# Richtlinie Cloud-, KI- und externe IT-Dienste

| Dokumenteninformation | Wert |
|-----------------------|------|
| Dokumententyp | Richtlinie |
| Geltungsbereich | {{ISMS_SCOPE}} |
| Organisation | {{ORG_NAME}} |
| Verantwortlich | {{ROLE_ISB}} |
| Freigabe durch | {{ROLE_MANAGEMENT}} |
| Version | {{DOC_VERSION}} |
| Datum | {{DOC_DATE}} |
| Status | {{DOC_STATUS}} |


## 1. Zweck

Diese Richtlinie regelt den Schutz von Informationen bei der Nutzung ausgelagerter oder geteilter externer IT-Dienste (Cloud) sowie beim Einsatz von KI-/GenAI-Diensten, einschließlich Auswahl, Freigabe, zulässiger Nutzung und Datenpreisgabe. Sie konkretisiert die Informationssicherheitsleitlinie ({{LINK:L00}}) und dient der Erfüllung der Anforderungen des VDA ISA 2027.

## 2. Geltungsbereich

Diese Richtlinie gilt innerhalb des definierten ISMS-Geltungsbereichs ({{ISMS_SCOPE_DESCRIPTION}}).

## 3. Anforderungen und Umsetzung

> Aufbau je Abschnitt: **Anforderung** (normativ, aus VDA ISA; [MUSS]/[SOLL]) und **Umsetzung bei {{ORG_NAME}}** (tatsächliche Ausgestaltung, anzupassen wo erforderlich).

### 3.1 Externe/geteilte IT-Dienste und Cloud (ISA 5.3.4)


**Anforderung**

<!-- REQ 5.3.4-M1 -->
- **[MUSS]** Bei geteilten externen IT-Diensten ist durch wirksame Mandantentrennung sichergestellt, dass Unbefugte anderer Organisationen nicht auf eigene Informationen zugreifen können.
{{#if FLAG_CLOUD_USED}}
<!-- REQ 5.3.4-M2 -->
- **[MUSS]** Cloud-Dienste werden vor Nutzung bewertet und freigegeben; nur freigegebene Dienste werden für Unternehmensinformationen genutzt.
{{/if}}
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
<!-- REQ 5.3.4-S1 -->
- **[SOLL]** Das Segregationskonzept des Anbieters ist dokumentiert und wird bei Aenderungen angepasst.
{{/if}}

**Umsetzung bei {{ORG_NAME}}**

<!-- IMPL 5.3.4-M1 -->
Bei geteilten externen Diensten wird eine wirksame Mandantentrennung gefordert und vertraglich zugesichert; die Prüfung erfolgt vor Freigabe.
{{#if FLAG_CLOUD_USED}}
<!-- IMPL 5.3.4-M2 -->
Cloud-Dienste werden vor Nutzung bewertet (Schutzbedarf, Datenlokation/EU, Verschlüsselung, Exit) und von {{ROLE_ISB}} freigegeben; die Freigabeliste wird im ISMS-Tool ({{TOOL_NAME}}) geführt.
{{/if}}
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
<!-- IMPL 5.3.4-S1 -->
Das Segregationskonzept des Anbieters wird dokumentiert und bei Änderungen aktualisiert.
{{/if}}

{{#if FLAG_AI_USED}}
### 3.2 Nutzung von KI-/GenAI-Diensten (ISA 5.3.4-KI)


**Anforderung**

<!-- REQ 5.3.4-KI-M1 -->
- **[MUSS]** Der Einsatz von KI-/GenAI-Diensten ist geregelt; es werden nur freigegebene Dienste genutzt.
<!-- REQ 5.3.4-KI-M2 -->
- **[MUSS]** Die Eingabe vertraulicher oder personenbezogener Informationen in nicht freigegebene KI-Dienste ist untersagt; zulässige Datenklassen je Dienst sind definiert.
<!-- REQ 5.3.4-KI-M3 -->
- **[MUSS]** Bei freigegebenen KI-Diensten ist geklärt, ob Eingaben zum Training genutzt werden; eine Trainings-/Weitergabe von Unternehmensdaten wird ausgeschlossen oder vertraglich untersagt.
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
<!-- REQ 5.3.4-KI-S1 -->
- **[SOLL]** Ergebnisse werden vor geschäftskritischer Verwendung geprüft (Human-in-the-Loop); der KI-Einsatz wird dokumentiert; regulatorische Anforderungen (z. B. EU AI Act) werden berücksichtigt.
{{/if}}

**Umsetzung bei {{ORG_NAME}}**

<!-- IMPL 5.3.4-KI-M1 -->
Der Einsatz von KI-/GenAI-Diensten ist geregelt; nur von {{ROLE_ISB}} freigegebene Dienste (Freigabeliste im ISMS-Tool) dürfen genutzt werden.
<!-- IMPL 5.3.4-KI-M2 -->
Zulässige Datenklassen je KI-Dienst sind definiert; die Eingabe vertraulicher oder personenbezogener Daten in nicht freigegebene Dienste ist untersagt (Awareness BL-HR-01).
<!-- IMPL 5.3.4-KI-M3 -->
Bei Freigabe wird geprüft und vertraglich sichergestellt, dass Eingaben nicht zum Training genutzt oder an Dritte weitergegeben werden (Opt-out bzw. Enterprise-Vertrag).
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
<!-- IMPL 5.3.4-KI-S1 -->
KI-Ergebnisse werden vor geschäftskritischer Verwendung durch Menschen geprüft (Human-in-the-Loop); der KI-Einsatz wird dokumentiert und regulatorische Anforderungen (EU AI Act) berücksichtigt.
{{/if}}
{{/if}}

## 4. Verbindlichkeit

Diese Richtlinie ist für alle betroffenen Rollen im Geltungsbereich verbindlich. Die Einhaltung wird durch {{ROLE_ISB}} überwacht.

## 5. Rollen und Verantwortlichkeiten

| Rolle | Verantwortung in dieser Richtlinie |
|-------|-------------------------------------|
| {{ROLE_ISB}} | Freigabe Cloud-/KI-Dienste, Pflege der Freigabeliste |
| {{ROLE_IT_LEAD}} | Technische Absicherung |
| Fachbereiche | Nutzung nur freigegebener Dienste |

## 6. Überprüfung und Aktualisierung

Diese Richtlinie wird mindestens {{REVIEW_CYCLE}} sowie anlassbezogen durch {{ROLE_ISB}} überprüft und durch {{ROLE_MANAGEMENT}} freigegeben.

## 7. Nachweise

Die Nachweise zur Umsetzung dieser Richtlinie werden nicht in diesem Dokument geführt, sondern zentral im Nachweisregister ({{LINK:NACHWEISREGISTER}}) sowie in den zugehörigen Einträgen des ISMS-Tools ({{TOOL_NAME}}).

## 8. Verwandte Dokumente

- Informationssicherheitsleitlinie: {{LINK:L00}}
- Zugehörige Verfahren: {{LINK:VA-11}}
- Technische Sicherheits-Baseline: {{LINK:BASELINE}}
- ISA-Mapping-Matrix: {{LINK:ISA_MAPPING}}
- Nachweisregister: {{LINK:NACHWEISREGISTER}}
- Weitere: {{LINK:R09}}, {{LINK:R11}}, {{LINK:R13}}

<!-- Das Mapping der Anforderungen (REQ/IMPL) zu VDA-ISA-Controls ist in mapping.json hinterlegt und wird vom Tool über die Hidden-Anker aufgelöst. Im Lesemodus nicht sichtbar. -->