# Cloud- und KI-Freigabeverfahren

| Dokumenteninformation | Wert |
|-----------------------|------|
| Dokumententyp | Verfahrensanweisung (VA-11) |
| Geltungsbereich | {{ISMS_SCOPE}} |
| Organisation | {{ORG_NAME}} |
| Prozessverantwortlich | {{ROLE_ISB}} |
| Freigabe durch | {{ROLE_ISB}} |
| Version | {{DOC_VERSION}} |
| Datum | {{DOC_DATE}} |
| Status | {{DOC_STATUS}} |

<!-- FULFILLS 5.3.4-M1, 5.3.4-M2, 5.3.4-S1, 5.3.4-KI-M1, 5.3.4-KI-M2, 5.3.4-KI-M3, 5.3.4-KI-S1 | POLICY R12 -->

## 1. Zweck

Dieses Verfahren regelt Bewertung und Freigabe von Cloud- und KI-/GenAI-Diensten sowie die zulässige Nutzung. Es operationalisiert die zugehörige Richtlinie ({{LINK:R12}}).

## 2. Geltungsbereich

Gilt innerhalb des ISMS-Geltungsbereichs ({{ISMS_SCOPE_DESCRIPTION}}).

## 3. Auslöser

Antrag zur Nutzung eines Cloud- oder KI-Dienstes.

## 4. Eingaben

- Dienstbeschreibung & Anbieterinfos
- Schutzbedarf/Datenklassen
- Vertrags-/DPA-Unterlagen

## 5. Ablauf

1. Antrag erfassen im {{TOOL_TICKET}} (Dienst, Zweck, Datenklassen).
2. Bewertung: Schutzbedarf, Datenlokation/EU, Mandantentrennung, Exit; bei KI Trainings-/Weitergabe-Ausschluss.
3. Vertrag/DPA prüfen (bei KI: Opt-out/Enterprise-Vertrag, EU AI Act).
4. Freigabe & Aufnahme in die Freigabeliste ({{TOOL_NAME}}); zulässige Datenklassen festlegen.
5. Nutzung & Kontrolle: Human-in-the-Loop bei KI, periodische Überprüfung ({{REVIEW_CYCLE}}).

## 6. RACI

| # | Schritt | R (Durchführung) | A (Rechenschaft) | C (Konsultiert) | I (Informiert) |
|---|---------|------------------|------------------|-----------------|----------------|
| 1 | Antrag erfassen im {{TOOL_TICKET}} (Dien | Antragsteller/Fachbereich | {{ROLE_ISB}} | - | - |
| 2 | Bewertung | {{ROLE_ISB}} | {{ROLE_ISB}} | {{ROLE_IT_LEAD}} | {{ROLE_DPO}} |
| 3 | Vertrag/DPA prüfen (bei KI | {{ROLE_ISB}} | {{ROLE_MANAGEMENT}} | {{ROLE_DPO}} | - |
| 4 | Freigabe & Aufnahme in die Freigabeliste | {{ROLE_ISB}} | {{ROLE_ISB}} | - | Fachbereich |
| 5 | Nutzung & Kontrolle | Fachbereich | {{ROLE_ISB}} | - | - |

## 7. Ergebnis & Nachweis

Freigabeentscheidung und Freigabeliste im ISMS-Tool ({{TOOL_NAME}}); dokumentierte zulässige Datenklassen. Nachweise werden im zentralen Nachweisregister ({{LINK:NACHWEISREGISTER}}) referenziert.

## 8. Kennzahlen (KPI)

- Anteil freigegebener vs. genutzter Dienste
- Schatten-IT-Funde
- Überfällige Dienst-Reviews

## 9. Verwandte Dokumente

- Zugehörige Richtlinie: {{LINK:R12}}
- {{LINK:VA-10}}
- Technische Sicherheits-Baseline: {{LINK:BASELINE}}
- ISA-Mapping-Matrix: {{LINK:ISA_MAPPING}}

<!-- Erfüllt die oben unter FULFILLS gelisteten Anforderungen; Kopplung in mapping.json. Im Lesemodus nicht sichtbar. -->