).

### 3.1 Steuerung der Informationssicherheit (ISA 1.2.1)

**Anforderung**

<!-- REQ 1.2.1-M1 -->
- **[MUSS]** Der Geltungsbereich des ISMS (die durch das ISMS gesteuerte Organisation) ist definiert.
<!-- REQ 1.2.1-M2 -->
- **[MUSS]** Die Anforderungen der Organisation an das ISMS sind bestimmt.
<!-- REQ 1.2.1-M3 -->
- **[MUSS]** Die Organisationsleitung hat das ISMS beauftragt und genehmigt.
<!-- REQ 1.2.1-M4 -->
- **[MUSS]** Das ISMS stellt der Organisationsleitung geeignete Mittel zur Überwachung und Steuerung bereit (z. B. Managementbewertung).
<!-- REQ 1.2.1-M5 -->
- **[MUSS]** Die anwendbaren Controls sind bestimmt (z. B. ISO-27001-Anwendbarkeitserklärung oder ausgefüllter ISA-Katalog).
<!-- REQ 1.2.1-M6 -->
- **[MUSS]** Die Wirksamkeit des ISMS wird regelmäßig durch die Leitung überprüft.

**Umsetzung bei {{ORG_NAME}}**

<!-- IMPL 1.2.1 -->
Der ISMS-Geltungsbereich, die Anforderungen und die anwendbaren Controls (Anwendbarkeitserklärung/ISA-Katalog) sind im ISMS-Tool ({{TOOL_NAME}}) dokumentiert. Die {{ROLE_MANAGEMENT}} hat das ISMS per Managementbeschluss beauftragt und genehmigt, stellt Ressourcen bereit und überprüft die Wirksamkeit mindestens {{REVIEW_CYCLE}} in einer dokumentierten Managementbewertung; die operative Steuerung liegt bei {{ROLE_ISB}}.

### 3.2 Organisation der Informationssicherheit (ISA 1.2.2)

**Anforderung**

<!-- REQ 1.2.2-M1 -->
- **[MUSS]** Verantwortlichkeiten für Informationssicherheit sind definiert, dokumentiert und zugewiesen.
<!-- REQ 1.2.2-M2 -->
- **[MUSS]** Die verantwortlichen Beschäftigten sind definiert, qualifiziert und für ihre Aufgabe befähigt.
<!-- REQ 1.2.2-M3 -->
- **[MUSS]** Die erforderlichen Ressourcen stehen zur Verfügung.
<!-- REQ 1.2.2-M4 -->
- **[MUSS]** Die Ansprechpartner sind innerhalb der Organisation und relevanten Geschäftspartnern bekannt.
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
<!-- REQ 1.2.2-S1 -->
- **[SOLL]** Es besteht eine Definition und Dokumentation einer angemessenen Informationssicherheitsstruktur innerhalb der Organisation.
{{/if}}
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
<!-- REQ 1.2.2-S2 -->
- **[SOLL]** Sicherheitsrelevante Rollen, die nicht Teil des ISMS, aber für die Informationssicherheit relevant sind, werden berücksichtigt.
{{/if}}
{{#if FLAG_HIGH_PROTECTION}}
<!-- REQ 1.2.2-H1 -->
- **[HOCH]** Eine angemessene organisatorische Trennung von Verantwortlichkeiten ist etabliert, um Interessenkonflikte zu vermeiden (Funktionstrennung). (C, I, A)
{{/if}}

**Umsetzung bei {{ORG_NAME}}**

<!-- IMPL 1.2.2 -->
Die Verantwortlichkeiten sind in der Rollen-/Verantwortungsmatrix und im ISMS-Tool ({{TOOL_NAME}}) dokumentiert und den Rolleninhabern sowie relevanten Geschäftspartnern bekannt gemacht. Die Rolle {{ROLE_ISB}} ist benannt, qualifiziert, mit Ressourcen und Weisungsrechten ausgestattet und berichtet direkt an die {{ROLE_MANAGEMENT}}.

