Richtlinien-Update: 316 Anforderungen/45 Controls + Schutzbedarf-/TISAX-Schalter
Delta-Update des VDA-ISA-2027-Vorlagenpakets eingepflegt: - Aktualisiertes Seed-Paket (ersetzt bisherigen Stand): 316 Anforderungen (122 MUSS · 132 SOLL · 43 HOCH · 19 SEHR HOCH) über 45 Controls; VA-01/VA-05 jetzt enthalten (13 Verfahren vollständig). Beschädigte RACI-Tokens (VA-05/08/09/ 10/12/13) repariert. Importer: Umsetzungstext aus den .md-IMPL-Ankern extrahiert (mapping.json führt ihn nicht mehr), neue Obligation-Typen HOCH/SEHR HOCH. - Neue Schutzbedarf-Flags (variables.schema): FLAG_HIGH_PROTECTION, FLAG_VERY_HIGH_PROTECTION, FLAG_ELEVATED_PROTECTION (abgeleitet). Render-Helper applyProtection: HIGH stets an, VERY_HIGH aus Global/Override, ELEVATED = HIGH||VH (nie manuell) — angewandt in Lese-, Bearbeiten-, Handbuch- und Coverage-Rendering. - TISAX-Level-Schalter (AL2/AL3) zentral auf der Bibliothek (setGlobalTisaxLevel); AL2 = MUSS/SOLL/HOCH, AL3 = zusätzlich SEHR HOCH. Override je Richtlinie im Bearbeitungsmodus (setProtectionOverride, Feld protection_override); effektiver Wert = Dokument-Override sonst global. - KPIs zeigen 316 Anforderungen mit Aufschlüsselung; Coverage/Badges für HOCH/SEHR HOCH; Control-Titel-Fallback. Verifiziert: Import 316/45; Rendering rückstandsfrei über AL2/AL3 × Flag-Kombis; Override R04→AL3 zeigt SEHR-HOCH-Inhalt, R02 (global AL2) nicht; global bleibt AL2. Architektur-Hinweis: applyProtection kapselt das Level→Flags-Mapping, sodass die globale Ebene später ohne Umbau zur TISAX-AL2/AL3-Auswahl wird (bereits so gebaut). Co-Authored-By: Claude Opus 4.8 <noreply@anthropic.com>
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Claude Opus 4.8
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## 1. Zweck
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Diese Richtlinie regelt Eignung und Qualifikation für sicherheitsrelevante Tätigkeiten, die vertragliche Verpflichtung des Personals sowie Schulung und Sensibilisierung. Sie konkretisiert die Informationssicherheitsleitlinie ({{LINK:L00}}) und dient der Erfüllung der Anforderungen des VDA ISA 2027.
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Diese Richtlinie regelt Eignung, vertragliche Verpflichtung sowie Schulung und Sensibilisierung des Personals. Sie konkretisiert die Informationssicherheitsleitlinie ({{LINK:L00}}) und dient der Erfüllung der Anforderungen des VDA ISA 2027.
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## 2. Geltungsbereich
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@@ -22,70 +22,93 @@ Diese Richtlinie gilt innerhalb des definierten ISMS-Geltungsbereichs ({{ISMS_SC
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## 3. Anforderungen und Umsetzung
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> Aufbau je Abschnitt: **Anforderung** (normativ, aus VDA ISA; [MUSS]/[SOLL]) und **Umsetzung bei {{ORG_NAME}}** (tatsächliche Ausgestaltung, anzupassen wo erforderlich).
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> Aufbau je Abschnitt: **Anforderung** (1:1 aus VDA ISA; [MUSS]/[SOLL] und – bei entsprechendem Schutzbedarf – [HOCH]/[SEHR HOCH]) und **Umsetzung bei {{ORG_NAME}}** (gebündelt, anzupassen wo erforderlich).
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### 3.1 Qualifikation für sensible Tätigkeiten (ISA 2.1.1)
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**Anforderung**
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<!-- REQ 2.1.1-M1 -->
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- **[MUSS]** Für sicherheitsrelevante/sensible Tätigkeiten ist die erforderliche Qualifikation und Zuverlässigkeit der Beschäftigten sichergestellt.
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- **[MUSS]** Sensible Arbeitsbereiche und Tätigkeiten sind bestimmt.
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<!-- REQ 2.1.1-M2 -->
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- **[MUSS]** Die Anforderungen an Beschäftigte hinsichtlich ihrer Stellenprofile sind bestimmt und erfüllt.
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<!-- REQ 2.1.1-M3 -->
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- **[MUSS]** Die Identität potenzieller Beschäftigter wird verifiziert (z. B. Prüfung von Ausweisdokumenten).
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- REQ 2.1.1-S1 -->
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- **[SOLL]** Anforderungen an Positionen sind beschrieben; angemessene Überprüfungen erfolgen im rechtlich zulässigen Rahmen.
