Richtlinien & Verfahren (Phase 1): Import, Rendering-Engine, Bibliothek, Coverage
Fundament des VDA-ISA-2027-Richtlinienmoduls (Spec §1–9):
- Datenmodell: PolicyDocument, PolicyRequirement, PolicyVariable (Variablen +
Feature-Flags), PolicyBaselineParam, PolicyEvidence — inkl. RLS + Tenant-Guard
- Seed-Importer (import-policies.ts): liest die echten .md-Dateien (15 Richtlinien
L00/R01–R14 + 11 Verfahren), mapping.json (120 Anforderungen/46 Controls),
variables.schema.json (53 Variablen/Flags), Technische-Sicherheits-Baseline
(31 BL-Parameter) und Nachweisregister; idempotent pro Mandant
- 6 im Vorlagenpaket beschädigte Variablen-Tokens (VA-08/09/10/12/13) repariert
(dokumentiert im README des Übergabepakets)
- Rendering-Engine (policy-render.ts, Handlebars + marked): verschachtelte
{{#if FLAG}}, {{VARIABLE}}, {{LINK:…}}-Deeplinks, Hidden-Anker + BL-Referenzen
im Lesemodus entfernt (Wert bleibt), zentral verwaltete Abschnitte unterdrückt,
wiederholtes „Umsetzung bei <Org>" reduziert (§7a); lenienter Fallback +
Residue-Check über alle Flag-Kombinationen (analog _verify.py)
- UI: Bibliothek mit Typ-Chips/KPIs, Lesemodus-Popup (einklappbare Info-Tabelle,
Control-Chips, Richtlinie↔Verfahren-Verlinkung), Coverage-Matrix
(Control → Richtlinie → MUSS/SOLL → Verfahren → Anforderungs-IDs)
- Nav-Punkt „Richtlinien" aktiviert; de/en-Übersetzungen
Verifiziert: Import 28 Dokumente/120 Anforderungen; Rendering rückstandsfrei
über alle Flag-Kombinationen; Bibliothek, Lesemodus (R08 nested flags), Coverage
im Browser.
Später (Phase 2+): Bearbeiten/Freigabe-Workflow mit Versionierung, verwaltete
Tabellen (Krypto-/Risiko-/Klassifizierungsregister), Anwender-Handbuch,
DOCX/PDF-Export, Word-Upload, KI-Wizard, zentrale Baseline-/Variablen-Einstellseite.
Co-Authored-By: Claude Opus 4.8 <noreply@anthropic.com>
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Claude Opus 4.8
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# Richtlinie Risikomanagement- und Auditrichtlinie
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| Dokumenteninformation | Wert |
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|-----------------------|------|
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| Dokumententyp | Richtlinie |
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| Geltungsbereich | {{ISMS_SCOPE}} |
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| Organisation | {{ORG_NAME}} |
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| Verantwortlich | {{ROLE_ISB}} |
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| Freigabe durch | {{ROLE_MANAGEMENT}} |
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| Version | {{DOC_VERSION}} |
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| Datum | {{DOC_DATE}} |
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| Status | {{DOC_STATUS}} |
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## 1. Zweck
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Diese Richtlinie regelt Identifikation, Bewertung und Behandlung von Informationssicherheitsrisiken sowie die interne und unabhängige Überprüfung des ISMS. Sie konkretisiert die Informationssicherheitsleitlinie ({{LINK:L00}}) und dient der Erfüllung der Anforderungen des VDA ISA 2027.
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## 2. Geltungsbereich
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Diese Richtlinie gilt innerhalb des definierten ISMS-Geltungsbereichs ({{ISMS_SCOPE_DESCRIPTION}}).
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## 3. Anforderungen und Umsetzung
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> Aufbau je Abschnitt: **Anforderung** (normativ, aus VDA ISA; [MUSS]/[SOLL]) und **Umsetzung bei {{ORG_NAME}}** (tatsächliche Ausgestaltung, anzupassen wo erforderlich).
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### 3.1 Risikomanagement (ISA 1.4.1)
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**Anforderung**
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<!-- REQ 1.4.1-M1 -->
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- **[MUSS]** Es existiert ein dokumentiertes Verfahren zur Identifikation, Analyse, Bewertung und Behandlung von Informationssicherheitsrisiken.
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<!-- REQ 1.4.1-M2 -->
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- **[MUSS]** Risiken werden in einem Risikoregister erfasst; Behandlungsoptionen und Maßnahmen sind festgelegt.
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<!-- REQ 1.4.1-M3 -->
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- **[MUSS]** Die Risikobewertung wird regelmäßig und anlassbezogen aktualisiert; die Risikoakzeptanz erfolgt durch die Leitung.
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- REQ 1.4.1-S1 -->
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- **[SOLL]** Kriterien für Eintrittswahrscheinlichkeit, Schadenshöhe und Akzeptanzschwellen sind definiert.