{{#if FLAG_ELEVATED_PROTECTION}}
<!-- IMPL 1.2.2-elev -->
Bei hohem Schutzbedarf ist eine organisatorische Funktionstrennung (z. B. Umsetzung vs. Kontrolle) etabliert; unvermeidbare Doppelrollen werden durch kompensierende Kontrollen (Vier-Augen-Prinzip) abgesichert.
{{/if}}

### 3.3 Informationssicherheit in Projekten (ISA 1.2.3)

**Anforderung**

<!-- REQ 1.2.3-M1 -->
- **[MUSS]** Projekte werden unter Berücksichtigung der Informationssicherheitsanforderungen klassifiziert.
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
<!-- REQ 1.2.3-S1 -->
- **[SOLL]** Verfahren und Kriterien für die Klassifizierung von Projekten sind dokumentiert.
{{/if}}
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
<!-- REQ 1.2.3-S2 -->
- **[SOLL]** In einer frühen Projektphase wird eine Risikobewertung nach dem definierten Verfahren durchgeführt und bei Projektänderungen wiederholt.
{{/if}}
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
<!-- REQ 1.2.3-S3 -->
- **[SOLL]** Für identifizierte Informationssicherheitsrisiken werden Maßnahmen abgeleitet und im Projekt berücksichtigt.
{{/if}}
{{#if FLAG_HIGH_PROTECTION}}
<!-- REQ 1.2.3-H1 -->
- **[HOCH]** Die abgeleiteten Maßnahmen werden während des Projekts regelmäßig überprüft und bei Änderungen der Bewertungskriterien neu bewertet. (C, I, A)
{{/if}}

**Umsetzung bei {{ORG_NAME}}**

<!-- IMPL 1.2.3 -->
Projekte werden zu Beginn anhand des dokumentierten Kriterienkatalogs (BL-PROJ-01) hinsichtlich Informationssicherheitsbedarf klassifiziert; Einstufung, Risikobewertung und abgeleitete Maßnahmen werden im Projektregister ({{LINK:REG-PROJECTS}}) geführt. In einer frühen Projektphase und bei Änderungen erfolgt eine Risikobewertung nach dem Verfahren Informationssicherheit in Projekten ({{LINK:VA-19}}); Maßnahmen werden als Aufgaben im {{TOOL_TICKET}} nachgehalten und vor Projektabschluss geprüft. Verantwortlich ist die Projektleitung; bei erhöhtem Schutzbedarf wird {{ROLE_ISB}} eingebunden.

{{#if FLAG_ELEVATED_PROTECTION}}
<!-- IMPL 1.2.3-elev -->
Bei hohem Schutzbedarf werden die abgeleiteten Maßnahmen fortlaufend im Projektverlauf überprüft und bei geänderten Bewertungskriterien neu bewertet.
{{/if}}

## 4. Verbindlichkeit

Diese Richtlinie ist für alle betroffenen Rollen im Geltungsbereich verbindlich. Die Einhaltung wird durch {{ROLE_ISB}} überwacht.

## 5. Rollen und Verantwortlichkeiten

| Rolle | Verantwortung in dieser Richtlinie |
|-------|-------------------------------------|
| {{ROLE_MANAGEMENT}} | Beauftragung, Gesamtverantwortung, Managementbewertung |
| {{ROLE_ISB}} | Operative Steuerung des ISMS |
| {{ROLE_IT_LEAD}} | Technische Umsetzung |

## 6. Überprüfung und Aktualisierung

Diese Richtlinie wird mindestens {{REVIEW_CYCLE}} sowie anlassbezogen durch {{ROLE_ISB}} überprüft und durch {{ROLE_MANAGEMENT}} freigegeben.

## 7. Nachweise

Die Nachweise werden nicht in diesem Dokument geführt, sondern zentral im Nachweisregister ({{LINK:NACHWEISREGISTER}}) sowie in den zugehörigen Einträgen des ISMS-Tools ({{TOOL_NAME}}).

## 8. Verwandte Dokumente

- Technische Sicherheits-Baseline: {{LINK:BASELINE}}
- ISA-Mapping-Matrix: {{LINK:ISA_MAPPING}}
- Nachweisregister: {{LINK:NACHWEISREGISTER}}
- Weitere: {{LINK:L00}}, {{LINK:R03}}, {{LINK:R13}}

<!-- Anforderungen 1:1 aus VDA ISA 2027; Mapping (REQ/IMPL) in mapping.json ueber Hidden-Anker. Im Lesemodus nicht sichtbar. -->