# Richtlinie Lieferanten- und Dienstleistersteuerung

| Dokumenteninformation | Wert |
|-----------------------|------|
| Dokumententyp | Richtlinie |
| Geltungsbereich | {{ISMS_SCOPE}} |
| Organisation | {{ORG_NAME}} |
| Verantwortlich | {{ROLE_ISB}} |
| Freigabe durch | {{ROLE_MANAGEMENT}} |
| Version | {{DOC_VERSION}} |
| Datum | {{DOC_DATE}} |
| Status | {{DOC_STATUS}} |


## 1. Zweck

Diese Richtlinie regelt die Sicherstellung der Informationssicherheit bei Auftragnehmern und Lieferanten, Vertraulichkeitsvereinbarungen sowie die Abgrenzung von Verantwortlichkeiten mit externen IT-Dienstleistern. Sie konkretisiert die Informationssicherheitsleitlinie ({{LINK:L00}}) und dient der Erfüllung der Anforderungen des VDA ISA 2027.

## 2. Geltungsbereich

Diese Richtlinie gilt innerhalb des definierten ISMS-Geltungsbereichs ({{ISMS_SCOPE_DESCRIPTION}}).

## 3. Anforderungen und Umsetzung

> Aufbau je Abschnitt: **Anforderung** (normativ, aus VDA ISA; [MUSS]/[SOLL]) und **Umsetzung bei {{ORG_NAME}}** (tatsächliche Ausgestaltung, anzupassen wo erforderlich).

### 3.1 Informationssicherheit bei Lieferanten (ISA 6.1.1)


**Anforderung**

<!-- REQ 6.1.1-M1 -->
- **[MUSS]** Informationssicherheitsanforderungen an Auftragnehmer/Lieferanten sind ermittelt und werden vertraglich vereinbart und überwacht.
<!-- REQ 6.1.1-M2 -->
- **[MUSS]** Lieferanten werden risikoorientiert bewertet.
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
<!-- REQ 6.1.1-S1 -->
- **[SOLL]** Die Einhaltung der Anforderungen wird regelmäßig überprüft (z. B. Nachweise, Audits, TISAX-Label).
{{/if}}

**Umsetzung bei {{ORG_NAME}}**

<!-- IMPL 6.1.1-M1 -->
Sicherheitsanforderungen an Lieferanten werden ermittelt, vertraglich vereinbart und überwacht; das Lieferantenverzeichnis wird im ISMS-Tool ({{TOOL_NAME}}) geführt.
<!-- IMPL 6.1.1-M2 -->
Lieferanten werden risikoorientiert nach BL-SUP-01 (Schutzbedarf, Zugriff) klassifiziert.
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
<!-- IMPL 6.1.1-S1 -->
Die Einhaltung wird risikobasiert überprüft (Selbstauskunft, Nachweise, Audits, TISAX-Label).
{{/if}}

### 3.2 Vertraulichkeit (ISA 6.1.2)


**Anforderung**

<!-- REQ 6.1.2-M1 -->
- **[MUSS]** Der Austausch von Informationen mit Externen ist durch Vertraulichkeitsvereinbarungen (NDA) abgesichert.
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
<!-- REQ 6.1.2-S1 -->
- **[SOLL]** NDA-Vorlagen sind standardisiert; Geltungsdauer und Rückgabe-/Löschpflichten sind geregelt.
{{/if}}

**Umsetzung bei {{ORG_NAME}}**

<!-- IMPL 6.1.2-M1 -->
Vor dem Austausch schutzbedürftiger Informationen werden Vertraulichkeitsvereinbarungen (NDA) abgeschlossen und im ISMS-Tool hinterlegt.
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
<!-- IMPL 6.1.2-S1 -->
Standardisierte NDA-Vorlagen mit Geltungsdauer sowie Rückgabe-/Löschpflichten werden verwendet.
{{/if}}

### 3.3 Abgrenzung der Verantwortlichkeiten (ISA 6.1.3)


**Anforderung**

{{#if FLAG_EXTERNAL_IT}}
<!-- REQ 6.1.3-M1 -->
- **[MUSS]** Verantwortlichkeiten zwischen der Organisation und externen IT-Dienstleistern sind klar abgegrenzt und dokumentiert.
{{/if}}
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
<!-- REQ 6.1.3-S1 -->
- **[SOLL]** Schnittstellen, Eskalations- und Meldewege mit Dienstleistern sind vereinbart.
{{/if}}

**Umsetzung bei {{ORG_NAME}}**

{{#if FLAG_EXTERNAL_IT}}
<!-- IMPL 6.1.3-M1 -->
Die Verantwortlichkeiten mit externen IT-Dienstleistern (Betriebs-, Sicherheits-, Melde- und Mitwirkungspflichten) sind abgegrenzt und vertraglich dokumentiert.
{{/if}}
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
<!-- IMPL 6.1.3-S1 -->
Schnittstellen sowie Eskalations- und Meldewege sind vertraglich vereinbart (Anbindung an R04).
{{/if}}

## 4. Verbindlichkeit

Diese Richtlinie ist für alle betroffenen Rollen im Geltungsbereich verbindlich. Die Einhaltung wird durch {{ROLE_ISB}} überwacht.

## 5. Rollen und Verantwortlichkeiten

| Rolle | Verantwortung in dieser Richtlinie |
|-------|-------------------------------------|
| {{ROLE_ISB}} | Steuerung der Lieferantensicherheit, Pflege Lieferantenverzeichnis |
| Einkauf | Vertragliche Einbindung der Anforderungen |

## 6. Überprüfung und Aktualisierung

Diese Richtlinie wird mindestens {{REVIEW_CYCLE}} sowie anlassbezogen durch {{ROLE_ISB}} überprüft und durch {{ROLE_MANAGEMENT}} freigegeben.

## 7. Nachweise

Die Nachweise zur Umsetzung dieser Richtlinie werden nicht in diesem Dokument geführt, sondern zentral im Nachweisregister ({{LINK:NACHWEISREGISTER}}) sowie in den zugehörigen Einträgen des ISMS-Tools ({{TOOL_NAME}}).

## 8. Verwandte Dokumente

- Informationssicherheitsleitlinie: {{LINK:L00}}
- Zugehörige Verfahren: {{LINK:VA-10}}
- Technische Sicherheits-Baseline: {{LINK:BASELINE}}
- ISA-Mapping-Matrix: {{LINK:ISA_MAPPING}}
- Nachweisregister: {{LINK:NACHWEISREGISTER}}
- Weitere: {{LINK:R01}}, {{LINK:R12}}

<!-- Das Mapping der Anforderungen (REQ/IMPL) zu VDA-ISA-Controls ist in mapping.json hinterlegt und wird vom Tool über die Hidden-Anker aufgelöst. Im Lesemodus nicht sichtbar. -->