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- **[SOLL]** Die persönliche Eignung potenzieller Beschäftigter wird mit einfachen Methoden überprüft (z. B. Vorstellungsgespräch).
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{{/if}}
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- REQ 2.1.1-S2 -->
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- **[SOLL]** Eine erweiterte Eignungsprüfung abhängig vom Arbeitsbereich und der Tätigkeit wird durchgeführt (z. B. Assessment-Center, Prüfung von Referenzen, Zeugnissen und Führungszeugnissen).
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{{/if}}
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**Umsetzung bei {{ORG_NAME}}**
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<!-- IMPL 2.1.1-M1 -->
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Für sensible Tätigkeiten werden Qualifikation und Zuverlässigkeit im rechtlich zulässigen Rahmen sichergestellt (z. B. Qualifikationsnachweise, bei besonders schutzbedürftigen Rollen ggf. Führungszeugnis).
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- IMPL 2.1.1-S1 -->
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Sicherheitsanforderungen an Positionen sind in Stellenbeschreibungen hinterlegt; Überprüfungen erfolgen anlass- und rollenbezogen.
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{{/if}}
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### 3.2 Vertragliche Verpflichtung (ISA 2.1.2)
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<!-- IMPL 2.1.1 -->
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Sensible Tätigkeiten sind bestimmt; Anforderungen an Positionen sind in Stellenbeschreibungen hinterlegt und werden erfüllt. Die Identität wird bei Einstellung verifiziert; die persönliche Eignung wird im rechtlich zulässigen Rahmen geprüft (Gespräch, bei sensiblen Rollen erweiterte Prüfungen wie Referenzen/Führungszeugnis).
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### 3.2 Vertragliche Verpflichtung des Personals (ISA 2.1.2)
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**Anforderung**
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<!-- REQ 2.1.2-M1 -->
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- **[MUSS]** Alle Beschäftigten sind vertraglich zur Einhaltung der Informationssicherheit und zur Vertraulichkeit verpflichtet.
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- **[MUSS]** Eine Vertraulichkeitsverpflichtung ist in Kraft.
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<!-- REQ 2.1.2-M2 -->
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- **[MUSS]** Eine Verpflichtung zur Einhaltung der Informationssicherheitsrichtlinien ist in Kraft.
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- REQ 2.1.2-S1 -->
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- **[SOLL]** Verpflichtungen gelten auch nach Beendigung des Arbeitsverhältnisses fort und umfassen Rückgabepflichten.
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- **[SOLL]** Eine über den Arbeitsvertrag hinausgehende Vertraulichkeitsverpflichtung ist in Kraft.
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{{/if}}
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- REQ 2.1.2-S2 -->
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- **[SOLL]** Informationssicherheitsaspekte werden in den Arbeitsverträgen der Beschäftigten berücksichtigt.
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{{/if}}
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- REQ 2.1.2-S3 -->
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- **[SOLL]** Ein Verfahren zum Umgang mit Verstößen gegen diese Verpflichtungen ist beschrieben.
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{{/if}}
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**Umsetzung bei {{ORG_NAME}}**
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<!-- IMPL 2.1.2-M1 -->
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Alle Beschäftigten werden bei Eintritt vertraglich zur Vertraulichkeit und Einhaltung der Informationssicherheit verpflichtet ({{ROLE_HR_LEAD}}); der Nachweis wird in der Personalakte geführt.
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- IMPL 2.1.2-S1 -->
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Die Vertraulichkeitsverpflichtung gilt nachvertraglich fort; Rückgabe von Assets und Entzug von Berechtigungen beim Austritt sind über {{TOOL_TICKET}} geregelt (Leaver-Prozess).
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{{/if}}
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<!-- IMPL 2.1.2 -->
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Alle Beschäftigten werden bei Eintritt vertraglich zur Vertraulichkeit und zur Einhaltung der Informationssicherheitsrichtlinien verpflichtet ({{ROLE_HR_LEAD}}); Informationssicherheitsaspekte sind Bestandteil der Arbeitsverträge, die Vertraulichkeit gilt nachvertraglich fort. Ein Verfahren zum Umgang mit Verstößen ist beschrieben; der Nachweis wird in der Personalakte geführt.
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### 3.3 Sensibilisierung und Schulung (ISA 2.1.3)
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**Anforderung**
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<!-- REQ 2.1.3-M1 -->
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- **[MUSS]** Beschäftigte werden hinsichtlich Informationssicherheit sensibilisiert und geschult.
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- **[MUSS]** Beschäftigte werden geschult und sensibilisiert.
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- REQ 2.1.3-S1 -->
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- **[SOLL]** Schulungsinhalte sind rollenspezifisch; die Wirksamkeit wird überprüft (z. B. Phishing-Tests).