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{{/if}}
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**Umsetzung bei {{ORG_NAME}}**
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<!-- IMPL 1.4.1-M1 -->
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Das Risikomanagement-Verfahren (Identifikation, Analyse, Bewertung, Behandlung) ist dokumentiert; Risiken werden im ISMS-Tool ({{TOOL_NAME}}) im Risikoregister geführt.
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<!-- IMPL 1.4.1-M2 -->
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Je Risiko sind Eintrittswahrscheinlichkeit, Schadenshöhe, Behandlungsoption (reduzieren/vermeiden/übertragen/akzeptieren), Maßnahmen, Verantwortlicher und Termin hinterlegt.
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<!-- IMPL 1.4.1-M3 -->
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Die Bewertung wird mindestens {{REVIEW_CYCLE}} und anlassbezogen (neue Systeme, Vorfälle, Änderungen) aktualisiert; Restrisiken werden von der {{ROLE_MANAGEMENT}} dokumentiert akzeptiert.
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- IMPL 1.4.1-S1 -->
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Bewertungsskalen und Akzeptanzschwellen sind definiert und im ISMS-Tool hinterlegt.
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{{/if}}
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### 3.2 Compliance-Prüfung im IS-Betrieb (ISA 1.5.1)
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**Anforderung**
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<!-- REQ 1.5.1-M1 -->
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- **[MUSS]** Die Einhaltung der Informationssicherheitsvorgaben wird regelmäßig geprüft.
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- REQ 1.5.1-S1 -->
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- **[SOLL]** Ein Auditprogramm mit Umfang, Turnus und Verantwortlichkeiten ist etabliert; Feststellungen werden nachverfolgt.
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{{/if}}
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**Umsetzung bei {{ORG_NAME}}**
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<!-- IMPL 1.5.1-M1 -->
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Die Einhaltung wird durch interne Audits und stichprobenartige Kontrollen (nach Auditplan) geprüft; Feststellungen werden im ISMS-Tool als Maßnahmen nachverfolgt.
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- IMPL 1.5.1-S1 -->
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Ein jährliches Auditprogramm mit Umfang, Turnus und Verantwortlichkeiten ist etabliert.
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{{/if}}
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### 3.3 Unabhängige Überprüfung (ISA 1.5.2)
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**Anforderung**
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<!-- REQ 1.5.2-M1 -->
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- **[MUSS]** Das ISMS wird durch eine unabhängige Stelle überprüft.
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- REQ 1.5.2-S1 -->
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- **[SOLL]** Ergebnisse fließen in die Managementbewertung und den Verbesserungsprozess ein.
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{{/if}}
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**Umsetzung bei {{ORG_NAME}}**
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<!-- IMPL 1.5.2-M1 -->
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Das ISMS wird durch eine unabhängige Stelle (interne Revision oder externe Auditierung, z. B. TISAX) überprüft.
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{{#if FLAG_INCLUDE_SHOULD}}
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<!-- IMPL 1.5.2-S1 -->
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Die Ergebnisse werden in der Managementbewertung behandelt und fließen in den kontinuierlichen Verbesserungsprozess ein.
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{{/if}}
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## 4. Verbindlichkeit
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Diese Richtlinie ist für alle betroffenen Rollen im Geltungsbereich verbindlich. Die Einhaltung wird durch {{ROLE_ISB}} überwacht.
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## 5. Rollen und Verantwortlichkeiten
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| Rolle | Verantwortung in dieser Richtlinie |
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|-------|-------------------------------------|
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| {{ROLE_ISB}} | Steuerung des Risikomanagements, Pflege des Risikoregisters |
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| {{ROLE_MANAGEMENT}} | Entscheidung über Risikoakzeptanz |
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| Asset/Prozessverantwortliche | Mitwirkung bei Risikobewertung |
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## 6. Überprüfung und Aktualisierung
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Diese Richtlinie wird mindestens {{REVIEW_CYCLE}} sowie anlassbezogen durch {{ROLE_ISB}} überprüft und durch {{ROLE_MANAGEMENT}} freigegeben.
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## 7. Nachweise
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Die Nachweise zur Umsetzung dieser Richtlinie werden nicht in diesem Dokument geführt, sondern zentral im Nachweisregister ({{LINK:NACHWEISREGISTER}}) sowie in den zugehörigen Einträgen des ISMS-Tools ({{TOOL_NAME}}).
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## 8. Verwandte Dokumente
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- Informationssicherheitsleitlinie: {{LINK:L00}}
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- Zugehörige Verfahren: {{LINK:VA-09}}
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- Technische Sicherheits-Baseline: {{LINK:BASELINE}}
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- ISA-Mapping-Matrix: {{LINK:ISA_MAPPING}}
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- Nachweisregister: {{LINK:NACHWEISREGISTER}}
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- Weitere: {{LINK:R01}}, {{LINK:R04}}
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<!-- Das Mapping der Anforderungen (REQ/IMPL) zu VDA-ISA-Controls ist in mapping.json hinterlegt und wird vom Tool über die Hidden-Anker aufgelöst. Im Lesemodus nicht sichtbar. -->
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