# Richtlinie Compliance und Datenschutz

| Dokumenteninformation | Wert |
|-----------------------|------|
| Dokumententyp | Richtlinie |
| Geltungsbereich | {{ISMS_SCOPE}} |
| Organisation | {{ORG_NAME}} |
| Verantwortlich | {{ROLE_ISB}} |
| Freigabe durch | {{ROLE_MANAGEMENT}} |
| Version | {{DOC_VERSION}} |
| Datum | {{DOC_DATE}} |
| Status | {{DOC_STATUS}} |


## 1. Zweck

Diese Richtlinie regelt die Einhaltung regulatorischer und vertraglicher Vorgaben sowie den Schutz personenbezogener Daten. Sie konkretisiert die Informationssicherheitsleitlinie ({{LINK:L00}}) und dient der Erfüllung der Anforderungen des VDA ISA 2027.

## 2. Geltungsbereich

Diese Richtlinie gilt innerhalb des definierten ISMS-Geltungsbereichs ({{ISMS_SCOPE_DESCRIPTION}}).

## 3. Anforderungen und Umsetzung

> Aufbau je Abschnitt: **Anforderung** (normativ, aus VDA ISA; [MUSS]/[SOLL]) und **Umsetzung bei {{ORG_NAME}}** (tatsächliche Ausgestaltung, anzupassen wo erforderlich).

### 3.1 Regulatorische und vertragliche Compliance (ISA 7.1.1)


**Anforderung**

<!-- REQ 7.1.1-M1 -->
- **[MUSS]** Relevante gesetzliche, regulatorische und vertragliche Anforderungen an die Informationssicherheit sind identifiziert, dokumentiert und werden eingehalten.
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
<!-- REQ 7.1.1-S1 -->
- **[SOLL]** Ein Compliance-/Rechtsregister wird gepflegt und regelmäßig aktualisiert; Verantwortliche sind benannt.
{{/if}}

**Umsetzung bei {{ORG_NAME}}**

<!-- IMPL 7.1.1-M1 -->
Relevante gesetzliche, regulatorische und vertragliche Anforderungen werden in einem Compliance-/Rechtsregister im ISMS-Tool ({{TOOL_NAME}}) erfasst und ihre Einhaltung nachverfolgt.
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
<!-- IMPL 7.1.1-S1 -->
Das Register wird mindestens {{REVIEW_CYCLE}} aktualisiert; je Anforderung ist ein Verantwortlicher benannt.
{{/if}}

{{#if FLAG_PERSONAL_DATA}}
### 3.2 Schutz personenbezogener Daten (ISA 7.1.2)


**Anforderung**

<!-- REQ 7.1.2-M1 -->
- **[MUSS]** Beim Umgang mit personenbezogenen Daten werden die datenschutzrechtlichen Anforderungen (z. B. DSGVO) berücksichtigt.
<!-- REQ 7.1.2-M2 -->
- **[MUSS]** Ein Verzeichnis der Verarbeitungstätigkeiten wird geführt.
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
<!-- REQ 7.1.2-S1 -->
- **[SOLL]** Technische und organisatorische Maßnahmen (TOM), Löschkonzepte und Betroffenenrechte sind geregelt.
{{/if}}

**Umsetzung bei {{ORG_NAME}}**

<!-- IMPL 7.1.2-M1 -->
Datenschutzrechtliche Anforderungen (DSGVO) werden berücksichtigt; {{ROLE_DPO}} ist eingebunden und bei relevanten Vorhaben (Datenschutz-Folgenabschätzung) beteiligt.
<!-- IMPL 7.1.2-M2 -->
Das Verzeichnis der Verarbeitungstätigkeiten wird im ISMS-Tool ({{TOOL_NAME}}) geführt und gepflegt.
{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
<!-- IMPL 7.1.2-S1 -->
Technische und organisatorische Maßnahmen (TOM), Löschkonzepte (BL-DEL-01) und Prozesse für Betroffenenrechte sind geregelt.
{{/if}}
{{/if}}

## 4. Verbindlichkeit

Diese Richtlinie ist für alle betroffenen Rollen im Geltungsbereich verbindlich. Die Einhaltung wird durch {{ROLE_ISB}} überwacht.

## 5. Rollen und Verantwortlichkeiten

| Rolle | Verantwortung in dieser Richtlinie |
|-------|-------------------------------------|
| {{ROLE_ISB}} | Compliance-Register |
| {{ROLE_DPO}} | Datenschutz |

## 6. Überprüfung und Aktualisierung

Diese Richtlinie wird mindestens {{REVIEW_CYCLE}} sowie anlassbezogen durch {{ROLE_ISB}} überprüft und durch {{ROLE_MANAGEMENT}} freigegeben.

## 7. Nachweise

Die Nachweise zur Umsetzung dieser Richtlinie werden nicht in diesem Dokument geführt, sondern zentral im Nachweisregister ({{LINK:NACHWEISREGISTER}}) sowie in den zugehörigen Einträgen des ISMS-Tools ({{TOOL_NAME}}).

## 8. Verwandte Dokumente

- Informationssicherheitsleitlinie: {{LINK:L00}}
- Technische Sicherheits-Baseline: {{LINK:BASELINE}}
- ISA-Mapping-Matrix: {{LINK:ISA_MAPPING}}
- Nachweisregister: {{LINK:NACHWEISREGISTER}}
- Weitere: {{LINK:L00}}, {{LINK:R03}}

<!-- Das Mapping der Anforderungen (REQ/IMPL) zu VDA-ISA-Controls ist in mapping.json hinterlegt und wird vom Tool über die Hidden-Anker aufgelöst. Im Lesemodus nicht sichtbar. -->