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- **[SOLL]** Ein Konzept für Sensibilisierung und Schulung der Beschäftigten ist erstellt.
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{{/if}}
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- REQ 2.1.3-S2 -->
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- **[SOLL]** Zielgruppen für Schulungs- und Sensibilisierungsmaßnahmen (z. B. Führungskräfte, Administratoren, Beschäftigte mit Zugang zu Kundennetzen, Fertigungspersonal) sind identifiziert und im Konzept berücksichtigt.
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{{/if}}
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- REQ 2.1.3-S3 -->
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- **[SOLL]** Das Konzept ist durch die verantwortliche Leitung genehmigt.
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{{/if}}
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- REQ 2.1.3-S4 -->
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- **[SOLL]** Schulungs- und Sensibilisierungsmaßnahmen werden regelmäßig und anlassbezogen durchgeführt.
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{{/if}}
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- REQ 2.1.3-S5 -->
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- **[SOLL]** Die Teilnahme an Schulungs- und Sensibilisierungsmaßnahmen wird dokumentiert.
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{{/if}}
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- REQ 2.1.3-S6 -->
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- **[SOLL]** Ansprechpartner für Informationssicherheit sind den Beschäftigten bekannt.
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{{/if}}
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**Umsetzung bei {{ORG_NAME}}**
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<!-- IMPL 2.1.3-M1 -->
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Beschäftigte werden bei Eintritt und danach mindestens {{REVIEW_CYCLE}} geschult (BL-HR-01); Teilnahmenachweise werden im {{TOOL_NAME}} geführt.
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- IMPL 2.1.3-S1 -->
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Schulungen sind rollenspezifisch; die Wirksamkeit wird durch Phishing-Simulationen und gezielte Nachschulungen überprüft.
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{{/if}}
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<!-- IMPL 2.1.3 -->
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Ein von der Leitung genehmigtes, rollenspezifisches Schulungs-/Awareness-Konzept (BL-HR-01) ist etabliert; Beschäftigte werden bei Eintritt und danach mindestens {{REVIEW_CYCLE}} sowie anlassbezogen geschult. Zielgruppen sind identifiziert, Teilnahmenachweise werden im {{TOOL_NAME}} geführt, Ansprechpartner für Informationssicherheit sind bekannt; die Wirksamkeit wird (z. B. Phishing-Simulation) geprüft.
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## 4. Verbindlichkeit
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@@ -95,9 +118,8 @@ Diese Richtlinie ist für alle betroffenen Rollen im Geltungsbereich verbindlich
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| Rolle | Verantwortung in dieser Richtlinie |
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| {{ROLE_HR_LEAD}} | Vertragliche Verpflichtung, Eignungsprüfungen |
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| {{ROLE_ISB}} | Inhalte und Nachweis von Schulung und Awareness |
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| Führungskräfte | Umsetzung im Verantwortungsbereich |
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| {{ROLE_HR_LEAD}} | Verpflichtung, Eignung |
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| {{ROLE_ISB}} | Awareness/Schulung |
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## 6. Überprüfung und Aktualisierung
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@@ -105,15 +127,14 @@ Diese Richtlinie wird mindestens {{REVIEW_CYCLE}} sowie anlassbezogen durch {{RO
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## 7. Nachweise
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Die Nachweise zur Umsetzung dieser Richtlinie werden nicht in diesem Dokument geführt, sondern zentral im Nachweisregister ({{LINK:NACHWEISREGISTER}}) sowie in den zugehörigen Einträgen des ISMS-Tools ({{TOOL_NAME}}).
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||||
Die Nachweise werden nicht in diesem Dokument geführt, sondern zentral im Nachweisregister ({{LINK:NACHWEISREGISTER}}) sowie in den zugehörigen Einträgen des ISMS-Tools ({{TOOL_NAME}}).
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## 8. Verwandte Dokumente
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- Informationssicherheitsleitlinie: {{LINK:L00}}
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- Zugehörige Verfahren: {{LINK:VA-12}}
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- Technische Sicherheits-Baseline: {{LINK:BASELINE}}
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- ISA-Mapping-Matrix: {{LINK:ISA_MAPPING}}
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- Nachweisregister: {{LINK:NACHWEISREGISTER}}
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- Weitere: {{LINK:R01}}, {{LINK:R06}}
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<!-- Das Mapping der Anforderungen (REQ/IMPL) zu VDA-ISA-Controls ist in mapping.json hinterlegt und wird vom Tool über die Hidden-Anker aufgelöst. Im Lesemodus nicht sichtbar. -->
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<!-- Anforderungen 1:1 aus VDA ISA 2027; Mapping (REQ/IMPL) in mapping.json ueber Hidden-Anker. Im Lesemodus nicht sichtbar. -->
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